南宁局集团公司绩效管理体系的构建与实施

廖东梅

（南宁局集团公司企法部，高级经济师，广西南宁 530029）

绩效管理是现代企业不可或缺的管理手段，通过周期性绩效考核，对企业阶段性经营管理成果进行分析及评估，为管理者经营决策提供科学依据，在企业经营发展中发挥导向性和激励性作用。近年来，南宁局集团公司围绕铁路企业公司制改革和建立现代企业管理体制、运行机制要求，构建并完善了既遵循现代化一般企业规律，又符合铁路企业特点的绩效管理体系,在贯彻落实中央关于推动铁路高质量发展的部署要求、实现铁路高质量发展目标中，发挥着重要作用。

1 构建绩效管理体系的意义

1.1 铁路企业改革和高质量发展需要 为积极推进铁路企业改革，加快转变铁路发展方式，实现铁路高质量发展，集团公司迫切需要落实责任主体，创新考核机制，构建科学严密的绩效考核评价体系，引导和规范主体行为，以绩效考核评价和政绩考核形成有效激励约束，使企业在深化改革、健康发展上能对标、有遵循、可考核、有动力。

1.2 区域经济发展和实现企业战略目标需要 南宁局集团公司地处祖国西南边陲，在全国铁路网中居于末梢，基础差、底子薄。集团公司提出“五个建成”工作目标，力争在2020年实现从路网末梢到区域枢纽、普铁小局到高铁大局的重大转变。对内，需要狠抓机制，构建科学考核指标体系，促进全局在安全、经营、效率、建设、党建等方面下功夫，形成统筹推进，竞相发展，全面提升的良好局面。对外，需要主动融入，借鉴现代企业先进管理经验，积极服务区域经济社会发展，实现企业战略目标和促进区域经济发展发双赢。

1.3 提升企业经营水平和持续发展需要 经营管理水平的高低，直接关系到企业的竞争能力和发展能力。合理构建联动考核体系，实施精准化考核，推动企业上下履行工作职责，激励增运增收节支降耗，提高经济效益，职工分享企业发展红利，实现提高经营管理水平和企业持续健康发展。

2 主要做法

2.1 构建“2+N”模式经营绩效考核体系 着力构建以经营业绩和安全绩效为主的绩效考核体系，形成“2”的两套考核制度。在经营业绩考核方面，制定了所属单位负责人经营业绩考核办法、机关各部门负责人经营业绩考核办法、控股合资铁路公司负责人经营业绩考核指导意见，各控股合资铁路公司制定相应的经营业绩考核办法等；在安全绩效方面，制定了所属单位月度安全绩效考核办法、机关月度绩效考核办法，各专业部室相应细化制定各系统月度安全绩效考核办法等，形成“N”项考核办法，构建成为集团公司“2+N”模式经营绩效考核体系。目前，经营业绩考核范围覆盖集团公司所有单位和部门，考核对象为单位领导人员，人数700多人。安全绩效考核范围覆盖全局所属单位和广西沿海铁路公司下属单位，考核对象为上述单位除领导人员以外的全体人员，人数达5.6万人。通过“2+N”绩效考核体系，建立考核结果与收入紧密联动机制，实现全员参与考核，提高责任意识和履职能力，确保能干事、干成事的人得到应有的回报和有效激励。

2.2 构建六大版块指标分类模式 坚持深化法治化市场化经营，大力倡导“千斤重担众人挑、人人肩上有指标”理念，将国铁集团经营业绩指标全面细化分劈到各部门、各单位，层层传递经营压力。构建六大版块指标分类模式，由之前以考核安全、经营为主，扩大至涵盖企业经营管理各方面。六大版块分别是安全指标、效益指标、经营指标、监控指标、重点任务清单、综合管理事项等，并随着国铁集团、集团公司的经营目标、任务和要求的变化，调整变化考核项点。在“2”考核制度框架下，细化各考核项点，使针对性、操作性更强。其中经营业绩考核指标710项，安全绩效考核指标257项。

2.3 构建差异化及联挂加挂考核模式 着重突出重要和核心指标，创新差异化和联挂考核思路。对直管车站、车务段、货运中心和客运段的运输总收入实行差异化考核，完成运输总收入季度目标且高于全集团公司客运收入（货运收入）平均值的给予加分奖励。同时，对领导人员绩效考核收入实行联挂加挂式双挂钩考核模式，既挂钩季度经营业绩考核结果，又挂钩国铁集团考核集团公司经营业绩结果。实行差异化及联挂加挂考核模式，在经营业绩考核方面，年度考核结果最好与最差的单位领导人员绩效收入相差3万多元。在安全绩效考核方面，对机关部门考核影响月收入最高超1 300元/人。

2.4 建立动态评价预警考核模式机制 着力建立、完善动态评价预警考核两级机制，对国铁集团考核集团公司经营业绩，实施预考核分析制度。每月分析指标完成进度，在集团公司经济活动分析会进行通报，动态预警扣分指标。如2019年，对运输总收入、旅客发送量、新产生风险债权等指标进行预警，动态监控经营过程，制定有效措施，监督攻关补欠，确保经营考核目标实现。在对各单位领导人员经营业绩考核中，当季度考核结果为60分以下的，对单位主要负责人给予经营业绩考核预警，作为评价各单位领导班子年度工作业绩的重要标准，连续预警达到一定次数，采取约谈诫勉、调离岗位、免职或降职等组织处理措施。

2.5 创建绩效管理信息化管理平台 坚持以信息化为引领和支撑，融合绩效管理体系内容，搭建绩效管理信息化平台，实现集团公司、基层单位两级互通共享。切实加强绩效管理信息采集、整理和相关性、规律性分析。强化绩效考核政策法规、管理制度、考核结果及信息的管理和维护。研究指标体系内各项指标之间的逻辑关系，加强对指标匹配性分析研究，评估数据质量，及时提出改进建议。

3 实施效果

3.1 综合实力稳步提升 通过实施绩效考核管理，南宁局集团公司在做大营收“蛋糕”、做强经济实力、做优经营业绩等方面成效显著，至2019年末，全局营业里程达5 818 km，高铁里程增至1 880 km；连续三年保持客货运量“双过亿”服务区域经济社会发展能力显著增强。

3.2 运输安全生产持续稳定 2019年，南宁局集团公司消灭了高铁和旅客列车一般C类及以上责任事故，各类铁路交通事故同比下降29.5%，连续实现第6个高铁安全年和第10个防洪安全年，是该局历史上安全最为稳定的时期。

3.3 经营效益大幅提升 2019年，南宁局集团公司经营业绩大幅提升，实现运输总收入259亿元，同比增长7.3%，完成货物发送量1.2亿吨，同比增长13.2%、增幅排名全路第2，创历史最好水平。客运在2013年高铁开通运营以来连续5年实现高增长，2019年在没有新线新站开通的情况下，全年完成旅客发送量12 240万人，同比增长6.0%，客运收入完成115亿元，同比增长8.5%，客运发送人数和客票收入均创历史最高纪录。

4 结束语

绩效管理是一项系统工程，运用绩效管理来引领和提升企业经营水平是一项值得研究和探索的课题。现阶段，铁路企业经营管理水平与现代企业规范化、法治化、市场化、标准化要求相比，还存在一定差距。随着铁路企业改革的深入推进，绩效考核体系还需不断完善，才能更好地适应高质量发展要求。