浅析地铁工程明挖风险应对策略

胡天舒

【摘  要】发展轨道交通成为了诸多城市交通发展的重要选择，但是由于轨道交通建设具备任务重、技术要求高、工期紧等诸多现实问题，尤其是明挖工程，很多地铁明挖施工工程都存在着这样那样的风险，因此，研究地铁工程明挖施工风险应对策略具有重要的现实意义。

【关键词】地铁工程;明挖;风险应对

针对地铁工程明挖施工的风险特性，本文从回避风险、减轻风险、转移风险、接受风险四方面进行风险防范策略研究：

1、回避风险策略

为提升地铁工程明挖施工的成功性与高效性，工程承建单位、承包商、政府相关部门需正确面对施工风险的影响力，并采取积极的回避风险策略，该回避风险是指在具體施工的过程中，通过修改系统等方式，将风险发生的几率降低至零。纵观地铁工程明挖法施工技巧的特性，可使得回避风险策略包括教育法、程序法与工程法，其详细策略内容如下所述：

（1）教育法。教育法是指通过增强地铁工程施工、管理人员的风险意识，而开展的一系列教育性措施，其中，教育法包括施工安全、法律法规等各方面的安全教育。开展教育法回避风险策略的主要目标为抵御人为因素的出现。

（2）工程法。工程法的具体做法为以地铁工程明挖法施工技术为依托，消除地铁工程建设过程极易发生的施工安全风险，从而达到增强地铁项目抵抗风险的实际能力，因此，与程序法不同，工程法属于有形的风险回避策略。

（3）程序法。地铁工程施工现场所选用的程序法，是指运用规范化与制度化的方式对土建施工工作进行界定，由此可见，程序法的本质为于无形之中，达到回避风险发生的目标。

2、减轻风险策略

减轻风险策略的内在含义为，在实际施工过程中，充分考虑地铁工程物理层面上的完善性，采取减轻风险发生及产生损失的概率。

（1）降低风险发生概率措施。该项减轻风险策略是指以预防作为主要手段，致力于降低明挖法施工安全风险发生的几率，使得在承建单位、承包商可接受的范围内，实现地铁工程减轻风险的效果。

（2）控制风险影响力措施。控制风险是指通过选用相应的风险补救措施，阻止风险进一步扩大影响力或损失，该类措施的实施一般出现于风险发生时或风险发生之后，要求相关人员作出主动出击的处理举措，从而减轻风险的现实影响力。

（3）分散风险措施。分散风险措施是指将已经出现的风险波及范围较大的部分施工任务，分包给第三承包单位，即将现有风险转包出去。从根本上讲，该种减轻风险策略并未彻底消除风险影响，而是将风险责任主体转移至其他单位或项目责任部门。

3、转移风险策略

与回避风险策略、减轻风险策略相比，转移风险策略涉及到支付费用，这是因为该策略需要财务或其他保险安排地铁工程第三方承建单位承担风险，因此，对于未造成经济损失的风险不建议选用转移风险策略。需要得到地铁工程承包商注意的是，转移风险策略并非单纯将风险造成的损失转包给其他单位，而是在风险所造成的损失中寻求机遇，与风险接收单位形成共赢局面。具体而言，转移风险策略包括财务性转移策略与非财务性转移策略，其中，财务性转移策略可被进一步划分为保险类风险转移措施与非保险类风险转移措施，在上述具体风险转移措施中，保险类风险转移具有广泛应用性。同时，随着我国保险行业的快速发展、保险种类逐渐增多，在此环境中，地铁工程明挖法施工单位可选用与本单位即工程施工要求相吻合的保险种类，一般情况下，施工单位可选用的险种包括：人身保险、两年责任险、十年责任险、职业责任险、工程安装一切险、建筑工程一切险等。在地铁工程明挖法施工领域，人员风险、管理风险、技术风险、施工风险、合同风险均会涉及到风险转移策略。例如：地铁工程明挖法施工过程一旦出现合同违约风险，合同双方可以违约金的形式将其面临的违约风险转包给其他单位;在技术风险、施工风险中，由于不少风险会引发人员伤亡，所以，与献给员工购买相应的人身保险，可将该类风险有效的转移给承保单位。

4、接受风险策略

地铁工程施工单位在确定无法避免风险影响力的情况下，且若其他风险防范措施无法发挥效果，则施工单位可选择接受风险。然而若该风险涉及到人员安全问题，则不建议施工单位选用接受风险策略。同时，施工单位需首先考量是否可利用转移风险、减轻风险、回避风险策略解决风险问题，在上述三种风险处理措施的成本高于实际效果时，施工单位可选用接受风险策略。一般情况下，接受风险策略包括：

（1）有准备前提下发生的接受风险行为。在施工单位已经成功辨识出风险的类型，并权衡出风险引发的利弊情况，则施工单位可针对施工项目风险进行有计划的自留，例如：在财务系统中预留出一部分作为补偿风险损失的专门费用。

（2）无准备前提下发生的接受风险行为。由于无准备前提下发生的接受风险行为与风险管理的初始目标相背离，因此，并不提倡施工单位采用该种风险解决措施。这是因为该种措施的发生前提为项目施工单位事先并未树立预防风险繁盛的意识，亦未采取相关的措施，而是在安全风险发生之后，被迫承担预期之外的各种损失。

在地铁工程明挖法施工过程中，可针对发生的经济风险、行政风险与政治风险，选用相应的接受风险策略。其中，对于政治风险，相关单位只能选择无准备前提下发生的接受风险措施，即充分支持国家新颁布的政策、法规;对于行政风险，相关单位可通过预留出一定时间工期的措施，对该类风险进行有准备的接受;对于经济风险，大部分地铁工程明挖法施工单位会预留出相应的风险应对资金，以便实现有备无患的效果，因此，相关单位可选用有准备接受风险的具体措施。

结语

通过研究地铁工程明挖施工风险防范策略，对地铁工程明挖施工风险进行提前预防，将地铁工程明挖施工风险降至最低，是工程管理人员需要面对的和研究的重要问题。

（作者单位：湖北水利水电职业技术学院）