我国新能源汽车行业专利趋势分析

刘婧

2010年，国务院《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》明确指出，新能源汽车产业是国家七大战略性新兴产业之一。新能源汽车产业发展主要在于核心竞争能力，而构建和实施专利战略是提升核心竞争能力的重要手段。本文将重点介绍我国新能源汽车行业专利发展历程，分析指出当前专利发展的不足并提出专利发展策略。

一、新能源汽车行业专利的发展历程

安亭指数分析报告指出，在1990年至2004年期间，全球新能源汽车专利申请量呈稳定增长趋势，自2004年起突然呈爆发式急剧增长，虽然2013年有小幅度回落，但随后又继续井喷式高速增长。其中2016年全球新能源汽车专利的申请量已突破了2万件。据国家知识产权局正式公布报告显示，截止目前日本在全球一直是新能源汽车领域的佼佼者，技术研发实力和专利数量均处于全球绝对领先的地位，专利申请总数量高达8.1万件。排名第二的是我国，专利申请总数量为6.5万件。但值得注意的是，我国原创专利量在专利公开量的占比较低，大部分来自外国申请主体。这也意味着，我国专利申请数的高速增长并不能直接说明新能源汽车研发实力和技术创新能力的提升，与日本甚至西方发达国家相比尚有较大的差距。但也可以看出，我国是全球新能源汽车最大的目标市场国之一，市场扩张速度在全球各国中最为显著，是其他国家新能源汽车专利布局的关键之地。

从专利申请主体来看，日、德、韩、美、法等国掌握了新能源汽车专利的大部分核心技术。丰田汽车、本田汽车、现代汽车和日产汽车的专利申请数均位居前列，其中丰田汽车申请量高达2.8万件，牢牢占据了新能源汽车技术领域的领先地位。

从专利的技术细分领域来看，燃料电池专利在新能源汽车专利中占比较高。以2019年4月为例，全国范围内公开或授权的燃料电池专利族达到了1220项，包括644件发明申请公开和459件发明授权。我国由于近几年持续加大了对燃料电池领域补贴力度，也使得国内燃料电池行业呈现欣欣向荣的局面，大量燃料电池相关企业相应诞生。但我国燃料电池的专利申请量比较分散，与日、韩等国技术比较集中有很大的差异。此外，日本在燃料电池领域的专利授权占比很高，也说明了日本在此领域技术较为成熟。

从专利布局来看，日本等国在全球各个国家均有不同程度的专利布局，我国新能源汽车专利一般仅在国内进行申请，海外很少布局。这也说明我国新能源汽车技术仍处于起步初级阶段，缺乏雄厚的技术实力和知识产权保护意识。

二、我国新能源汽车行业专利发展存在的问题

（一）政府补贴新政对行业技术创新的影响

中央财政自2009年起开始对新能源汽车进行政策补贴，进而引发新能源汽车行业的新一轮驱动。根据财务部公布的数据显示，截止至2015年国家财政支出补贴高达334亿元，其中还未包含各级地方政府密集的财税补贴。然而，2019年3月26日，国家财政部正式发布《关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，降低了纯电动乘用车补贴金额;彻底取消备受关注的地方补贴，转为补贴充电基础设施;并于2020年持续对补贴政策退坡，直至于2021年全部取消。

随着政府补贴政策红利的日渐消退，我国新能源汽车产业将迎来重大挑战。比亚迪汽车董事长王传福就指出，国家取消研发补贴标志着新能源汽车由政府主导型转向市场驱动型。这也意味着，新能源汽车企业将进入寒冬时期，要想持续健康发展，唯有继续加大技术研发成本，加快降低成本，稳步提高汽车动力电池系统的稳定性，进一步加强新能源汽车的安全性和一致性，专利不再追求数量，而重在质量。

（二）行业专利短板明显

与日、韩、德、美等新能源汽车专利强国相比，我国新能源汽车行业专利劣势仍十分明显，亟需重点发展行业专利短板，夯实新能源汽车发展根基。

首先，我国新能源汽车行业专利申请存在“多而不精”的问题，申请的专利质量普遍不高，核心技术的专利持有率较低且大部分被国外汽车企业所垄断。

其次，我国新能源汽车行业的发明专利数量较少，占总比重偏低，其中实用新型所占比重最大。比如在纯电动车领域，实用新型占到专利申请数的83.7%，而实用新型的技术水平是严重偏低的。反观日韩美等国，不仅专利数量和质量均较高，且主要集中在发明专利。

此外，国内汽车企业专利申请分布较为零散，尚未出现实力雄厚的领军企业，难以形成技术布局优势，以后将遭遇专利壁垒和专利侵权等问题。对比日本丰田公司，各技术领域专利申请量均高居榜首，專利申请量达到3.3万件。在混合动力汽车上，全球专利申请量中的1/4均掌握在日本丰田公司手里。这也与国外传统汽车企业发展成熟、核心技术过硬，注重技术创新成果的专利化、企业全球专利布局等方面因素有关。值得一提的是，在新能源汽车行业的各技术子领域，专利申请量的前三名均来自日本汽车企业，专利高度集中，易带动整个行业的蓬勃发展。

（三）动力电池技术发展滞后

据德勤最新发布的新能源汽车行业战略研究报告称，未来我国新能源乘用车市场的主流产品将是由纯电动车型来主导，而在新能源用车领域则将主要发展燃料电池车型。预计到2030年，纯电动汽车产销量将直接占到新能源汽车总销量的九成，销量预计将超过1500万辆。

然而，当前现实是，我国虽然近些年在动力电池技术发展方面研发制造水平有一定幅度的提升，但仍存在动力电池标准工艺各异，制造智能化程度偏低等问题。这也对国内动力电池供应商开拓全球市场带来了制约和限制。

三、我国新能源汽车行业专利的发展策略

（一）建立新能源汽车专利联盟

当前，我国新能源汽车行业专利呈现零散的分布局面，整体研发能力不足，专利持有质量普遍较低。尽管国内目前拥有为数不少的新能源汽车自主品牌，传统汽车企业也逐渐向新能源汽车方向转型，但彼此之间尚未形成合力。

为节约大量的研发成本，改善我国与日韩德美等国家之间的差距，汽车行业应联合企业、行业机构、高校等科研机构共同建立新能源汽车专利联盟，各专利申请主体可在一定的基础条件上将已研发或已拥有的技术成果分享，在广泛认可的制度机制下组建行业专利池，实现技术合作和专利共享。不仅可快速提升我国企业专利布局能力，提升行业整体的竞争力，而且可以极大促进专利成果化。其次，行业汽车专利联盟还可集中各方研发资源，互相合作，共同完成技术创新发展，利益共享，风险共担，最终实现行业和企业自身利益的最大化。

此外，行业汽车专利联盟在掌握了足够的技术后，就可在各技术子领域牵头制定技术标准，为行业发展提供标准化技术引导，从而带动整个行业的蓬勃发展。

（二）持续加强专利布局

据中国汽车工业协会公布有关资料显示，2017年，我国汽车商品进出口总额高达1716亿美元，其中进口金额达882亿美元，出口金额达834亿美元。可见，汽车工业是我国在国際贸易中的重要产品。

我国汽车在走出国门、面向全球的同时，必须对新能源汽车专利在海外进行针对性的布局，提高知识产权的保护意识，给出口汽车商品驾护航，提升产品在海外市场的竞争优势。在海外布局时，应根据不同国家的实际情况采取相应的措施。首先要符合专利申请国家的法律制度及相关政策规定，各个国家对汽车行业专利的保护力度不一，准入方式和申请标准也不尽相同。其次结合竞争对手在该国家的专利申请或持有情况进行有的放矢，尤其是对于竞争对方在空白专利领域要加大研发力度及注重知识产权的保护意识，确保海外专利布局能有效的减少我国与其他国家的发展差距，同时也为我国日后进入海外新能源汽车市场奠定良好的基础。

（三）主动出击，以专利抢占市场

为鼓励原创性技术创新成果产生，提高核心专利持有量，我国在新能源汽车领域必须主动出击，依靠技术创新专利化保护知识产权并抢占行业市场。因此，我国新能源汽车行业必须从专利管理、技术创新研发等方面继续加大扶持力度，并鼓励行业汽车企业、高校等科研机构大力培养汽车研发人才。政府同时出台相应的研发人才补贴红利政策，并对研发实力较为雄厚的机构进行高新技术产业认定，给予其更多的优惠政策，有效降低研发成本。在获得专利申请后，对于市场价值较高的技术成果，应充分考虑该专利未来转化为具体产品且可能覆盖的市场范围，主动以专利抢占市场，积极主张专利优先权，取得有效保护。（作者单位：广州毅昌科技股份有限公司）