高校知识产权管理实践与探索

刘玲 肖韶 杨永齐

摘 要：知识产权管理工作是推动高校科技创新能力建设的重要部分。文中以重庆大学为例，通过对知识产权管理建设情况及近5年来专利申请、获权和转化情况的分析，发现目前存在知识产权的相关制度不完善，知识产权管理队伍亟待充实，专利申请的质量有待提高，科技成果孵化和市场化机制不健全，成果转化率低，实施推进力度有待加强等一系列的问题。为了提高知识产权运用水平和能力，学校实施完善科技成果转移转化制度，优化横向项目经费的管理与使用，简化科技成果转化的流程审批和优化知识产权管理模式，大力促进成果产业化等相应的改革举措。通过重庆大学的实践与探索，为高校知识产权管理工作提出了几点建议，包括开展知识产权教育，培养知识产权管理人才，强化知识产权价值导向，加强知识产权保护力度，健全激勵评价机制和大力实施成果转化等等。

关键词：高校;知识产权;重庆大学

中图分类号：G 647031-05

Abstract：Intellectual property management is an important part of promoting the scientific and technological innovation ability in Colleges and universities.This article，taking Chongqing University as an example，through the analysis of the construction in intellectual property management，the situation of patent application，acquisition and transformation in the past five years，found that the team of intellectual property management needs to be enriched urgently，the quality of patent application needs to be improved，the mechanism of incubating and marketization of scientific and technological achievements is not perfect，the conversion rate of results is low，and the implementation progress needs to be strengthened.In order to improve the level and ability of the use of intellectual property，Chongqing university has implemented such reforms as perfecting the transfer and transformation system of scientific and technological achievements，optimizing the management and use of lateral project funds，simplifying the process and approval of the transformation of scientific and technological achievements，optimizing the mode of intellectual property management，promoting the industrialization of results.At the same time，some suggestions for intellectual property management in Colleges and universities are put forward，such as carrying out intellectual property，training the intellectual property management personnel，strengthening the value orientation of intellectual property and the protection of intellectual property rights，improving the incentive evaluation mechanism，and implementing the transformation of the results.

Key words：university;intellectual property;

chongqing university

0 引 言为深入实施创新驱动发展战略和知识产权战略，加快知识产权强国建设，促进科技成果转化，国家和部委先后出台了相关文件和政策，主要有《国家知识产权战略纲要》《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《高等学校知识产权管理规范》等。世界知识产权组织发布的年度报告指出，中国已成为世界知识产权发展的主要推动力[1]。中国受理的发明专利申请量连续7年位居世界第一;2017年，中国通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请受理量达到5.1万件，跃升至全球第2位[2]，我国正从创新大国迈向创新强国。高校作为科技创新的重要主体之一，引领和支撑了国家自主创新能力建设，成为知识产权的产出高地[3]。从2006年到2016年大专院校职务发明创造专利申请授权量从10 457件增长到149 760，年均增长超过30%。高校知识产权保护和管理水平的高低直接影响我国创新型国家发展战略。目前，高校科研水平和能力稳步提升，拥有大量的知识产权，如何有效地管理与利用这些科技成果为经济社会发展服务，成为高校亟待解决的问题[4]。重庆大学高度重视知识产权工作，充分认识到知识产权在推动学校科技创新能力建设中的作用和意义。实施知识产权战略，把知识产权制度作为促进科技创新，凸现优势和特色，增强学校核心竞争力的重要任务之一，大幅度提升了知识产权创造、运用、保护和管理能力。

1 知识产权管理情况

1.1 重视宣传培训从提高师生员工知识产权意识入手，广泛开展知识产权宣传普及和推广活动，使师生充分意识到知识产权的重要性。结合“4.26”世界知识产权日宣传活动，学校将每年四月定为“保护知识产权宣传月”，通过邀请国内知名的服务机构来校进行知识产权讲座、开辟知识产权宣传专栏、新闻媒体对系列活动进行集中宣传报道等形式，营造了尊重知识、崇尚创新的保护知识产权的浓厚氛围，不断增强师生的知识产权意识。

1.2 建立组织机构，规范管理 学校将知识产权工作纳入学校科技事业发展规划，把强化知识产权工作作为内涵发展的重要工作来抓。2002年，学校成立了知识产权管理办公室，管理人员均是具有理工科背景的硕士和博士，为了提高管理水平和服务质量，支持他们分批次参加全国专利代理人资格培训和考试、专利信息分析培训以及国内有关知识产权方面的交流研讨会等等。同时，学校聘请知识产权法律顾问，为学校知识产权的创造、应用、管理和保护提供法律支持。

1.3 完善知识产权规章制度学校制订了《重庆大学知识产权管理办法》。对知识产权的内涵、归属、保护、管理以及奖惩都作了明确、详细的规定。学校已经把知识产权的考核评价指标纳入教师职称评定和年度考核中，学校还建立了科技成果的激励机制，对职务发明专利予以奖励。修改完善了《重庆大学专利专项基金管理办法》，对专利申请费、实审费及专利获权后前3年的维持费用进行资助。同时也优化了专利申请和资助的流程、为师生提供更加高效便捷的服务。

1.4  推进科技成果转化学校长期以来坚持“扎根重庆、立足西南、面向西部、服务全国、走向世界”的办学思路，重视推动知識产权制度在促进国家和重庆市的科技、经济发展中的重要作用以及服务社会的责任。为了宣传优秀成果，满足交流对接和各类成果发布平台推广的需求，学校先后编印了“重庆大学科技成果汇编”，为科技成果转移转化起到了有力的推动作用。同时学校还与高邮、泰州、安顺、泸州地等建立了技术转移分中心，将创新资源支撑地方经济发展。

2 知识产权工作建设成效学校始终将知识产权作为自主创新的战略储备库，通过实施知识产权战略，扎实推进知识产权宣传、普及、转化及保护工作[5]，全校发明创造、自主创新的氛围日益浓厚，专利工作取得较大突破。近3年重庆大学专利授权量呈逐年上升的态势。

2017年我校职务发明的专利申请量达1 125项（如图1所示），发明专利获权量达953项（如图2所示）。发明专利授权量在双一流建设高校排名第17位（数据来源于江苏省专利信息服务中心）。

在成果转化方面，2013—2017年5年来专利转让和许可登记236项，合同交易金额3 381.7万元（如图3所示）。其中“不可逆电穿孔治疗肿瘤的装置”以1 000万元人民币实施许可，实现了校技术转移单项合同经费突破千万元零的突破。

学校在产学研合作成果奖励方面也取得一些成绩。重庆大学自主品牌汽车协同创新中心荣获2015年中国产学研合作创新奖（单位）。“平安城市建设中的视频监控关键技术及其应用”和“航空发动机叶片自适应砂带磨削装备研制及应用”分别荣获2015年和2016年中国产学研合作创新成果奖一等奖。“高性能重载齿轮传动装置关键技术与应用”和“大型电力变压器智能化关键技术及应用”获2017年中国产学研合作创新成果奖一等奖。3 存在的问题和改革举措

3.1 存在的问题重庆大学在知识产权管理工作中还存在诸多的不足，与“双一流”大学建设目标还存在较大差距。主要表现在知识产权意识有待进一步提高;知识产权的相关制度有待完善;知识产权管理队伍亟待进一步充实;专利申请的质量有待进一步提高;科技成果孵化、市场化机制不健全，成果转化率低，实施推进力度有待加强[6]。

从图4中，可以看出随着科技经费连年增长，但企事业单位委托经费金额和占比均在下降。2016年科技转让经费占科研经费比仅0.09%（见表1），已售专利单笔平均金额仅为2.3万元（见表2）。单笔转化收入较低，转移转化方式单一。在全国高校的排位与学校的综合排位相差较大。

3.2 实施的改革举措

为了推动科技成果转化为现实生产力，提高科技人员从事成果转化的积极性和成果转化的效率，学校采取了一系列的改革举措。

一方面，完善科技成果转移转化制度，优化横向项目经费的管理与使用，简化科技成果转化的流程审批等。2016年，学校出台了新的《重庆大学促进科技成果转化管理办法（试行）》，对成果转化的组织管理、权益分配、激励政策等进行了明确规定。对于成果转让（许可）管理费提取按照超额累进递减的原则，最高为项目总经费6%.收益分配部分，成果完成人奖励金不高于总经费60%，其余部分为成果完成人科研发展基金。以技术入股形式转化的成果，80%股权归成果完成人，学校资产经营管理公司持有20%股份并负责管理，以用于成果转化成本补偿和奖励。这个股权分配比例远高于教育部“成果完成人不低于50%股权”的相关规定。另一方面，优化知识产权管理模式，大力促进成果产业化。知识产权管理和技术转移是密切联系的，二者在本质上是一致的[7]。2017年学校科学技术发展研究院将原有的知识产权管理办公室与成果转化办公室合并成立了技术转移中心，实现了知识产权管理和技术转移的紧密结合，实行知识产权的全过程管理，这样有助于监督和控制知识产权工作的整个流程。2017年4月，通过科技创新体系的建设，成立了产业技术研究院，主要负责重大科技成果落地转化，促进政府、高校、企业在产业链和创新链等战略层面的深度融合。自去年12月正式运营以来，首批入驻项目涵盖建筑工程、新一代信息技术、智慧能源、人工智能、生态环保与智能制造6大领域，均是所属领域内技术领先、市场巨大、产业化可能性高的优质潜力股。2018年2月，由重庆大学资产经营公司全额出资500万元注册成立了重大知识产权运营公司，构建了专门的成果转化创新管理服务队伍和技术转移中介队伍，以市场化手段加速科技成果转化。

4 对高校知识产权管理工作的建议

4.1 开展知识产权教育知识产权的法律法规和制度具有较强的专业性，相关从业人员和科研工作者必须经过系统的专业学习才能掌握相关知识，增强知识产权保护意识。目前全国仅有约13%的高校开设知识产权课程，其他开设知识产权课程的高校仅仅是在法学专业开设，这就使得师生缺乏相应的专业教育[8]。应鼓励高校结合自身学科优势在本科学生中开设“知识产权概论”等通识课程;在研究生中开设“科技文献检索及利用”等知识产权公共选修课。以扩大知识产权人才规模为基础，重点培养具有理工科专业背景的知识产权应用型、复合型人才。同时，对科研人员举行知识产权培训和主题沙龙，提高他们在知识产权创造和转化过程中的主观能动性和水平。

4.2 培养知识产权管理人才提升高校知识产权管理的专业化水平是高校知识产权管理的核心，而高质量、专业化的知识产权管理人才是高校知识产权管理的关键。知识产权管理是一项综合性的工作，需要精通知识产权相关的法律、科研创新的流程、专利的申请与维护、商业市场的环境和运作等多方面的知识[9]。优秀的知识产权管理人才是具有自然科学博士或硕士学位，懂技术、管理和法律知识的复合型管理人才[10]。因此加强知识产权管理人员在职培训学习至关重要，采取开设知识产权法和知识产权管理课程，组织参加专利代理人培训，知识产权管理人才进修等措施，培养一支业务精湛、管理科学、服务规范的知识产权管理人才队伍，提高高校知识产权管理的整体质量和水平。

4.3 强化知识产权价值导向知识产权的质量直接关系到成果转化的效率。一方面高校要优化专利结构，鼓励高价值专利研发和产出[11]。以需求牵引和创新驱动为原则，从源头端对知识产权进行引导，鼓励科研人员积极对接经济发展需求，将科研选题与市场需求紧密结合，为专利转化得到市场认可打下良好的基础。加强知识产权查新与检索，提高项目技术起点，为申请高质量专利打下基础。同时推动知识产权在科研项目立项和实施环节中的运用，在确保科研项目研发质量的基础上，有效防范知识产权资源的流失[12]。另一方面要为有效发明专利进行价值分析，实施专利分级管理，对专利性差、无效可能性大、市场价值低的专利予以终止，减轻高校缴纳专利维持费用的负担;将专利性好、无效可能性小、市场价值大的专利进行技术转移和成果转化实施[13]。

4.4 加强知识产权保护力度做好知识产权的保护工作是科技成果转化的重要保障。高校的人才流动日趋频繁，应不断加强人才流动过程中的知识产权保护工作。师生在科研活动过程中，对于核心技术要签署技术保密协议。离职后要厘清知识产权归属。在对外技术交流、合作以及成果转化时，要掌握知识产权相关的条款，还要建立严格的保密机制，以防人才流动带来的技术成果流失[14]。同时高校应设立知识产权法律部门或顾问，做好知识产权纠纷调解、应诉和法律保护工作，切实维护高校发明人团队的知识产权权益，营造良好的学术道德和诚信创新环境。

4.5 健全激励评价机制科学高效的激励评价机制对深化知识产权管理具有决定性作用。建立合理的导向机制，完善职称评定、科研奖励、岗位考核和成果转化等相关文件，用政策引导和激励科研人员重视成果的创新性和市场的应用性[15]。比如适当提高发明人和课题组知识产权收益分配比例;在业绩考核和职称评聘时，对于着重应用研究的科研人员，应该将考核的重点放在科研成果的社会经济效益上，专利转化的数量和金额作为重要依据;科研项目结题时，注重成果转化的实施情况等。这些政策和措施将有效调动高校科研人员进行知识产权创造及成果转化的积极性和主动性[16]。

4.6 大力实施成果转化科技成果转化和产业化是实施创新驱动发展战略的重要措施，是促进推动科技和经济社会发展深度融合的重要手段[17]。科技成果的转化应用，涉及多方面的问题，如法律、技术、金融、营销和市场等，是一项具有专业性和系统性的工作。发达国家之所以专利转化，许可比例高，主要是靠技术转移机构[18]（OTT或OTL，即Office of Technology Transfer或Office of Technology Licensing）。技术转移机构会评估新技术发明的价值，帮助意欲转化的技术项目寻求合适的企业，提供部分启动资金等。我国高校也应建立OTT，调整工作职责，把行政管理和专业化成果转化结合起来，组建高素质的转化队伍，与政府和企业通力协作，完善技术转移服务体系，为科研人员开展产业共性关键技术研发、协调创新、技术服务等工作搭建综合服务平台，为专利申请、法律保护、成果孵化、风险投资等提供全方位服务和有力支撑。

5 结 论当今是知识经济时代，国家的知识产权得到了迅速发展。高校是科技人才和研发设备汇聚的高地，科研实力雄厚，不断创造出新的科技成果，拥有层出不穷的知识产权，引领着科学技术的进步。高校作为知识创新的中坚力量，知识产权保护和管理水平的高低关系到国家创新驱动发展战略及经济社会的全面发展，因此高校知识产权管理工作任重而道远。需要彻底改变知识产权意识淡薄，培训教育重视不够，专业机构和人员缺失，制度不健全，管理不规范，专利转化实施率低的现状。高校作为科技创新的重要源泉，务必要强化知识产权认知，培养知识产权专业人才，加强知识产权保护、构建全新的知识产权管理和运用体系，切实促进科技成果转化，将先进的技术运用于创新发展，提升我国的产业创新能力。

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（责任编辑：严 焱）