对于国外技术性贸易壁垒的思考

■刘 琳

（江苏旅游职业学院，江苏 扬州 225000）

随着贸易全球化的不断深入，太过明显的贸易保护倾向逐渐被削弱，技术性贸易壁垒这一更为灵活、隐蔽的贸易保护形式开始被大量应用。结合联合国贸易和发展会议的相关统计可以了解到，世界贸易的70%以上受到技术性贸易壁垒影响，为更深入了解这种影响，本文将从科技创新角度开展深入研究，浅析对于国外技术性贸易壁垒的新认识。

一、国外技术性贸易壁垒的一般形式和基本特点

（一）国外技术性贸易壁垒的一般形式

自愿性标准、强制性法规、复杂的评定和认证程序属于主要的国外技术性贸易壁垒形式，结合国外技术性贸易壁垒开展分析可以发现，最传统较主流的技术性贸易壁垒当属强制性法规。在发达国家应用强制性法规时，往往以保护本国市场为幌子，以产品需求层次差异为借口，以此基于自身技术优势制定严格的产品技术标准、法律形式的技术标准要求即可实现对国外产品的排斥，形成贸易壁垒。自愿性标准同样属于典型的技术性贸易壁垒，这一壁垒以普世价值的推行名义施行，以贸易国家广泛认同为基础，如自愿性标准“节能”“低碳”“绿色”。现阶段，许多国家的商品进口必要条件包含获得进口国认证，但受到非常昂贵的认证取得费用影响，这种情况下存在大幅提升的产品出口成本，随之出现的产品竞争力下降问题必须引起重视。对于复杂的评定和认证程序这一技术性贸易壁垒来说，其国际贸易的时间成本、人力资源投入成本、交易成本、产品成本会因技术检验程序的复杂程度提升而提高。在具体实践中，进口国往往会指定机构检验，并设置极为繁复的检验程序，产品进口必须通过指定机构认证。在产品通过认证后，一系列繁琐程序也会直接导致其时间成本和销售成本大幅提升，产品的竞争力往往会因此下降[1]。

（二）新型技术贸易壁垒形式

除上文中提及的三类国外技术性贸易壁垒一般形式外，近年来新型技术贸易壁垒形式的影响力也在不断提升，绿色壁垒、专利壁垒、社会壁垒便属于其中代表。围绕绿色壁垒进行分析可以发现，受到日益恶化的生态环境影响，环境污染对人类健康带来的威胁不断提升，人们对可持续发展和环境保护的重视程度也在不断提高，逐渐渗透到产品生产中的环保理念使得环保技术发展极为迅速，产品废弃物、包装、原材料回收均因此形成了对应的技术标准，很多基于产品生产的环境认证体系也随之出现，如欧盟WEEE指令、ISO14000环境保护体系。在国际贸易中，以环境保护为由的发达国家会制定严格的环保标准，这种标准能够充分发挥发达国家的先发优势，限制国外厂商进口，绿色贸易壁垒会因此形成。围绕专利壁垒进行分析可以发现，其本质上属于被大型跨国公司或一国政府利用专利保护制度形成的国外技术贸易壁垒。对于掌握有大量高新技术基础技术专利成果的发达国家来说，基于自身申请的专利保护，这类发达国家可轻松形成技术性贸易壁垒，技术标准属于这类技术性贸易壁垒的核心。在新产品研发过程中，其他国家无法绕开其中的很多专利，这便成为很多发达国家的借口，发达国家会因此直接禁售相关零部件或征收高额专利费，相关产品也将因此无法进入该国市场。结合近年来中美贸易战进行分析可以发现，我国通信设备生产厂家华为在近年来一直受到专利壁垒限制，以思科为首的美国企业对华为提起的专利诉讼即可证明这一认知，而在美国政府的支持下，华为进入美国市场受到重重阻碍，由此可直观了解专利壁垒影响的深远程度。围绕社会壁垒进行分析可以发现，社会壁垒源于劳动者生存权利及工作环境，并以二者作为主要评判标准，以此从社会保障、工作时间、工作环境、劳动者待遇等各方面制定标准，即可应用这类新型的贸易措施构建国外技术性贸易壁垒。对于发展中国家来说，受到自身经济发展水平等方面因素的限制，劳动者权利方面不可避免地会出现一定不足，而利用发展中国家的相关缺陷，发达国家即可构建社会壁垒，以此限制发展中国家的贸易。SA8000标准属于最为典型的社会壁垒标准，该标准以劳工基本权益保护为目标[2]。

（三）国外技术性贸易壁垒具备三方面基本特点

国外技术性贸易壁垒具备三方面基本特点，包括隐蔽性、歧视性、广泛性。所谓隐蔽性，是指国外技术性贸易壁垒的设置往往存在较为合理的借口，如保障健康、保护环境、保证产品质量，一般表现形式为技术性检验程序、技术性标准、技术性法规，这种形式隐蔽的国外技术性贸易壁垒往往合理合法出现；所谓歧视性，指的是在设置技术性贸易壁垒的过程中，发达国家往往基于生产技术水平的提升不断提高技术标准要求，发展中国家会因此受到较高挑战；所谓广泛性，指的是国外技术性贸易壁垒涉及较为广泛的对象，商品生产到消费的全生命周期几乎均涵盖在内，同时包括相关服务领域，国外技术性贸易壁垒会因此带来更为深远的影响。

二、技术性贸易壁垒与科技创新的相互影响

（一）技术性贸易壁垒实施的保障和前提

分析技术性贸易壁垒与科技创新的相互影响可以发现，对于技术性贸易壁垒的实施来说，科技创新属于一切的保障和前提。结合上文提及的国外技术性贸易壁垒一般形式可以发现，作为技术性措施的技术性贸易壁垒存在显著独特性，且这种独特性不会受到出现方式的影响，技术进步属于技术性贸易壁垒的基础，这就使得技术落后的国家无法形成技术性贸易壁垒，科技创新的重要性可见一斑[3]。进一步分析可以发现，科技创新本身并非技术性贸易壁垒，但受到存在差异的经济技术水平影响，出于利益驱使的部分国家会在信息不畅和实施差别化技术标准情况下导致技术性贸易壁垒形成。分析制定与实施的差别化技术标准可以发现，技术标准会受此影响逐步演变为技术性贸易壁垒，如部分国家精心设计的内外有别双重标准、针对不同国家制定的贸易阻碍标准，进口商品的技术成本会因此大幅增加，竞争力也会随之降低。近年来，美国在中美贸易战中便采用了很多类似手段，我国很多企业的产品因此被阻挡在美国之外。围绕经济技术差异带来的影响进行分析可以发现，不同经济技术发展水平国家存在不同的产品质量和性能要求，经济技术水平较高的发达国家存在较为严格的商品质量和性能要求，技术标准相对落后情况属于发展中国家常态，这与经济技术水平存在密切联系，发展中国家达标的产品很容易无法达到发达国家标准要求，由此形成的技术性贸易壁垒同样不容忽视，绿色环保类的技术性贸易壁垒便属于其中典型。技术标准的高水平和严要求、苛刻的法规等因素源于发达国家内部技术水平影响，这将导致技术性贸易壁垒的直接形成。此外，错综复杂的技术标准也可能导致技术性贸易壁垒形成，种类繁多、很难掌握的各国技术标准带来的影响必须引起重视。

（二）技术性贸易壁垒促进科技创新

在分析技术性贸易壁垒带来负面影响的同时，还需要关注其在促进科技创新方面所能够发挥的作用。在技术性贸易壁垒影响下，商品出口会在短期内受阻，但出口国会在长期内不断开展技术创新，以此提升自身的产品质量和档次，出口贸易发展可由此受到积极影响。围绕技术性贸易壁垒倒逼机制的数量价格效应开展分析，本文研究的短期效益由两个阶段组成。第一阶段中，技术性贸易壁垒不会对出口产品造成影响，此时存在较低的平均成本和出口价格，以及比较大的出口产业利润和数量。但在国外技术性贸易壁垒提出后，受歧视性法规、程序、标准的较高要求影响，出口国很多产品在短期内无法顺利出口，且生产方案和贸易战略无法及时调节，这种情况下很多产品会退出市场，原因是由于产品不再具备出口条件，出口国国际贸易利益在这种情况下无法得到保障。第二阶段中，出口国会基于进口国标准，在技术水准提升、产品质量改善方面加大投资并开展相关探索，出口成本增加可由此实现，但出口产品的竞争力会因价格的升高而降低。围绕长期效应进行研究可以发现，出口厂商可在长期内调节生产和出口方案，产品的质量和档次可由此大幅提升，由于存在大量退出市场的无法达标产品，高质量产品需求在这种情况下会于进口市场中显著提升，产品价格会因需要大于供给而提升，出口国利润也将随之增长[4]。

为更深入研究技术性贸易壁垒促进科技创新的作用，需针对性建设技术性贸易壁垒及其倒逼机制的数理模型。结合比较优势理论可以发现，如存在差异较为明显的生产成本（两种商品、两个国家），相对优势产品的生产和出口会得到更多的关注，生产和出口相对劣势产品则会由两个国家尽量避免。设定存在两个国家A和B，各自生产①和②两种商品，KA①、KA②分别为A国两种商品的生产成本，KB①、KB②则分别为B国两种商品的生产成本。如成本均大于零且存在 KA①/KB①＞KA②/KB②，即：KA①/KB①-KA②/KB②＞0，可由此得到：（KA①/KB②-KA②/KB①）/KB①KB②＞0，即 KA①/KB②-KA②/KB①＞0，,结合比较优势理论，可确定A国在短期效益第一阶段应向B国出口商品②，B国则需要在短期效益第一阶段应向A国出口商品①，两国需同时做好商品的针对性生产；如假设A国存在更为先进的技术，为侵占B国贸易利润并保护国内市场，A国针对性设置了商品①的技术性贸易壁垒，同时B国因相对落后的技术未设置相关阻碍。开展针对性分析可以发现，B国商品①受到的技术性贸易壁垒影响（价格影响）为P（P＞0），由此即可进一步对比KA①/（KB①+P）与KA②/KB②，可得：KA①/（KB①+P）-KA②/KB②=（KA①KB②-KA②/KB①-PKA②）/（KB①+P）KB②，如存在大于 0 的结果，即：（KA①KB②-KA②KB①）/KA②＞P，此时B国在商品①生产、A国在商品②生产上仍具备显著优势，但如果（KA①KB②-KA②KB①）/KA②＞P，将存在仍可按照短期效益第一阶段开展的贸易。如（KA①KB②-KA②KB①）/KA②＜P，国际贸易中B国生产商品①的相对优势将丧失，B国商品①的出口不再适合。此外，如长期内B国受A国的技术贸易壁垒影响而不断创新技术，且商品①的成本也随之降低，其商品①出口优势将重新具备，相关贸易也能够重新开展。总的来说，国际贸易会受到短期内技术性贸易壁垒损害，但企业技术创新会在长期内受到技术贸易壁垒的积极影响[5]。

（三）技术性贸易壁垒倒逼科技创新的案例

国内光伏产业属于技术性贸易壁垒倒逼科技创新典型。从2005年开始，海外市场竞争中我国光伏产业开始拥有一席之地，随后的多年时间国内相关企业的发展前景良好，取得了一系列发展成果。但在2011年开始，欧美开展的“双反调查”对国内光伏产业造成了严重打击，技术性贸易壁垒正式启动。对于需求市场和原材料均处于海外的中国光伏企业来说，技术性贸易壁垒使得其海外市场大幅收缩，很多国内光伏企业因此倒闭。从2013年开始，国家开始通过一系列政策和措施为光伏企业发展提供支持，而随着多年的技术攻关，不断改进的各环节技术使得我国光伏产业重新崛起，金刚线切割工艺便属于其中代表，该工艺能够有效降低硅片生产成本、提升单多晶转化效率，我国光伏产业也因此从2016年开始真正在国际领域占据领先位置[6]。

三、应对国外技术性贸易壁垒影响的具体方式

针对国外技术性贸易壁垒影响，我国政府需要根据当前国际贸易的形式，适时调整贸易政策，主要措施有以下几个方面：

（一）完善预警及信息交流平台

为应对完善预警及信息交流平台，预警及信息交流平台的针对性完善极为关键，政府应与各行业协会加强合作，以此建设技术性贸易壁垒信息交流共享及预警平台，根据WTO/TBT通报情况和欧盟贸易合作伙伴的最新动态，在不同产品种类应对系统建设中加大投入，平台内产品种类也需要针对性细化，如建立机电产品的应对系统，并深入研究被通报召回产品类别、原因。此外，发达国家的相关最新技术标准和法律法规也需要得到重视，以此对相关数据库进行及时更新，更深入了解技术性贸易壁垒，方可实现灵活、有效的应对。还需要加深对WTO贸易规则的理解，如TBT/SPS相关标准和规则，企业可由此更好规避相关经济损失，保证自身权益。还应在不同产品行业协会建设中投入资源，信息发布与联接方案的建立和完善需基于行业协会实现，以此加强企业与政府间的沟通，企业面临的技术性贸易壁垒困难应对可更好得到政府支持，这种官方支持和技术指导具备较高实用性[6]。

（二）加快自主创新步伐

为应对国外技术性贸易壁垒影响，推进技术创新，还需要设法加快自主创新步伐，各类企业可由此更好应对技术性贸易壁垒，生产技术水平也能够在技术创新下不断提升，技术性贸易壁垒可由此基于出口产品质量优势突破。在具体实践中，低价作为竞争优势的出口企业的传统理念必须被淘汰，以此不断开展技术升级探索，提升出口产品的质量优势与技术优势，技术性贸易壁垒带来的各类负面影响可由此降到最低。财政扶持力度的加大也不容忽视，政府需为重点企业提供资金支持，如提供税收减免优惠政策，鼓励企业不断更新设备、改进工艺、创新技术，并加大对相关科研机构和企业对接平台建设的支持，以此进一步提高企业产品技术质量，我国科研成果转化率提升、国外技术性贸易壁垒的顺利打破可更好实现。此外，企业还需要紧跟国际技术发展趋势，为不断提高自身技术水平，必须积极汲取国外先进技术经验，以此不断研发核心技术，即可更好满足国际市场需求，真正在国际竞争中占据主动，辅以投资、收购、合资等手段践行“走出去”战略，技术性贸易壁垒的限制即可通过跨国经营更好避开。

（三）加强技术性贸易壁垒的宣传

为更好地应对国外技术性贸易壁垒，政府相关部门和各行业协会必须积极开展相关宣传活动，互联网信息平台需在这一宣传过程中充分发挥自身作用，以此做好宣传和普及技术性贸易壁垒的相关知识，企业需由此加强对技术性贸易壁垒的重视并加深了解，由此即可在生产实践中有意识地规避技术性贸易壁垒，避免生产危害人类安全和身体健康的产品。此外，还需要设法融合产品设计、生产与环境保护理念，积极开发和利用可再生资源，生产低污染和无污染的安全产品，更好打破技术性贸易壁垒。

（四）构建与国际接轨的技术标准体系

为更好应对国外技术性贸易壁垒影响，还应设法构建与国际接轨的技术标准体系，在这一体系的构建过程中，国家、行业、企业均需要设法参与到国际技术标准的制定中。在具体实践中，国家需不断提升对各行业企业的技术要求，在研究国外技术标准的同时，需关注最苛刻、最先进、最完备的各行业技术标准，以此为行业和国家标准的修订和完善提供依据，并及时更新相关技术标准体系，尽可能保证国内技术标准体系下能够始终处于世界先进水平。此外，国际标准录用更多青睐于发达国家的技术标准，日本、欧美等国便属于其中典型，我国技术标准被录用的概率仅为30%左右，这种情况下必须设法提升各行业在国际中的地位，并更为积极地参与国际标准制定及相关活动，以此实现自身合理要求和意见的充分反映。