标准中规范性引用文件和参考文献著录规则

钱俊芝（中国质量标准出版传媒有限公司/中国标准出版社）/编

在编写标准的过程中，经常需要在条文中重复其他文件的内容，以便给使用者提供参考或指示使用者需要符合的其他条款。这时，为了避免标准间的不协调、标准篇幅过大以及抄录错误等，通常不应抄录需重复的具体内容，而应采取引用的方式。这些被引用的文件中，凡是规范性引用的，均应在“规范性引用文件”一章中列出；除此之外，标准中被资料性引用的文件，当需要将它们明确列出时，宜在“参考文献”中列出。本文就规范性引用文件和参考文献在国家标准中的著录规则进行梳理、总结，旨在为标准起草、编辑等相关工作者提供参考。

一、 规范性引用文件

（一）清单的构成和顺序

在“规范性引用文件”一章中，需要列出标准中所有规范性引用的文件，这些文件经过标准条文引用后，成为标准应用时必不可少的文件，这些文件构成了规范性引用文件清单。并不是在标准中出现的文件都应列入规范性引用文件，而应将这些文件进行区分。规范性引用文件应同时满足两个条件：在标准条文中被引用；被规范性引用。

规范性引用文件清单的构成及其排列顺序通常为：国家标准（含国家标准化指导性技术文件）、行业标准、地方标准（仅适用于地方标准的编写）、国内有关文件、国际标准（含ISO标准、ISO/IEC标准、IEC标准）、ISO或IEC有关文件、其他国际标准以及其他国际有关文件。国家标准、国际标准按标准顺序号排列；行业标准、地方标准、其他国际标准先按标准代号的拉丁字母和（或）阿拉伯数字的顺序排列，再按标准顺序号排列。

规范性引用文件清单不应包含：不能公开获得的文件、资料性引用文件、标准编制过程中参考过的文件。

（二）规范性引用文件的表述

1.注日期引用的文件

对于标准条文中注日期引用的文件，应在规范性引用文件清单中给出文件的版本号或年号以及完整的名称。对于引用的标准，则给出标准代号、顺序号和年号，例如：

GB/T 32363.2—2015 塑料 聚酰胺模塑和挤出材料 第2部分：试样制备和性能测定

2. 不注日期引用的文件

对于标准条文中不注日期引用的文件，不应在规范性引用文件清单中给出文件的版本号或年号，但仍需给出完整的名称，例如：

GB/T 191 包装储运图示标志

3. 分为多个部分的文件

在标准条文中如果引用了某个分为多个部分出版的标准的所有部分，针对不同情况有不同的表述。

对于不注日期引用，在文件清单中的标准顺序号后需要增加“（所有部分）”，并列出各部分所属标准的名称，即引导要素（如有）和主体要素，而不给出名称中的补充要素。对于注日期引用，当所有部分为同一年发布时，需要在文件清单中给出“标准代号”“顺序号及第1部分的编号”“～”（连接号）和“顺序号及最后部分的编号”，然后给出年号以及各部分所属标准的名称，即引导要素（如有）和主体要素，而不给出名称中的补充要素。例如：

GB/T 16273（所有部分） 设备用图形符号GB/T 20851.1～20851.5—2019 电子收费 专用短程通信

在注日期引用的情况下，如果所有部分不是同一年发布的，则需要按照列出注日期引用文件的方式分别列出每个部分。例如：

GB/T 20002.1—2008 标准中特定内容的起草 第1部分：儿童安全GB/T 20002.2—2008 标准中特定内容的起草 第2部分：老年人和残疾人的需求GB/T 20002.3—2014 标准中特定内容的起草 第3部分：产品标准中涉及环境的内容GB/T 20002.4—2015 标准中特定内容的起草 第4部分：标准中涉及安全的内容

4.非标准类的文件

列出非标准类文件的方法应符合GB/T 7714的规定。

如果引用的文件可在线获得，宜提供详细的获取和访问路径。应给出被引用文件的完整的网址。为了保证溯源性，宜提供源网址。例如：

可从下面网址获得：

5.国际标准

（1）标准中如果直接引用了国际标准，在文件清单中列出这些国际标准时，应在标准编号后给出国际标准名称的中文译名，并在其后的圆括号中给出原文名称。例如：

IEC 61375-1:2012 轨道交通电子设备 列车通信网络（TCN） 第1部分：基本结构[Electronic railway equipment—Train communication network （TCN）—Part 1: General architecture]ISO 7000 设备用图形符号 索引和一览表（Graphical symbols for use on equipment —Index and synopsis ）

（2）与国际文件的一致性程度标识：

——等同采用国际标准时，用注日期引用的等同采用相应国际文件的我国标准代替国际标准中注日期引用的国际文件，则在“规范性引用文件”一章中相应的我国标准后标示一致性程度标识，例如：

GB/T 225—2006 钢 淬透性的末端淬火试验方法（Jominy 试验）（ISO 642:1999，IDT）

——修改采用国际标准时，用与国际标准有一致性对应关系的我国标准代替国际标准中引用的国际文件，则在“规范性引用文件”一章中相应的我国标准后标示一致性程度标识。

对于注日期引用文件之间的代替，一致性程度标识示例如下：

GB/T 11021—2007 电气绝缘 耐热性分级（IEC 60085:2004，IDT）GB/T 10893.2—2006 压缩空气干燥器 第2部分：性能参数（ISO 7183-2:1996，MOD）

对于不注日期引用文件之间的代替，则在其随后的一致性程度标识之前增加标示当前最新版本的该国家标准的编号，例如：

GB/T 3163 真空技术 术语（GB/T 3163—2007，ISO 3529:1981，MOD）

对于不注日期引用的分部分标准的所有部分的代替，则标示国际标准编号和“（所有部分）”，例如：

二、参考文献

（一）清单的构成

参考文献清单中所列的项目与规范性引用文件的相关要求相同。编制标准过程中，如需要可将以下资料性引用的文件列入参考文献：

——标准条文中提及的文件；

——标准条文中的注、图注、表注中提及的文件；

——标准中资料性附录提及的文件；

——“术语和定义”一章中在定义后的方括号中标出的术语和定义所出自的文件；

——摘抄形式引用时，在方括号中标出的摘抄内容所出自的文件。

除了在标准中资料性引用的文件外，在标准编制过程中参考过的文件也可列入参考文献。

（二）清单的顺序

参考文献清单中，每个参考文献前应在方括号中给出序号。参考文献清单中文献的排列顺序以及在线文献的引用等与规范性引用文件的相关要求相同。与规范性引用文件不同，如列出国际、国外标准和其他文献无须给出中文译名。例如：

[1] GB/T 67—2000 开槽盘头螺钉[2] GB/T 2079—1987 无孔的硬质合金可转位刀片[3] GB/T 3099.2—2004 紧固件术语 盲铆钉[4] GB/T 19764 优先数和优先数化整值系列的选用指南[5] IEC Guide 106 Guide for specifying environmental conditions for equipment performance rating[6] ISO/IEC 10646:2017 Information technology—Universal Coded Character Set (UCS)[7] Information modeling—Getting started with EXPRESS-G此文件以PDF电子格式文件形式存放于网页（WEB）上（http://www.iec.ch/tc3）

三、注意事项

（1）当国家标准与国际标准存在着一致性程度时，如果将国际标准中的参考文献用我国文件代替，则在我国文件的名称之后的圆括号中标示这些我国文件与对应的国际文件之间的一致性程度时，可采取较灵活的做法：不标示与国际文件的一致性程度标识；仅给出相应国际文件的代号和顺序号；标示一致性程度标识。

（2）如果在标准文本中引用到具体文献并标出序号，这种情况下按上文中叙述的规则调整文献排列顺序，则很可能导致文献前后不对应。在标准起草、编辑过程中应避免这种情况发生。