哈萨克斯坦专利开放许可环境分析

制度的发展根源于物质环境的活跃。哈萨克斯坦自1999年制定《专利法》以来，几经修改专利开放许可，专利开放许可的历史法律文本呈现了简化程序和降低成本的发展脉络，反映了哈萨克斯坦对专利实施的重视。从哈萨克斯坦工业状况、创新发展和专利申请等环境角度，分析专利开放许可制度的具体实施状况，哈萨克斯坦已经在促进实施专利转化成果方面取得一些成绩，而一些国际创新指标也暗示需要提升的方面。

专利开放许可制度起源于英国，是促进专利实施的制度设计，在一些有世界影响力的专利规则，如欧洲专利公约、班吉协定等知识产权区域规则及英德法俄等国专利法中均有涉及。塔吉克斯坦曾是苏联加盟国，其《专利法》自1999年制定以来专利开放许可制度一直处于变动中。本文研究哈萨克斯坦专利开放许可的历史演进及实施环境，期望能够加深实施专利开放许可的现实理解。

哈萨克斯坦专利开放许可的历史演进

结合世界知识产权组织哈萨克斯坦法律和哈萨克斯坦知识产权局网站专利法修改和补充文件，本文摘录与开放许可相关系密切的文本。

哈萨克斯坦《专利法（1999）》第14条5款规定开放许可制度，英语为“open license”，哈萨克语为“ашы лицензия”，专利权人可向哈萨克斯坦知识产权局提交声明，授予任何有兴趣的人利用其工业产权的权利。任何希望获得所述开放许可的人必须和专利权人签订合同，该合同应在政府机构登记。法院解决合同条款和条件的争议。专利权人的声明应在公报公布声明之日起三年内有效，此种情况下，维持费从公布声明次年起减半。

哈萨克斯坦《专利法（2012）》第14条5款规定开放许可制度，英语为“public license”，哈萨克語为“ашы лицензия”，专利持有人可向主管当局申请授予相关的人获取利用工业产权的权利。任何希望使用前项许可的人应与专利持有人就支付条件签订协议，受到主管当局强制登记的约束。司法解决合同条款和条件的争议。专利持有人授权开放使用声明应在其公布之日起三年内保持有效。开放许可声明公布次年起规定期限实施费减半。许可协议完成后，实施费用应在协定达成后次年全额支付。

哈萨克斯坦《专利法（2015年修订）》中第14条5款规定开放许可制度，英语为open license，哈萨克语为“ашы лицензия”，专利权人可向主管当局提交申请，同意任何人获取利用工业产权的许可权利。意愿利用该许可的人有和专利权人签订许可协议的义务，并应在专利局登记。法院解决合同条款和条件的争议。专利权人授予开放许可申请自开放许可公告之日起三年内，不应被撤回且应保持其有效性。开放许可声明公布次年起规定期限内专利维持费减半，专利维持费从协议签订次年应全额支付。

根据2018第161-IV号法律对第14-2条对开放许可进行修改和补充，哈萨克语为“Ашы лицензия”，专利权人可向专家组织提交一份申请，同意任何人获取利用工业产权的许可权利。专利权人授予开放许可声明三年内不得撤回，自注册之日起有效，在规定期限内，维持专利权费用自在专利登记薄中登记当年起减半，希望利用该许可的人有义务和专利权人签订书面许可协议，合同争议应由法院判定。授予开放许可的权利应在专利持有人或利害关系人收到申请之日起一个工作日内登记，并提交必要的文件。

对摘录法律文件分析可知，修改开放许可集中法院解决合同条款和条件的争议规定和在开放许可协议登记公告后专利维持费用是否减半。2018年修改简化登记手续由知识产权局决定登记与否;删除达成协议后专利维持费用全额支付，维持费用在达成协议后可减半，表明哈萨克斯坦鼓励专利权人实施开放许可，推广专利技术的应用。

专利维持费用逐步增加。技术经历发展、成熟、衰退阶段，处于生命周期的不同阶段，价值就不一样。据哈萨克斯坦知识产权局公布的知识产权费用，专利维持费用根据发明创造权利属性和专利权人身份属性有区分。在维持费用的正常缴纳期间，法人前三年维持费用发明18 143坚戈，实用新型14 688坚戈，外观设计16 107坚戈，个人分别为5 443、4 406、4 832坚戈，退役军人、国民教育机构及学生等分别为363、294、322。据《2018年全球创新指数》，哈萨克斯坦2018年人均GDP PPP为26 252.1美元。可见，声明开放许可以减半专利维持费用，有益于减少维持专利有效的成本，激发专利技术投入市场应用。专利开放许可制度有利于推动专利实施，但仅以此想明显提升专利实施率是不切实际的，良好的创新、技术和专利环境可起到促进作用。

哈萨克斯坦工业环境分析

据商务部对外投资合作国别（地区）指南（哈萨克斯坦2018年版），2017年哈萨克斯坦工业生产总值同比增长7.1%，采矿业是哈萨克斯坦的支柱性产业，2017年采矿业总产值同比增长5.4%，在工业总产值中占比51.9%。主要进口机械设备、化工产品、能源及矿产品等。与2016年相比，机械设备进口占比明显下降，能源及矿产品进口比重则明显地增长。机械设备进口比例下降是国内技术在一定程度上能够满足本国生产所需，而本国劳动成本、技术成本等相对较低。我国国际技术贸易也曾经历过先引进再自我创新的发展路径。

哈萨克斯坦创新环境分析

据《2019年全球创新指数》，哈萨克斯坦在全球129个国家创新指数排名中居第79位，与2018年相比后退5个名次。据《2018—2019年全球竞争力报告》，在全球140个经济体竞争力排名中，哈萨克斯坦居第59位，市场规模排第45位，市场活力居第37位，创新能力居第87位。据《全球营商环境报告》（2019年），全球190个经济体中，哈萨克斯坦居第28位，产权登记居第18位。哈萨克斯坦在优化创新环境方面的进展略有成效，但哈萨克斯坦近5年对科技的投入在GDP中所占比例仅0.2%～0.3%，全球创新投入次级指数排第64位，而创新产出次级指数排第92位。哈萨克斯坦创新指数中等偏下，创新产出排位靠后，与本国研发投入少有密切的关系。虽市场规模较大，特别重视保障中小企业，但创新技术是企业的持续发展和提高盈利空间的助推器。

哈萨克斯坦专利环境分析

哈萨克斯坦《专利法》在不断修改适应本国环境，在实践中已取得一些成绩。据世界知识产权指数（2018），按照来源国分类，在126个国家居民和国外专利申请排名中，哈萨克斯坦居第39位，居民专利申请居第34位，哈萨克斯坦本国居民专利申请比非居民申请稍高。哈萨克斯坦发明申请1 228项，授权869项。哈萨克斯坦实用新型申请排16位，较2017年增加16.3%，授权591项。据哈萨克斯坦知识产权局统计数据，发明专利申请2016年为1 221项，2017年为1 228项，2018年为982项，哈萨克斯坦全球创新指数排位提升4个名次，发明专利不是科技创新的唯一表现，但与其有最稳定和最自信的关联，哈萨克斯坦需要采取措施使发明专利申请与科技创新正向发展。哈萨克斯坦有较大创新发展潜力，据世界知识产权组织哈萨克斯坦知识产权概况，PCT国际阶段申请人主要为哈萨克斯坦大学及科研机构。哈萨克斯坦创新环境良好，哈萨克斯坦重视教育，2017年科学和工程专业毕业生人数排名在126个国家中占第39位。可见，哈萨克斯坦虽然国内工业和创新环境良好，但尚处于发展阶段，需要采取措施推动国内科技企业和专利实施。

哈萨克斯坦专利开放许可制度的实践

哈萨克斯坦工业、创新、专利环境具有发展专利技术交易市场的条件，2017年专利开放许可发展态势良好。据哈萨克斯坦知识产权年报（2018年），共登记751份利用专利、育种权、商标权、著作权、原产地名称的各类协议，较2017年增18.8%;236份许可协议，比2017年增16.3%;101份综合性创业许可合同包括授予使用知识产权的权利，比2017年增288.5%。哈萨克斯坦育种权和专利权均规定开放许可，因此专利权开放许可登记项无法得知详尽。但哈萨克斯坦2018年修订专利法减少登记手续所需文件、缩短审查时限及登记开放许可可使专利维持费用减半，大大激励了声明开放许可的热情，许可数量大幅增加可窥知一二。

基金项目：2018年度广西研究生教育创新计划项目“我国与中亚五国专利法比较研究及专利区域合作制度探索”（项目编号XYCSW2018043）。

作者简介：邓伟（1984—），女，广西师范大学在读硕士，研究方向：知识产权法。