浅谈专利授权使用中的法律风险及防范措施

王颖

摘要：本文从专利权人的角度出发，对专利授权使用中的五种常见法律风险及防范措施进行深入剖析，为当前国内企业实施专利许可提供一些启发，进而降低国内企业申请专利授权和防范专利授权使用的风险，促进我国专利授权许可规范的发展。

关键词：法律风险，防范措施，专利权人，专利授权

1 背景

放眼当今世界，欧美等发达资本主义国家都是一个行业标准的制定者。特别是在知识产权领域，跨国公司大多是制定销售规则，在专利授权使用中既做游戏的制作者，也是游戏的参与者。有关数据显示，欧美公司的专利授权使用数量今年来呈现指数爆炸现象。反而，我国企业较少涉猎专利授权使用领域。

2 目的

专利实施授权使用也称专利授权使用贸易，是指专利权人或其授权人以订立合同的方式授权他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。专利实施授权使用仅转让专利技术的使用权利，转让一方仍拥有专利的所有权，受让一方只获得了专利技术实施的权利而非所有权。

3 常见法律风险及防范措施剖析

3.1 专利授权使用期限细节不祥

对于知识产权来讲，其重要特征之一就是时间性。法律严格规定了专利权的保护期限，实施授权使用合同只在该项专利权的保护期限内有效。被授权使用人与授权使用人签订专利授权使用合同时，不仅仅是约定一个静态的授权使用时间，还要注意对授权使用期限细节的约定。因为在授权使用合同中约定一个固定的期限并不能够涵盖专利授权使用终止后的诸多事项。比如说，一个专利授权使用的终止应涉及到已生产产品的宣传和销售，为生产专利产品所做出的准备材料等方面的处理。

简单地列一个单一的时间，不仅不能够明确现实中可能存在的情况，而且还会因为对各种具体期限的细节不祥产生争议。

3.2 专利授权使用方式约定不明

专利授权使用方式可分为普通授权使用、排他授权使用、独占授权使用三种。普通授权使用指专利权人可以把专利同时授权给多人，专利权人和这些被授权使用人都可使用该专利。排他授权使用指只有专利权人和被授权使用人可以使用该专利。独占授权使用指专利权授权使用给他人后，只有被授权使用人才能使用该专利，其他任何人（包括专利权人自己）均不能使用该专利。业界还有分授权、交叉授权等授权使用说法。

授权使用的方式繁多，种类不一，所以，专利权人在签订专利授权使用合同时，不能够对授权使用方式掉以轻心。

3.3 专利授权使用地域受到限制

专利权具有严格的地域性，是指依照一个国家的专利法在本国的专利局授权登记的专利权，相应的专利权仅在授权登记国受到法律保护。专利权的地域性进一步表现在，专利权人只能在授权登记国内享有利用该专利的权利，不仅专利权人自己不能超出该国法律范围进行专利权的使用，同时也不能授权他人在该国地域范围之外实施该专利技术，专利权的地域性可避免专利权人和被授权使用人在第三国侵害他人的专利权。同时，在取得专利权的国家，如果专利权人不符合使用许可规则地限制该专利的实施地域，被授权使用人可按照法律、法规，可要求该许可合同限制条款无效。

因此，专利权人在明确授权使用地域范围时，既不能肆意扩大授权使用地域，也不能任意限制授权使用地域；同时，也不能不符合使用许可规则地限制被授权使用人的地域，否则存在发生法律风险的可能性。

3.4 专利授权使用合同未备案

任何单位和个人想要实施专利权人的专利，必须要与专利权人签订专利实施许可合同，还应该到国家知识产权局备案。然而，专利实施许可合同备案并不是必要条件，也不会影响合同的生效，但是经过备案的合同可作为侵权责任裁定的参考。

在独占/排他专利实施授权使用合同中，虽然专利权人无权使用该专利，如果没有备案，专利权人就该专利再与第三人签订许可合同，出现纠纷时第三人可以用善意第三人的理由抗辩；如果在先许可没有备案登记，专利权人再次向第三人发放独占，排他专利实施授权使用并经备案的，在后的独占，排他被授权使用人可以禁止在先的被授权使用人使用该专利；这两种情况下，在先的独占，排他被授权使用人都只能向原专利权人追究违约责任。为了避免不必要的损失，进行备案登记很有必要。

3.5 授权使用条款导致权利滥用

尽管专利实施授权使用合同大都促进社会进步和经济发展，但也有可能因为专利权的排他性，在专利实施许可的过程中，带来严重的垄断问题。订立技术合同的目的是促进科学技术进步、加速科学技术的发展以及扩大技术成果的应用，然而一些专利权人在经济利益的驱动下，会对被授权许可人在实施、研发、生产和销售等方面加以限制，当限制构成了不正当交易、妨碍了技术竞争，就可能会导致垄断的发生。

因而，专利权人在进行限制或者行使相关专利权时，必须把握好度，否则，可能演变成专利权的滥用，妨碍市场竞争和技术进步，成为垄断行为，这就要求专利权人在制定授权使用许可合同时，不得包含可能导致合同整体无效的附加条款。

4 结论

专利权人将越来越重视把专利授权使用作为企业的发展运作的一部分。而目前国内的企业对于如何获得专利授权使用和防范专利授权使用的风险并不熟知，对于这些方面仍然存在着许多疑问和困惑。希望上文中所呈现的专利授权使用方面的浅显见解能给当前国内的企业实施授权专利时一些启发。