高校纪检监察案件档案管理现状调查与思考*

刘玉魏 窦梅 楼蔚文

（1.青岛大学社科处 山东青岛 266071；2.青岛大学综合档案馆 山东青岛266071；3.山东大学档案馆 山东济南 250100）

一、引言

高校纪检监察案件档案是高校档案的重要组成部分。纪检监察案件档案是指纪检监察机关在履行纪检监察职责，查处各种违纪案件工作中形成并处理完毕的、具有保存价值的、经过整理立卷系统保管的纪检监察案件材料，包括文字材料、录音、录像等不同载体资料。高校纪检监察案件档案反映了高校纪检监察机关在加强党风廉政建设和深入开展反腐败斗争中，贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规和履行监督检查职能的情况，是高校纪检监察机关开展工作、总结经验的重要依据，具有较强的政治性、专业性、复杂性、多层次性和保密性等特点[1]。本文通过对江苏省和山东省共计17所高校纪检监察案件档案管理现状的调查，分析了目前高校纪检监察案件档案管理中存在的问题，并提出了有针对性、切实可行的解决建议。

二、现状调查

1.高校纪检监察案件档案管理现状基本情况。本文以江苏省和山东省共计17所高校（包括985高校4所、211高校10所〈含4所985高校〉、公办普通本科院校7所）档案馆为研究对象，以调查问卷形式对高校纪检监察案件档案管理现状进行了调查。调查内容包括：学校类别、学校领导是否重视、规章制度是否健全、谁负责整理档案材料、案件档案存放地点、归档材料是否齐全、档案馆对案件档案是否有指导、是否纳入部门考核指标、利用价值有没有体现、利用价值体现形式等10个方面。

经过归纳分析，各类高校纪检监察案件档案管理现状基本情况如表1所示。从表中可以看出：有≥90%的985高校和211高校档案馆认为学校领导对纪检监察案件档案很重视，仅有57%的公办普通本科高校档案管理部门认为学校领导重视案件档案；各类高校规章制度较健全（≥70%）；仅有≤29%的高校将纪检监察案件档案纳入部门考核指标；仅≤75%的高校档案馆对案件档案存在业务指导。综合来看，985高校纪检监察案件档案管理一般情况最好，其次为211高校，公办普通本科高校在纪检监察案件档案管理方面较弱。

表1 高校纪检监察案件档案管理现状基本情况

2.高校纪检监察案件档案归档现状分析。通过对高校纪检监察案件档案归档情况调查分析后发现：高校纪检监察案件档案的归档人员一般为兼职档案员，占比为70.1%，其中部分高校办案人员即为兼职档案员；直接由办案人员归档的比例占29.9%。对归档材料是否齐全情况进行调查后发现，高校纪检监察案件档案归档情况不容乐观，归档程度普遍不是很高（结果见表2）。案件档案存放地点主要存放在纪委监察机关，少部分高校保存在档案馆统一管理。因部分高校纪检监察案件档案不在学校档案馆统一管理，部分被调查高校档案馆不知道归档材料是否齐全，但考虑因缺乏高校档案管理部门的指导与监管，估计档案齐全程度并不乐观。

表2 高校纪检监察案件档案归档情况

3.高校纪检监察案件档案利用现状分析。高校纪检监察案件档案利用情况如表3所示。75%的985高校和83%的211高校认为纪检监察案件档案存在利用情况，主要利用形式为查考利用和打官司；43%的公办普通本科院校认为纪检监察案件档案有利用情况，主要利用形式为参考、上级巡视查阅等。因部分高校纪检监察案件档案不在学校档案馆统一管理，部分被调查档案馆不知道该类档案利用价值是否有体现及具体利用形式。

表3 高校纪检监察案件档案利用情况

三、高校纪检监察案件档案管理存在的问题

从对江苏省和山东省样本高校的调查结果可以看出，各类高校领导对纪检监察案件档案都比较重视，规章制度相对健全，但鉴于本类档案的政治性、复杂性和保密性等原因，很少有高校将其纳入到部门考核指标。另因高校档案管理部门对办案人员或兼职档案员的指导不到位，导致归档意识淡薄、档案收集不完整、利用价值未得到充分体现等问题，具体归纳如下：

1.领导重视程度不够、规章制度不健全。本次调查结果显示高校领导对纪检监察案件档案比较重视，但深入了解后发现因本类档案的政治性、保密性强，学校和部门领导重视程度仍然远远不够。高校并未将纪检监察案件档案作为纪检监察部门重要的基础性工作来抓，普遍认为纪检监察案件档案管理工作只是简单的收集保管工作，对其专业性缺乏了解。本次调查涉及的各类高校在学校层面档案管理制度都较健全，但具体到纪检监察案件档案管理，大部分高校未出台纪检监察案件档案管理办法，本类档案归档缺乏统一的操作规范和操作流程，在案件档案的收集、整理、保存、移交等工作方面存在诸多不足。另因大部分纪检监察案件档案保存在纪委监察机关，未统一进入高校档案库房，在档案保护和档案安全方面无法得到有效保证。

2.高校档案管理部门对纪检监察案件档案指导和监管不到位。不同于高校其他类别档案，纪检监察案件档案具有较强的政治性、保密性、复杂性等特点，而且从立案到结案耗费时间长、需要收集的材料繁杂，对档案整理人员要求高、任务重，再加上高校机关人员流动较快，高校档案管理部门指导和监管不到位，对兼职档案员的培训不及时，又缺乏相关规章制度的指导，导致案件档案归档人员对本类档案业务不熟练、对案件档案的认识与职责不明确、对谁负责归档、什么材料该归档不明确，导致许多该归档的材料缺失或在移交过程中丢失，造成档案材料收集不完整、不规范。

3.高校纪检监察案件档案利用价值未得到充分挖掘。档案管理的最终目的是利用。由于纪检监察案件档案自身的特点，纪检监察部门出于各方面考虑，已办结的本类档案大部分被束之高阁，只单纯保存了起来，变成了“死档案”[2]。偶尔用于工作查考、打官司或上级巡视时查阅，未发挥出纪检监察案件档案的宣传教育、警示、查考和历史研究及预防与对策研究的价值。

四、加强高校纪检监察案件档案管理的建议和路径

高校纪检监察案件档案是高校的宝贵财富，是纪检监察工作服务高校发展的重要组成部分。管理和利用好这部分档案，使之更好地为高校党风廉政建设和反腐败斗争服务具有非常重要的意义。鉴于被调查高校在纪检监察案件档案管理中存在的问题，本文针对性提出对策建议如下：

1.加强高校组织领导，建立档案工作责任制，统一管理，分级负责。高校纪检监察案件档案因其特殊性，可实行由学校纪检监察部门主管副书记、学校相关部门主管领导、专兼职档案员共同负责的制度，形成分管领导经常抓、部门领导直接抓、专兼职档案员具体抓的“三位一体”的案件档案管理工作体系，明确职责分工，统一管理，分级负责。高校档案管理部门负责统筹规划，组织协调，统一制度，负责案件档案的指导、检查和监督；纪检监察部门负责具体部署；专兼职档案人员负责案件档案的收集、整理、归档和利用等具体操作，三位一体，有效保障案件档案管理的纪律性、规范性和完整性[3]。

2.建立健全高校纪检监察案件档案管理制度。依据《中华人民共和国档案法》、《纪检监察机关案件档案管理办法》和《高等学校档案管理办法》等要求，高校档案管理部门和纪检监察部门应协调联动，建立健全纪检监察案件档案管理制度。在管理制度与规范中明确案件档案的管理办法、分类标准、保管期限、保密制度及借阅利用规定等，并在实际工作中严格按章办事，做到有章可循，规范管理。同时建立健全案件档案工作的检查、考核与评估制度，将纪检监察案件档案工作纳入高校考核体系，明确岗位职责，强化管理责任，切实改变目前高校纪检监察案件档案管理不规范的现状。

3.加强业务培训，提升案件档案管理人员工作水平。高校纪检监察案件档案管理中出现的问题与档案人员业务素质密切相关。高校档案管理部门应加强对办案人员及相关兼职档案员的培训，提高其档案意识，并从档案收集、整理、立卷、归档、移交等多方面进行业务指导和监管，确保档案的完整性和安全性[4]。

4.深入挖掘高校纪检监察案件档案价值，为高校发展服好务。高校纪检监察部门和档案管理部门应不断挖掘高校纪检监察案件档案价值，努力把“死档案”变成“活信息”，把“纪检监察案件档案库”变成“党员干部廉政教育教材库”。开展多种形式的宣传教育，充分发挥纪检监察案件档案在高校反腐倡廉工作中的文化教育功能，并通过对已有各类纪检监察案件档案的梳理、归纳、统计，寻找其内在规律和特点，有针对性地加强对在职人员的警示教育，强化高校领导干部的廉政意识，防患于未然。

高校纪检监察案件档案虽然由来已久，但因为其自身特点及其他各方面原因，一直未引起高校领导、纪检监察部门和档案管理部门及办案人员的足够重视。党的十八大以来，党和国家反腐力度逐步加大，反腐高压态势已基本形成，并已向常态化方向发展。高校并非腐败的免疫之地，违纪也绝非“小事一桩”，整治作风、严格肃纪执纪势在必行，对高校纪检监察案件档案的有效管理也应摆上重要位置。加强并完善高校纪检监察案件的管理工作，不断提升本类档案“建、管、用”的水平和能力，对推动高校党风廉政建设和反腐败斗争具有非常重要的意义。