辽宁省矿业权网上交易系统设计与实现

（辽宁省自然资源事务服务中心地质勘查与矿产资源保护监督服务部，辽宁 沈阳110013）

随着矿业权交易市场的日趋活跃，同时面临着一个快速发展的时期，存在着矿业权交易市场运行不够规范和信息公开程度不均等等问题。为进一步规范矿业权交易市场，以在矿业权交易提供服务的过程中所积累的实战经验，建立一套以信息化手段规范矿业权交易过程为主要内容的矿业权网上交易系统，实现信息的集中收集和交易过程的全程分析，最大程度地规避暗箱操作等违法违纪行为，从而为辽宁省提供更为优质、高效和专业的矿业权交易服务。

1 建设背景

为进一步完善辽宁省矿业权市场建设，根据辽宁省国土资源厅制定的矿业权交易等相关文件，拟建立全省统一的矿业权网上交易系统，将全省市、县矿业权统一纳入省级矿业权交易中心进行网上公开交易，实现网上申请、受理及交易，进一步降低交易成本，提高交易效率，使矿业权交易更加公开、公平、公正，维护竞买人的合法权益，实现矿业权交易工作的公开透明。

2 建设目标

公众在及时获取与自身利益相关的矿业权出让信息的同时,政府相关职能部门能够加强监管能力，扩大监管范围，并通过主动形成简报、分析报告等方式，为政府部门全面掌握全省矿业权出让动态提供参考依据。

3 总体设计

3.1 功能结构设计

3.1.1 矿业权网上交易系统。按照统一的规划和标准，建立矿业权网上拍卖、挂牌出让交易系统，省、市、县矿业权统一纳入网上交易系统进行网上公开交易，提供省本级及全省各市、县矿业权的网上交易功能，全面开展矿业权拍卖、挂牌的网上交易应用。严格遵循国家电子政务信息系统设计的一般原则，既充分考虑了系统的实用性、易用性、安全性、稳定性，同时，根据网上交易的实际业务需求，也充分考虑长远发展需求。

3.1.2 全省矿业权网上交易监管及分析系统。实时掌握全省矿业权交易信息，了解各地交易动态，为市场对矿业权的基础配置提供监管服务，实现全省不同地区、时期、矿种等的矿业权交易的动态分析功能。省市矿业权交易信息实时同步发布、公民网上查询电子化和最新政策法规发布电子化等功能，提升中心的整体服务能力，为全省统一矿业权网上交易监管及分析系统提供数据支撑。

3.2 业务总体设计

矿业权网上交易系统只涉及出让一种交易类型和拍卖、挂牌两种交易方式，具体采用哪种交易方式由工作人员根据实际需要通过后台管理平台进行灵活设置。交易（挂牌、拍卖）功能是整个矿业权网上交易系统中最重要的环节。网上交易系统将以发布的矿业权出让信息和日常监督管理信息为基础，以竞买人提供的各类竞买信息为主要内容，为政府实施市场服务与监管提供依据，为社会各界查询矿业权交易状况提供服务的计算机管理系统。

3.2.1 业务流程设计

（1）网上挂牌。网上挂牌所有流程均在网上完成。包括申购、交纳保证金、资格确认、报价、委托报价、限时竞价、成交、打印成交确认书等流程。

（2）网上拍卖。网上拍卖所有流程均在网上完成。包括申购、交纳保证金、资格确认、委托竞价、限时（加时）竞价、成交、打印成交确认书等流程，网上拍卖交易流程与网上挂牌类似，主要的区别在于少了挂牌期，具体功能不再详述。

3.2.2 系统实现

（1）数字证书办理及登录。竞买人在参与网上挂牌和网上拍卖前均应按要求办理CA 数字证书（ukey）。ukey 可以由竞买人按照《辽宁省矿业权出让网上交易规则》的要求到指定的地点办理并到相关单位备案。一旦已经办理了ukey，就可以在交易系统登录界面插入ukey，在密码输入框里输入ukey 密码，通过系统确认后成为合法竞买人参与选中矿业权的竞买。没有办理ukey 的用户只能浏览矿业权公告信息而不能参与竞买。

（2）网上申购。竞买人通过ukey 登录系统后，可以浏览正在挂牌的矿业权信息并选择意向矿业权，通过网上交易系统提交竞买申请书。系统收到申请后，通过与指定银行间的数据通信链路，将申请信息发送到银行系统，由银行系统自动生成该竞买人对应矿业权的保证金子账户，实时返回给交易系统并由交易系统通知给竞买人。

（3）网上交纳保证金。系统与银行间提供单独的保证金交纳“通道”，竞买人可以根据对应的保证金子账户号，使用网上银行功能或通过柜台方式交纳保证金。

（4）网上资格确认。系统通过与银行方的保证金交纳平台获取保证金缴纳信息后，判断竞买人是否按时足额交纳，如足额交纳，则予以确认。同时，系统提供人工和自动两种可选择的资格审查功能，如果选择自动审查，则利用黑名单功能，允许系统自动对竞买人的其他情况进行审查，符合要求的可以参与挂牌交易；如果选择人工审查，则允许指定人员对竞买人的其他情况进行审查，符合要求的才允许参与挂牌交易。

（5）网上报价。竞买资格确认后，可以对该矿业权进行报价，报价一经确认不能撤消。取得了挂牌竞买资格确认书的用户才能进行报价，且系统会随机生成一个新的14 位数号码，该号码即为竞买人的竞买号码。用户可进入该采矿权的报价页面，网上交易系统报价界面分为三部分，左上部分显示采矿权相关信息，右上部分显示当前最高价和剩余时间，下半部分为报价操作栏。

（6）网上委托报价。用户设定最高心理报价，在当前最高报价不是由委托者报出且低于此委托价的情况下，系统自动进行报价。

（7）网上限时竞价。挂牌期限届满，系统显示最高报价及其报价者，并询问竞买人是否愿意继续参加网上限时（加时）竞价。表示愿意继续竞价的，转入限时竞价（竞价时限可以设置），通过现场竞价确定竞得人。加时竞价阶段限时4 分钟（可调），任意用户的每次报价都会使时间顺延4 分钟。网上加时竞价期间，用户可以报价或不报价，不可连续多次报价。进入1 分钟倒计时时，系统每20 秒用声音和文字提醒一次，提示非最高报价竞买人抓紧时间报价。

（8）网上成交。网上限时竞价结束，系统以价高者得的原则确定是否成交。如成交则颁发成交确认书，不成交则该矿业权流拍。成交后，交易过程形成内容完整、规范的文档并支持打印输出存档。

（9）打印成交确认书。用户下载并打印成交确认书，并赴指定地点签署《矿业权成交确认书》及其它相关文件，同时由系统在网站等处公示成交结果（成交日起10 个工作日）。竞买人也可以在网上交易系统实时查看公示信息。

（10）我的文档。通过数字证书登录系统的竞买人可以通过“我的文档”菜单查看竞买资料，包含竞买申请书、委托报价申请书、资格确认书、成交确认书等功能。

（11）我的消息。通过数字证书登录系统的竞买人可以获取我的所有消息列表，包含我的出价记录、系统消息、登录情况、系统询问等信息。

3.3 全省矿业权网上交易分析系统

全省矿业权网上交易分析系统包括运行、安全、交易行为、动态分析、查询统计等内容。开展矿业权出让全程动态分析工作，特别是出让后续现场跟踪和网上更新，对全省的矿业权市场进行统一整治，建立逐级上报机制，实行网上公开，并纳入企业诚信体系，让相关工作人员第一时间掌握本市矿业权交易的现状及业务运行状态，提供准确、有效、科学的依据。

4 结论

拟建设的辽宁省矿业权网上交易系统利用安全、快捷、强大的网络基础设施、硬件资源和安全保障体系，以全省的矿业权出让交易基本信息为基础，进行广泛汇总、整合和处理，高起点、高标准构建辽宁省统一的矿业权出让信息系统平台，为社会提供全面、高效、透明、便捷的矿业权出让信息服务，形成矿业权出让信息共享机制，有力推动与保障了辽宁省矿业权交易市场的有序发展。