工程项目中变更索赔的管理与组织

武宝风

摘要：变更索赔是项目管理中的重要内容和工作，该工作的时效性直接关系到工程项目的成败。本文从管理体系和索赔策划两个方面入手，分层次、多角度阐述了变更索赔的管理与组织，确定了公司—项目部两级机构的责任与分工，在开工准备——施工——竣工清算三个工程阶段和年度——季度两个时间尺度上建立了一种多级联动、依据充分的管理与组织体系，力求为今后的变更索赔工作提供理论借鉴和基础。

Abstract： The change claim is an important work in project management， whose timeliness is directly related to the success or failure of the project. With the study of management system and claim planning， this paper demonstrated the management and organization of change claim in different levels and angels. The responsibility and labor of company and project team has been divided definitely， and a management system has been established on three engineering stages and two time scales of construction preparation， construction and completion liquidation. This paper firstly introduced a multi-stage and well-based organization， which tried to provide some references and foundations for change claim in theoretical.

关键词：变更索赔;管理体系;索赔策划;理论研究

Key words： change claim;management system;claim planning;theoretical research

中图分类号：TU723.3                                       文献标识码：A                                  文章編号：1006-4311（2019）30-0082-02

0  引言

变更索赔是当前工程项目管理中的重要工作[1]。就施工单位而言，变更是指修正前期勘察设计中的错项、漏项，并通过增减工程和优化施工等达到安全、经济、方便目的[2]。索赔是指在合同实施过程中，因不可抗力等非自身原因而造成的工程延期、材料损耗和成本增加而要求业主给予补偿的权利[3]。目前，工程变更索赔难度越来越大、审查也越来越严格，相关材料一般还须排除建设单位、设计单位和施工单位本身的责任。因此，变更索赔的科学性、系统性和合理性等直接关系到工程项目的成败。

近年来，王永伟[4]、雷莹莹[5]、高平利[6]等以桥梁、住宅和铁路等工程项目等为背景，对变更索赔案例进行了总结归纳和系统分析，相关管理经验在实际工程中也得到了很好的推广，取得了显著的经济和社会效益。但总体来看，目前对变更索赔的理论研究还存在不系统、不全面、不深入的缺点，施工单位亟需一套全面控制、全程跟踪和全员参与的管控体系。本文从管理体系和索赔策划两个角度入手，系统阐述了变更索赔的管理与组织，力求为变更索赔的理论研究提供借鉴和基础。

1  管理体系

建立企业变更索赔的管理体系是实现该工作有序、高效组织的关键，一般需以企业工程经济部为牵头单位、项目部为责任主体，同时加强各业务部门的协同配合。此外，公司和项目部均应成立以经营负责人为组长，总经济师、总会计师、总工程师、副总经理等班子成员为副组长，各业务部门负责人为组员的专项工作管理领导小组，如图1所示。

1.1 施工企业

施工企业是变更索赔工作的牵头单位，担负着与建设、设计和监理等单位的宏观协调工作和项目部的业务指导工作，主要工作职责如下：

①建立公司变更索赔的长效管控机制和考核奖惩机制，负责具体政策的制定、落实和解释;

②从时间节点和项目情况两个角度入手，制定并下达项目的变更索赔计划;

③参与项目变更索赔的前期策划和过程控制，针对项目具体情况提供业务指导和监督;

④完善变更索赔人才培养机制，强化专业人才队伍建设，组织建立公司内部专家团队;

⑤负责考核项目部的变更索赔落实情况，并负责对奖惩措施予以兑现;

⑥负责项目的变更索赔责任成本预算审批和内部计量的监督。

1.2 项目部

项目部是变更索赔工作的责任主体，实际工作中负责和落实变更索赔目标计划、编制成本预算和索赔方案，主要工作职能如下：

①组织项目部进行施工优化、取费调整、验工计价和竣工清算等工作;

②及时发现、清理和落实变更索赔事项，汇总各事项完成进度和动态;

③负责与建设、设计和监理等单位保持协调高效的沟通关系;

④根据国家及地方文件、行业办法和合同条款等基础资料，编制索赔方案和计划，办理索赔签证手续，形成总体报告，并经项目部党政联席会会签后依合同约定上报;

⑤负责项目变更索赔成本预算的编制和内部计量的实施;

⑥负责变更索赔绩效奖励的申请和分配方案的编制，并依规发放该奖励金。

2  索赔策划

变更索赔的基础资料一般有：招（投）标文件、招标答疑或补遗书、施工合同、招标概算、补充合同、施工图纸、施工技术调查、国家和地方政府的政策性文件、行业协会的政策实施办法、实施性施工组织设计和建设单位的相关管理文件等。这些基础资料构成了变更索赔策划的重要依据。

2.1 总体阶段划分

变更索赔一般划分为开工准备、施工和竣工清算等三个阶段，各阶段都具有各自的工作重心和重难点。

①开工准备阶段。公司经营管理部门在合同评审的基础上，积极组织项目部开展施工调查，对施工风险点和潜在赢利点等作出说明;项目部应在公司的业务指导下，明确工程进度、质量和安全的风险点，建立合同风险台账，并完成变更索赔计划书的起草工作，做到提前谋划，重点突破。

②施工阶段。在开工前充分策划的基础上，定期召开专项工作例会，分析变更索赔的契机和条件，补充完善合同风险台账，指定专人编制变更索赔材料，跟踪落实签证上报、批复、资料完善等工作。

此外，對于重大变更设计，还须进行充分论证和经济效益比选，坚持“方便施工、效益优先”的原则，确保技术的可行性和方案的合理性，并依规报请公司相关业务部门和领导批准。

③竣工清算阶段。该阶段须积极协同建设单位、设计单位和监理单位等提报相关资料，以合同内清算、合同外概算清理为重点，指定专人以及时了解概算清理批复动态，争取收入最大化。此外，在完成竣工清算工作后，还须指定专人配合外部审计，完成变更索赔的解释和说明工作，以防范审计风险。

2.2 变更索赔计划

变更索赔计划是根据总体阶段的变更索赔策划书拟定的时间节点计划，分为年度计划和季度计划两种。

①年度计划。每年底各项目梳理变更索赔状态，形成下一年度的变更索赔计划，上报公司工程经济管理部门汇总审核。各项目依据公司批准的变更索赔计划执行。

②季度计划。各项目在变更索赔计划的执行过程中，分季度形成变更索赔情况汇总材料，并及时上报公司工程经济管理部门备案。

3  结论

针对变更索赔工作审批难、流程久、材料复杂的特点，本文从管理体系和索赔策划两个方面入手，分层次、多角度阐述了变更索赔的管理与组织，在开工准备——施工——竣工清算三个工程阶段和年度——季度两个时间尺度上建立了一种多级联动、依据充分的管理与组织体系，突出了该理论的实用意义，主要得出以下结论：

①施工企业是变更索赔工作的牵头单位，项目部是变更索赔工作的责任主体，二者必须上下联动，紧密配合;

②变更索赔工作按项目阶段一般划分为开工准备、施工和竣工清算等三个阶段，各阶段都具有各自的工作重心和重难点;

③变更索赔计划是根据总体阶段的变更索赔策划书拟定的时间节点计划，分为年度计划和季度计划两种。

参考文献：

[1]赵浩.浅谈公路工程施工变更索赔管理[J].企业技术开发， 2017，36（3）：116-118.

[2]范博.工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].建材与装饰，2019，21：174-175.

[3]岳蕾.工程施工项目管理与案例分析——以项目变更索赔管理为方向[J].价值工程，2019，12：49-52.

[4]王永伟，张爱香.工程变更引起的水利水电工程索赔分析——C大桥工程变更索赔案例实证分析[J].企业技术开发， 2011，30（20）：47-49.

[5]雷莹莹.EPC项目变更索赔管理研究——以南昌巷口祥和嘉园项目为例[J].工程经济，2019，04：21-23.

[6]高平利.海外工程项目索赔管理探析——以沙特某高铁项目索赔管理为例[J].住宅与房地产，2018，11：47.