证监会“最牛”女处长的敛财术

文/溪石

原国家证监会发行监管部处长李志玲，单独或伙同其前夫乔东方，利用职务便利，为有关公司取得证监会的融资核准批复提供帮助，收受或索取上市公司、保荐机构负责人给予的人民币4205.07万元，及汽车、手表等财物。一审法院以李志玲犯受贿罪判处其无期徒刑，并处没收个人全部财产。乔东方获刑十五年。李志玲不服上诉到北京高院。2018年9月30日，北京市高院经过二审，裁定驳回上诉，维持原判。

原国家证监会发行监管部处长李志玲。

收受并索取上市公司钱财

1973年出生的李志玲，毕业于中国人民大学，获得金融学博士学位。李志玲曾任证监会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、副处长、处长、监管六处处长。李级别不大却重权在握，主要负责公司首次公开发行股票、再融资申请财务审核。

同案人乔东方是李志玲的前夫，是北京一家国际拍卖公司的经理，比李志玲小1岁。两人于2007年9月28日登记结婚，2014年3月15日离婚。

2007年8月的一天，李志玲打电话给浙江某公司老总过某，说她在杭州，想去临安玲珑山寺庙。过某立即赶到杭州接上李志玲去了玲珑山。当时过某朋友姜某的公司准备上市，他就带李志玲到姜某公司“考察”，介绍李志玲认识了姜某。从公司出来后，过某对李志玲笑嘻嘻地说，该公司上市后，给她钱款作为报答。李志玲听闻笑了笑。事后，在李志玲的帮助下，姜某的公司成功上市。其实，过某也是姜某公司的股东之一。

李志玲又先后两次帮忙促成了过某公司的上市及再融资。其中2008年底过某公司在申报再融资时，被山东一家企业举报，李志玲当时负责再融资财务审核，及时将该消息“反馈”并提出意见让过某公司整改。最终，由于李志玲的鼎力相助，使得此次再融资成功通过。“李志玲这关通不过就没法上发审会。”李多次相帮，过某心存感激，说一定要回报“李处长”。2009年10月的一天，过某给李志玲打电话，说把答应给她的钱汇过去，数字是800万。李志玲听后没有多说，只是让他把钱打到她朋友的账户。李志玲对丈夫乔东方说：“这件事你去办吧。”过了两天，乔东方打电话给过某，让其把钱打给他，过某说可以，随即让司机林某将800万元汇入乔东方提供的账号。就这样李志玲夫妇神不知鬼不觉地收下了过某所送的800万元贿款。

2013年12月，李志玲打电话给“关系户”李某，心神不安地说，她老公乔东方被上海徐汇区公安抓了，到时可能要他帮忙。2014年1月，李某在东莞参加年会，李志玲发短信说她有急事，让马上给她回电话。李某回短信问她有什么事。李志玲说：“上海公安同意拿500万元就可以放乔东方，你能否借500万元给我。”考虑到李志玲对公司的帮助和脸面，李某答应了。李志玲把上海一个律师事务所的收款账号、户名发给了李某。第二天，李某通过微信将李志玲提供的账号、户名转给了集团下属公司总经理郝某，让郝某汇500万元到李志玲指定账户。他跟郝某交待这500万元算个人出的钱，从其在公司的债权里折抵。郝某当天就把事情办妥。后来，李志玲又向李某要了40万元。

2014年春节后，李某询问李志玲她老公的事怎么样了，让她签借款合同。李志玲说她老公放出来了，但没同意签。当年9月，李某约李志玲见面，告诉她这笔钱是从公司账上出的，让她签份协议，这样会妥当些。李志玲听后摇摇头，说她是证监会工作人员，签字不合适，要找她老公签，于是就把合同带走了。过后李某几次找李志玲让她还钱或签借款合同，李志玲迟迟没有行动。“上市公司再融资基本上都得经过李志玲，我下属几家上市公司要再融资，不能得罪她，她不还钱，我也就不要了。”李某显得有点无奈。其间，李志玲还向李某借用公司一辆奔驰汽车，但从没提过还车的事，一直到案发。

靠前夫“艺术品交易”受贿3000万

在李志玲被检察机关查实的4430万元受贿中，有3000万元左右是通过艺术品交易形式、以获取显著差价的方式收受的。通常李志玲谈妥一桩生意之后，丈夫乔东方就会出面与相关企业接触，成批量向其出售国画、油画等，经鉴定，涉案艺术品正常市场价格与企业实际支付给乔东方的钱款相差6倍以上。“艺术品交易受贿，隐蔽性强。”办案检察官说，乔东方收受贿赂财物与李志玲利用职务便利为行贿人谋取利益之间存在多方联系。

案情表明，北京某企业控制着多家公司，其中两家公司的再融资正是由李志玲负责审核。一来二去，该企业的总裁叶某便结识了李志玲夫妇。叶某供称，乔东方安排在画廊见面，谈完事后，直接让自己买画。李志玲也多次让他买乔东方的画。令人啼笑皆非的一次发生在2011年初，李志玲邀请叶某到她家里，乔东方拿了几张国画，说是送的。此外，还推荐了一幅瓷板画，开价180万。谁知，过了几天，乔东方打电话，让汇190万。很明显，当初那几张“送的画”也是要收钱的。

仿佛找到了赚钱捷径，李志玲夫妇推销字画的“热情”变得一发不可收拾。几年间，他们一共向叶某的公司送了5车画，然后便催着给钱。这些物品不通过提供清单、出具收货凭证等手续进行交付确认，与正常市场交易程序严重不符。

叶某自称患失眠症，这对夫妇又喜欢晚上打电话要钱，且一打就是很长时间。忍受不了睡不着觉的折磨，他干脆不再用手机。李志玲夫妇得知后，就给公司其他人打电话，让叶某回话。叶某实在扛不住，他多次向董事长提出辞职，不过都被挽留下来。电话可以不接，钱还是要给。前前后后，该公司共给李志玲夫妇汇款3434万元。面对如此巨款，难道他们卖的字画真是价值不菲？判决书显示，这些字画的作者卖给乔东方的时候，价格从5000元到三五万不等。经鉴定，这100多件物品共价值568.93万元。也就是说，他们以明显高于市场价的价格出售国画、油画、瓷器等，收受该公司贿赂达2865.07万元。

乔东方不久被人举报违规炒股，随后又被查出老婆通过拍卖行受贿一事。2015年6月20日，43岁的李志玲落马。证监会当天在官网上宣布，“李志玲配偶违规买卖股票”，根据相关规定，决定对李志玲做出行政开除处分，同时，因涉嫌职务犯罪，李志玲已被移送司法机关……庭审中，检察机关指控，李志玲伙同丈夫乔东方（两人在案发前已经离婚），在2003年至2015年期间，先后向6家上市公司多次索取或收受财物，折合人民币4430余万元。

“最牛”女处长终审获无期

爱穿名牌和火爆的脾气是外界贴在李志玲身上的两个最显著的标签。曾被媒体称为证监会“最牛女处长”。办案人员说，李志玲在调查期间，态度恶劣，零口供，由此导致从严处罚。2017年10月，北京市二中院经审理，一审以受贿罪判处李志玲无期徒刑，并处没收个人全部财产，继续追缴其违法所得人民币4205.7万元。同年11月，乔东方以受贿罪被判处有期徒刑15年，罚金人民币200万元，追缴违法所得。李志玲不服一审判决，提起上诉。

李志玲上诉的理由包括：她认为无证据证明和乔东方有共同受贿的故意。还有，部分证人证言不可信；其与时任某集团首席执行官李某是情人关系，双方之间的经济往来系民间借贷并非索贿，涉案奔驰车并非某集团所有，不应认定为贿赂；不能证明涉案艺术品售价明显高于市场价；收受的部分手表、购物卡没有受贿故意，收卡是情人往来等。

经二审审理，对于这些上诉理由和辩护意见，法院认为足够证据证明李志玲利用职务便利为他人谋取利益而受贿。其中，李某确实和李志玲存在情人关系，二人并无矛盾，李某不可能存在栽赃陷害李志玲的动机。李某证实李志玲主动提出向其借款，他考虑到集团下属公司正准备向证监会申请再融资，故答应借款要求。法院认为，李志玲长期控制、支配涉案车辆，足以证明其具有收受该车的主观故意和客观行为。此外，她明知自己的职权能够制约李某任职的某集团下属公司再融资，向李某借款后拒不归还，应认定系以借为名索贿。此外，法院发现李志玲和乔东方的离婚时机可疑，两人在证监会对李志玲的举报进行约谈后，选择离婚，后两人还一起度假。2015年6月19日，李志玲、乔东方在珠海度假时一同被侦查机关抓获归案。法院认定乔东方为李志玲的特定关系人。二审法院经审理，驳回李志玲上诉，维持原判决。

评语：

如果不是东窗事发，李志玲仍会是国家证监会聪明强干的“业务明星”，其前夫乔东方的“收藏家”“慈善家”形象也将一直保持下去。可李志玲贪欲作祟，伙同丈夫大肆收受索取业务单位贿赂，并变换方法以丈夫“卖画”受贿，风声紧时两人离婚，企图逃避惩罚。然而，李志玲与乔东方无论手段有多高明，只要敢以身试法，就难逃法律的严惩！