江苏高校专利申请与授权量的综合考察

左宇轩 鲁琪琪 王玉佳

【摘要】高校专利申请与授权量是检验高校专利转化成果的重要因素，也是我国技术创新体系中的重要组成部分。本文以2006-2017年江苏高校专利申请与授权量为分析样本，对江苏省的专利申请与授权量进行综合考察，发现江苏高校专利申请与授权量近十几年来不断增加、专利质量逐步提高，但是还有较大上升空间，且不同类型、不同地区高校的科技创新能力尚存在一定差距。

【关键词】江苏高校;专利;申请;授权

一、问题的提出

在全国科技创新大会精神的指导下，将江苏省建设为创新省份成为江苏各级政府、高校和科研院所的“不二选择”，然而高校作为知识产权创造、管理、实施和保护的重要主体，其拥有的专利作为其重要的无形资产也成为衡量高校科技创新能力的重要方面。另一方面，在国家“创新驱动发展”战略和高水平大学建设的大环境下，高校科技成果转化将遇到前所未有的机会与挑战。

二、2006-2017年间江苏高校专利申请与授权的综合考察

（一）专利申请、授权状况的总体考察

2006-2017年江苏高校专利申请量、授权量以及授权率是逐年增加的，其中，实用新型专利授权率在2013-2017年增长幅度较大，甚至在2017年实用新型专利的授权率达到91.95%。而外观设计专利授权率波动较大，2016-2017年授权率甚至从40.89%上升到95.42%超过实用新型专利的授权率。

（二）专利申请与授权状况的数量比较

1.高校类别比较。总体来看，2006-2017年江苏高校专利申请量呈波动上升趋势，在2013年前，增长趋势显著，随后增长趋势放缓。从不同类型高校来看，一流学科建设高校申请量最高，非双一流其次，最后是一流大学建设高校。但此结果受到每种类别学校数量的影响，因此需要参考其后的授权率。2010年前，专利授权量都处于较低水平，2010年后以高速持续增长。从不同类型来看，一流学科建设高校授权量最高，非双一流其次，最后是一流大学建设高校。这个结果也受到各个类别学校数量的影响，需要我们结合后面的授权率来进一步分析。十二年来，各类型高校授权率从接近0%发展到60%。以2014年为界，之前三种类型高校授权率曲线极为接近，在2011年到2013年突现不同，非双一流高校授权率高于其他两种类型高校：2014年之后，一流大学建设高校专利授权率大于一流学科建设高校大于非双一流高校的趋势逐步显现。

2.地域特征比较。2006-2017年苏中和苏北两地区高校专利申请量均低于苏南地区。2007-2013年苏南地区高校专利申请量增速明显，2014-2017年江苏高校专利申请量增速放缓。2006-2011年苏中和苏北地区高校专利申请量极低。2011-2012年苏中和苏北地区高校专利申请量较前几年有较大增加，但与苏南地区高校专利申请量仍有较大差距。2006-2010年苏南、苏中、苏北三地区高校专利的授权量均较少，甚至苏中和苏北地区在2006年专利授权量为零。2012-2015年，苏南地区高校专利授权量增速明显，而苏中和苏南地区高校专利授权量在2014-2016年增速明显。2010-2017年三地高校专利的授权量逐年递增，但苏南地区高校专利授权数量和增长速度明显高于苏中和苏北。

三、专利申请、授权状况的特征剖析

（一）数量不断递增

一流大学建设高校虽然只有两所，即南京大学和东南大学，但无论从其申请量和授权量来看都是较为可观的。一流学科建设高校数量较多，其申请量和授权量也较多，但其授权率仍低于一流大学建设高校。非双一流学校授权率虽然偶尔高于一流学科建设高校，但受高校数量的影响，和其他两种类型高校专利申请与授权量相比仍存在一定差距。但从13年开始，一流学科建设高校和非双一流学校的申请量和授权量开始快速增长，正逐步展现出与其学校数量相匹配的专利产出量。近年来，专利总申请量和总授权量不止集中于一流大学建设高校和一流学科建设高校，而是在不同类型的高校中趋于分散化。

（二）質量逐步提高

在专利审核过程中，由于实用新型和外观设计型专利在申请过程中只需经过形式审查，而形式审查基本不涉及对质量的审核，因而我们就无法用这两类专利的授权率来衡量专利的质量。因此，理论上发明专利的授权率越高，其质量也越好。无论是从不同类型的高校来看，还是从不同地区的高校来看，发明专利的申请量和授权量在专利总申请量和授权量中占较大比例，这说明江苏省高校专利质量逐步提升。

（三）地域差距拉大

苏南地区高校专利的申请量和授权量均高于其他两地，尤其是在2013年之后，苏南地区高校专利申请量和授权量与其他两地差距明显增大。其中与苏南地区是江苏省一流大学建设高校和一流学科建设高校的聚集地有很大部分的原因。

四、专利申请、授权的影响因素及其成因探析

（一）不同类别、地域高校科研经费投入的差异

为了实现高水平的科研成果，研究经费是必要的物质基础。不同类型高校政府对其科研经费的投入有很大的差距。以2017年为例，南京大学国家级科研项目经费有80017.76万元，南京农业大学国家级科研项目经费有21781.00万元，南京医科大学国家级科研项目经费13747.33万元，而南京理工大学国家级科研项目经费仅有9372.95万元，可以看出一流大学建设高校科研经费，高于一流学科建设高校，高于非双一流高校，高校的专利申请和授权数量也显示出这一趋势。并且由于区域经济失衡，江苏苏南地区的经济优势高于苏中和苏北地区，这也导致了苏南地区高校科研经费高于苏中和苏北地区。另一方面，随着专利申请和授权数量的增加，专利申请费，特别是专利年费越来越高，学校的经济负担越来越重。但是专利申请数量的增加并没有导致实施率的提高，一些专利申请可能仅用于评估，推广，报告或项目。一旦实现这些目标，为了不支付年费、减轻经济负担，就会放弃大量专利。研究经费的多少极大地影响了随后的专利授权和转换。

（二）专利意识有待提升

一方面体现在高校大学生自身专利意识薄弱：另一方面体现在部分高校专利管理工作有待改进。例如，东南大学所有的专利申请原稿必须交东南大学知识产权办统一安排代理（或由知识产权办按老师的要求指定代理）。南京邮电大学设立了知识产权研究中心并与南京瑞弘专利商标事务所达成衔接，事务所派有专人驻扎学校进行专利管理工作。三江学院设立了知识产权研究所。在形式上，江苏高校有相应的专利管理机构，水平也较高，但实际进行日常管理的常设机构却人手不足，权限有限。并且江苏大多高校尚未建立内部审查、专利转让、许可和使用审准、专利退出和专利操作系统的专利申请，这导致了专利申请和专利转化能力的不足等现象的存在。

（三）专利激励政策对于创新的激发

早在2011年，国家专利战略推进与服务中心成立，江苏省知识产权局与泰州市人民政府签署了全面合作协议。在中国建立国家专利战略推广与服务中心，也标志着国家专利战略试点项目的正式启动。这一战略推进提高了社会的知识产权意识，也对鼓励发明创造和促进专利申请起到了积极作用。随着创新驱动战略和国家知识产权战略的实施，各地方政府也引入了专利申请资金资助政策。在前面的研究中发现2013年是转折的一年，2013年后专利申请与授权量的增长幅度远超于2013年前。这是因为在2013年，江苏省专利信息服务中心获批为“国家知识产权分析评估服务示范组织”。同年还与美国、韩国和德国深入进行知识产权交流与合作。在此期间，韩国知识产权局官员访问了省知识产权局;美国专利商标局代理局长瑞亚访问江苏并在南京发表演讲。

此外，江苏省知识产权局和江苏省财政厅共同设立了江苏省专利奖。该奖项每两年选一次，主要用于审查专利稳定性、国内外市场竞争优势和专利实施后的经济社会效益。这一设置说明江苏省的专利战略已从关注专利数量转变为注重专利的质量。这些政策都有效地激励了江苏高校专利申请的数量，也使后期产生了更多高质的专利。