市场准入负面清单下市场资源配置研究

[摘要]现行市场运行机制条件下市场资源配置领域存在着诸多问题，伴随着改革的不断深入和对外开放进程的加快，市场准入负面清单制度为市场资源配置效率的提升提供了一个新的突破口。文章结合现行市场运行体系的基础研究和自贸区负面清单制度的相关实践，在分析市场准入负面清单政策如何引领新时代中国市场改革步伐和提高市场资源配置效率基础上，讨论了市场准入负面清单对市场资源配置效率提高的作用机制，并结合相关研究得出市场准入负面清单制度对于市场资源配置效率提升的一般启示。

[关键词]市场准入负面清单;市场资源配置效率;自由贸易试验区

[DOI]1013939/jcnkizgsc201928062

1引言

良好的法律制度安排是经济社会发展必不可少的条件。大多数国家的经济起飞阶段都是以良好的法律环境和制度环境为先决条件（La Porta 等，1998）。主流发达国家的经济起飞都是以相关的法律制度保障作为基础的，完善且具有预见性的法律制度也为世界各国经济制度的良好运行和社会经济的平稳发展提供了必要保障。无论是商业体系赖以运行的契约关系，还是银行体系赖以运行的信用关系，良好的制度和法律保障都在其中起到了不可或缺的作用。

《市场准入负面清单》为我国推进全面深化改革和推进对外开放进程提供了一个重要的突破口。实行市场准入负面清单制度，标志着中国市场准入管理从以正面清单为主向以负面清单为主的全面转型，打破各种形式的不合理限制和隐性壁垒，从而真正将“剩余决定权”赋予市场主体，为提高社会资源配置效率，更好发挥市场在资源配置中的决定性作用奠定了坚实的基础。

2现行市场运行条件下的资源配置效率

就整体经济而言市场化改革进程不仅为市场资源配置效率跃升打下了坚实的基础，还对提高整体经济实力和国家竞争力，保障中国整体经济的跃升打下了坚实的基础。在这个过程中，市场化成为了中国改革的总体方向，市场在资源配置过程中总体作用和效率的作用和地位不断提升。国家通过在市场化进程推进的过程中逐步放开对各个行业和领域的监管和影响，减少行政干预和人为干预，充分发挥市场风险机制和竞争机制的作用等诸多措施取得了经济发展的丰硕成果。

但是过去一段时间的市场在资源配置过程中依旧存在着很多的问题，主要包括以下几点：

一是地方保护主义和市场分割。地方保护主义对本地区的契约制度和市场运行环境造成了实质性的侵害，阻碍了市场在资源配置中效用的发挥，造成了严重的资源浪费。由于分税制造成的财政压力和地方政府竞争导致的经济压力和环境保护压力，地方政府经常通过设立市场准入壁垒和关税壁垒等行为形成地区间的隐性“分割市场”，排斥其他地区商品或投资流入，以达到维护本地区企业垄断性地位或者维持企业特定利润空间的作用

二是监管乏力，问题频出。在现行市场监管体制下，政府和相关监管部门一方面要抽出时间和精力集中于市场准入门槛的审核，另一方面又要抽出时间和人员对市场中运行的企业实施监管。新型互联网经济的不断发展和产业融合趋势的不断增强，新兴业态和新型产业不断涌现使政府在市场准入审核过程中难以做到“火眼金睛”，审核问题困难重重。

三是创新驱动效应不足。政策主导的创新活动需要强大的科研基础和持续的政策激励作为保障，企业主导的创新活动需要宽松的制度环境和完善的产权制度作为保障。但是在现有的市场资源配置条件下，监管部门难以做到对创新活动的“包容审慎”，企业缺乏持续的政策激励和宽松稳定的政策环境，创新主体的多元促进效应并不明显，市场主导的创新活动难以有效维持并获得持续的盈利能力。

3市场准入负面清单制度的作用效果研究

结合以上的研究，市场准入负面清单制度的实施可以在一定程度上消除现阶段各地区间存在的诸多政策壁垒和行业准入壁垒，规范监管灰色地带产业的健康合理发展，促进新兴业态的涌现和整体经济的发展，结合政府权力清单制度的实施和税收双轨制的改革，有效保障区域经济协调发展战略的实施和发挥市场在资源配置中决定性地位，提高整体社会的资源配置效率，促进经济健康合理稳定发展。但是各地区在市场资源配置效益发挥过程中依旧会存在诸多问题，这些问题依旧会影响并且制约着市场资源配置效率的充分发挥，成为制约经济发展的主要因素。

31市场准入负面清单的作用效应

311结构效应

《市场准入负面清单》将原有的《产业结构调整指导目录》《政府核准的投资项目目录（2016年本）》和《互联网行业市场准入禁止许可目录》等产业规划纲要整合于一身，起到了在规范旧产业的同时促进新兴业态发展的作用。市场准入负面清单制度的实施可以有效环境现行市场监管体制中监管机制冗杂僵化、对新兴业态监管乏力等问题，有效促进新兴业态发展，进而推进国民经济产业调整和结构调整，加快供给侧结构性改革步伐，加速数字经济发展，推动经济发展质量和效益持续提升。

312规模效应

与自贸区现行的《市场准入负面清单草案（试点版）》相比，新版清单事项减少了177项，减少近54%，具体管理措施减少了288条，禁止准入类事项也从96项减少为4项。监管的放开有助于行业内企业，特别是生产力和创新力较强的民营企业的发展壮大。伴随着新阶段国有企业的重组与改革，可以进一步规范市场对于民营企业的隐形壁垒，通过引入非公有制经济的“倒逼”机制进一步提高国有企业的创新力与竞争力，进而实现全行业的规模效应，促进整体经济发展。

结构效应和规模效应的发挥使得市场准入负面清单制度的实施为缓解原有条件下市场资源配置问题提供了新的解决途径，使得市场在资源配置中的效率和作用有了充分提高。

第一，通过立法保障给地区市场运行主体的平等地位和相同準入门槛，规范法律法规执行过程中地方政府的地方保护主义和市场分割行为，整合市场资源配置领域存在的问题。民营和私营企业在市场竞争中与公有制企业和政府之间存在的竞争地位不平等和不对等行为在未来一段时间之内会得到有效地缓解。地方政府在进行政策安排时对于市场主体的歧视行为也得到了有效地规范和监管。

第二，通过简政放权提高了政府监管水平和市场运行效率。政府对于市场的关注重心从准入领域更多地转移到监管领域中，政府职能转变效果显著，政府的工作效率和运行能力都得到提高。在简政放权和扩大对外开放基础上，政府监管职能的优化可以使市场主体更好发挥自身在市场竞争过程中优化资源配置和市场竞争的活力，转变现有市场运行条件下政府主导资源配置所产生的诸多制度性问题。

第三，通过将原有监管逻辑中的“有罪假定”转变为“无罪假定”。“法无禁止皆可为”制度使企业家在追求合理剩余价值过程中能够充分参与市场竞争和创新，成功激发企业家和企业主体的创新活力和创新效应，为市场主体，特别是非公有制企业的市场竞争和创新行为提供更多的优化空间，解决原有的监管体制中僵化性和单一性的不足，为“越界”的企业市场主体提供了更多的包容性和容忍度。

313“领头羊”效应

2016年3月，《市场准入负面清单草案（试点版）》以及在天津、上海、福建、广东四个自贸区进行先期试点，随着自贸区建设的推进，负面清单制度也逐渐拓展开来。应望江（2018）应用Hsiao等（2012）提出的一种基于面板数据衡量政策效应的新方法测算出上海、天津、福州和广州自贸区的设立平均每个季度为本地区GDP增长分别贡献了303、355、070和108个百分点，自贸区的“领头羊”效应得以真正显现。

得益于市场准入负面清单制度的实施，自贸区内产业和经济发展取得了非常重要的成果，这使得自贸区成为了自身所处地区经济建设、对外开放和产业转型的“领头羊”。随着市场准入负面清单制度的推进，自贸区的经济引领作用会进一步显现，相关地区也会参照自贸区的相关监管体制和服务体制进行本地区的发展规划，充分发挥试点效应和带头作用，推动区域经济协调发展战略的实施和本地区经济发展。

314制度红利效应

政府核准制、审批制改为备案制、“负面清单”的管理模式，会改变过去以政府主导经济转型发展的模式，通过放松管制、强化市场机制的力量来调配资源的有效配置，激发市场活力与资源配置的效率（陈琪，2014）。政府职能由审批和执法转为监督和管理，进一步推动创新经济引擎的发展和市场主导资源配置的优化。

32市场准入负面清单的地区差异性研究

321公共资源配置差异

社会总体资源配置会直接影响到地区经济发展和市场资源配置效益。在社会总资源配置中，除去市场在整体资源配置的效应外，政府在公共资源配置中的作用不应被忽视。公共资源中包含以铁路和高速公路为代表的基础设施，以教育和医疗为代表的社会福利保障设施以及其他资源。

除此之外，地区间也存在着不受政府控制但依旧存在着配置差异的特殊“公共资源”，例如受过高等教育的人才的流动、特定信息的流动和自然资源的差异等，这些资源在一定程度上存在时间和空间上的分割，且在资源配置过程中并不直接接受政府的配置，其自身的合理配置依旧需要相应的政策和法律保障。

322地方政府竞争

由于单一地区经济发展会为本地区带来就业人口增加、财政收入提高和经济发展等诸多正效用，且在同一时间之内区域间可分配的要素资源总量是相同的，因此区域间地方政府不可避免地会出现竞争行为。地方政府之间的竞争会在一定程度上促进区域间的共同发展和良性竞争，还会在一定程度上提高本地区的竞争力和创造性，促进地区之间的分工合作和整体经济发展。市场准入负面清单制度的实施也在一定程度上有效规范地方政府间传统的准入壁垒、地区保护和分割市场型的保护性竞争，促进地区资源配置效率的提升。

323房价的外溢效应

房地产价格会在一定程度上受到地区经济发展和地区信贷宽松程度的影响，随着地区经济发展，城镇化率不断提高，人口不断流入，地区的房价也会随之升高。但是，过高的房价也会在一定程度上导致相应的溢出效应。一方面，由于房地产行业长时间的“虹吸效应”，其自身聚集了大量的资金和过剩的流动性，并且在一定程度上成为居民财富和投资品的主要组成部分;另一方面，房地产价格，包括租房的成本和贷款利息成本，已经成为地区居民生活成本的主要组成部分。房地产价格的高低直接决定了地区间的生活成本差异。两方面的综合作用使房价对劳动力，特别是高素质劳动力的流动产生了极强的外溢效应。劳动力作为市场中重要的生产要素，其流动和合理配置势必会直接影响到市场的资源配置效率。此外，劳动力的生活成本也会直接反映到本地区企业的生产成本中，成为企业成本的重要组成部分，企业资源配置都要受到其影响。在两方面的共同作用下，房地产价格的外溢效应成为提高市场资源配置效率的重要阻碍。

4主要结论及启示

市场准入负面清单制度的实施使各类型市场主体均可依法自由平等进入市场，打破了各种形式的不合理限制和地方法规上的政策壁垒，使市场主体在平等条件下自由竞争和经营，为市场主体赋予了更多“剩余价值的索取权”。这不仅是政府管理理念和管理方式的重大转变，将政府的职能从事前审核的层面解放出来，更多的集中政府的监督和管理职能，是国家治理体系和治理能力的重大进步，还可以对市场进行充分整合，使市场能够充分发挥自身在资源配置领域的决定性作用，充分发挥各类型市场主体，特别是非公有制企业的创新能力和竞争优势，为培育世界一流企业提供良好的制度和政策环境。

文章通过结合对现行市场运行条件下市场主体的运行机制和存在问题的研究，揭示了现行市场资源配置体系中存在的地方保护主义和市场分割、监管乏力和创新不足等诸多矛盾和问题。市场准入负面清單制度的实施有效解决了上述存在的市场体制的诸多问题，从结构效应、规模效应、“领头羊”效应和政策红利效应等诸多角度破除原有市场管理体制的弊病，在依托现有市场主体推进产业结构合理转型、提升市场主体经济实力和市场竞争力和简政放权、充分发挥市场在资源配置效率中决定性作用方面改革效应显著。

在市场准入负面清单制度实施过程中仍然存在着诸多矛盾和分歧，特别是在公共资源配置领域、地方政府竞争方面和房地产价格的外溢效应中，这些方面都对市场资源配置提出了新的挑战，也进一步导致了很多问题。合理规范矛盾和分歧、持续推进市场资源配置效率的提高还需要政府和市场主体在制定执行市场政策、完善监管体系的探索过程中不断完善，需要各类型市场主体结合自身定位的发展方向来进行市场探索，需要政府部门明确监管内容和优化监管方式，以此实现经济结构转型和政府职能优化，促进市场在资源配置中地位和作用不断提高的目标。

参考文献：

[1]陈琪，刘卫建立中国（上海）自由贸易试验区动因及其经济效应分析[J].科学发展，2014（2）：43-50

[2]郭成龙负面清单制度下提升外资准入监管的思考[J].产业经济评论，2018（6）：15-23

[3]郭冠男，李晓琳市场准入负面清单管理制度与路径选择：一个总体框架[J].改革，2015（7）：28-38

[作者简介]王艺斌（1998—），男，汉族，天津武清人，吉林大学经济学院，经济学系，研究方向：法经济学。