基于文献计量法的国内企业档案主题研究

摘 要：由于档案学在管理应用方面的不断发展，社会的档案意识逐渐增强，经济建设需求企业改革的新驱动下，企业档案管理再次进入人们视野。在此背景下，从时间上宏观研究我国企业档案学术发展情况。文章基于文献计量法，通过文献调研作为数据来源，使用UciNet、NetDraw等统计工具进行分析，分别从年度载文分布、关键词词频分布、期刊来源分布与作者分布等角度展开研究。通过对国内企业档案为主题的文献研究梳理，总结了该领域发展的总体趋势与阶段性特征和规律，并对日后发展进行了合理展望。

关键词：文献计量;企业档案SNA;社会网络分析

引言

在经济、技术与社会的发展过程中，企业的性质、体制、规模与结构都相应产生了巨幅变化，企业档案作为企业经济、管理活动的原始材料，全方位记录了企业的发展历程。因此，企业档案发展与企业发展趋势相契合，从时间分布的视角带入分析企业档案学术研究情况，既能窥见国内企业发展情况，也能对企业档案自身成长经各时期的观点与做法进行有效认知，从而对当下深化体制改革的企业档案发展方向提供有益指引。

一、数据来源

本文数据来源于中国知网CNKI学术期刊数据库，于2018年6月25日，在“期刊”文献类别下根据篇名与来源期刊类别进行高级搜索，具体检索条件为：（核心期刊=Y或者CSSCI期刊=Y）并且（题名=企业 并且 题名=档案）（精确匹配），搜索共得文献总数3531篇，剔除学术性不高的、重复、相关性较弱文献以及活动通知、新闻报道等通讯类文章292篇后，共得到有效学术文献3229篇，将其作为本文的研究主体。

二、文献计量法数据分析

1.年度载文分布与整体趋势分析

由图1可知企业档案这一主题的学术研究整体趋势是呈波动式前进发展的，符合新生事物的发展规律，并且在2013年之前始终保持在年均百篇的发文量。本文结合国内对应时期经济社会发展特点与档案学领域重大事件发生情况，将年度载文分布分为以下几个阶段：

（1）1949年-1992年：全国档案工作初步恢复与建立时期

新中国成立以来我国长期处于计划经济阶段，直到1978年伴随着改革开放，档案工作得到恢复并初步发展，1992年社会主义市场经济下的国有企业改革要求执行现代企业制度，档案学界开始对企业档案工作进行了一定讨论。

（2）1993年-1995年：企业档案概念探索与寻求发展时期

这一阶段档案学界对企业档案的讨论紧紧围绕着国有企业改革与现代企业制度的新要求进行，并且开始出现向档案发展较为先进国家—美国、日本、法国等国外企业档案工作建设的研究与对比，直到1995年第一次全国企业工作会议的召开，企业档案主题的学术研究如雨后春笋般纷纷出现。

（3）1996年-2000年：适应经济与企业改革转型时期

1996年无论是从经济社会层面还是档案学研究层面来看都是重要的转折之年。首先，“九五”计划继续对体制改革提出要求，进一步深化科技体制改革，为了适应企业体制的改变学界对新型企业档案管理做出了不少讨论;其次，对《中华人民共和国档案法》做出修改，对企业档案的法律法规与普适性的探讨逐渐出现;十五大之后个体私营等非公有制经济得到发展，相应的，对非公有制企业的档案管理研究增多。值得一提的是，这一时期开始出现了至今仍是热门议题的两大主题：知识管理与档案记忆观。

（4）2001年-2006年：国际化形式与信息技术融合过渡时期

我国加入世贸组织以后，跨域企业与境外企业出现，经济全球化对企业的组织与体制带来冲击，再加上信息技术与网络技术的发展，利益驱动的企业活动开始重视信息所带来的价值和信息化提升的效率，因而档案学界对企业档案信息化建设与知识管理的关注加重，结合社会学、心理学的交叉学科发展，企业档案的重心逐渐由过去对档案的编制、归档、分类、收集等基础工作逐渐过渡到知识观、资源观、记忆观以及社会化管理的文化建设工作上来。

（5）2007年-2013年：高新技术推动企业档案发展成熟时期

由于大数据的出现于集成式管理的影响，这一阶段的企业档案管理从技术手段上来讲主要集中于基于大数据与信息挖掘的数字化建设;另一方面从文化建设上来看经历了档案记忆、知识管理等社会视角的研究，结合企业实际效益需求，开始加深对企业档案与企业品牌文化、企业品牌记忆关系的讨论。

（6）2014年以后：企业档案研究热度衰落进入稳定时期

在国内经济体制改革与企业改制初步完成后，学界对企业档案这一主题的关注量骤减过半，由之前的年均百篇下降为年均50篇左右，说明企业档案研究已经趋于稳定。

从上述总结中不难发现，由于每个时期的经济主题与建设任务不同，企业档案研究的关键词也呈现出阶段性特征，因此下面就关键词分布展开讨论。

2.词频分布与高频词特征分析

根据齐普夫定律，统计得出本文研究文献关键词序数与词频分布如下图所示：

统计得出本文研究文献关键词总数为4069个，其中词频数为1的关键词——即仅出现过1次的关键词个数为T1=2276，占比超过了总数的一半，约为56%，说明大部分关键词“昙花一现”，只做过一次讨论，这部分词很可能是仅仅适用于当期社会形势下的热门主题，也就是说，企业档案研究始终保持着较為新鲜的话题讨论度，始终与经济社会发展的关注点相结合。根据Donohue，J.C在1973年提出的高频-低频词分界公式，代入T1可知高频词与低频词的分界词频T=74.947，即高频词为词频大于T序数为1-24的关键词。由于本文研究主题为“企业档案”，从上表可以看出，序数为1～8的高频词可以简单归结于“企业档案”的内涵与外延，因此剔除不作讨论，修改后的高频词表如下图所示：

可以看出，企业档案管理的核心讨论范围大致位于档案行政管理类、档案法规类、档案性质类三大区间，其中，档案部门与档案室的设置高居榜首，说明学界对企业档案管理的组织结构设置讨论热切;而后，档案本身的文件与信息属性也得到了广泛论证，不难想象以此来推断档案具有的价值来推广企业进行档案管理建设;再次，随着依法治国政策的推行与各类企业的蓬勃发展，统一规定要求的档案法律法规也势在必行，于此便涉及了贯穿档案管理研究始终的档案处置问题，尤其在结合企业特殊性质以后的档案资产产权划定与变动问题，都是值得研究的热点;最后，21世纪信息技术与网络建设为各类学术研究都带来了新的研究方向，尤其是与信息密不可分的档案资源的建设，档案集成与信息化建设一方面适应了新时代科技发展的要求，另一方面尤其为企业管理提升了实际效益空间与效率进化，因此，在近几年档案信息化建设的热度始终不减。

3.期刊分布与核心期刊分析

（1）整体期刊分布情况

企业档案主题研究的论文共刊载于国内120家期刊，其中刊载量排名靠前的均为档案类期刊，排名靠后的期刊多为煤炭、电力等大型企业与经济类期刊，前10名期刊依次为：《兰台世界》《档案与建设》《中国档案》《浙江档案》《山西档案》《档案管理》《北京档案》《档案学通讯》《档案学研究》《档案》。期刊来源包括了档案学专业期刊除《黑龙江档案》《云南档案》《兰台内外》《历史档案》以外的15个期刊;另外，还有以图书情报工作、图书情报知识为代表的图书馆学、情报学专业期刊。根据2018年CSSCI收录期刊与2017-2018年北大核心期刊目录，档案学专业核心期刊为：《档案学通讯》《档案学研究》《中国档案》《档案管理》《浙江档案》《北京档案》《山西档案》《档案与建设》，其中《档案学通讯》与《档案学研究》为CSSCI、北大双核心期刊，其企业档案主题论文刊载量分别为150篇、140篇、338篇、201篇、293篇、183篇、204篇390篇，均位于前10序列。说明，企业档案主题在档案学研究领域得到了充分重视与讨论，各大期刊尤其是档案学核心期刊都对此做出了大量研究，是档案学领域的重要研究主题。

（2）核心期刊划定与分析

上述讨论期刊来源主要以简单论文刊载量总数的统计与业界规定的核心期刊作为依据，缺乏一定的实际性与客观性。因此，本文根据布拉福德定率的图像分析法针对企业档案这一主题的期刊载文量进行分析，依此划定了企业档案主题的核心期刊，具体数据如图3所示。

如图3所示，横坐标取期刊累积量对数，纵坐标为期刊刊载的论文累积量，曲线与直线部分的交点约为2，即期刊累积量对数为2，则期刊累积量为8，换言之，核心期刊为载文量排名前8位的期刊，即：《兰台世界》《档案与建设》《中国档案》《浙江档案》《山西档案》《档案管理》《北京档案》与《档案学通讯》。

这8个期刊的总载文量为2428篇，占论文总刊载量的74.6%，远超过理论值33%，说明核心期刊贡献了企业档案主题研究的大部分论文，刊载情况极为集中，其余112个期刊只刊载了零星几篇论文，对这一主题做出的讨论很少。

另外，除载文量669篇排名第一的《兰台世界》外，其余7个均为档案学核心期刊，再次印证了企业档案主题的研究在档案学界的核心地位。

4.作者分布与核心作者网络分析

（1）整体作者分布情况

二次筛选除去作者为“课题组”的条目，共得有效第一作者2440人，其中，发表论文篇数为1篇的有1969人，占比约为80.7%，远超洛特卡定律的经验值60.79%，说明，企业档案主题研究的绝大多数作者只做过一次简单讨论，学术研究主要由极少数的核心作者贡献。具体数据如图4所示。

如图4所示，以发表论文数量为纵坐标，以相对应作者数量为横坐标，得出X-Y散点图的拟合区县基本符合洛特卡“倒平方定律”，

其中，x表示发表论文数量，则为某领域中发表了f（x）篇论文的作者数量占总作者数量的比例，C为该领域发表1篇论文的作者占总数的比例，即C=f（1），洛特卡经验值定律中的C一般约等于60.79%，即上文所说的经验值;n为参数，在特定学科领域是常数，在不同学科领域间偶波动，一般为1.2～3.5之间，本文的n值为3.01，因此，基本符合洛特卡定律。

（2）核心作者的划定与分析

前文分析可知，企业档案主题研究的作者发文比较集中于某一部分学者，从整体上来看，以第一作者为例，发文量前10排名如下表所示：

根据普莱斯定律，核心作者应完成所有专业论文总和的一半，最低发文量为，其中，nmax为发文数量最多的作者所发表的论文数，在本文中nmax=12，m取最大整数值，即为2，因此，发文量超过2篇的作者即为核心作者，共有470人，具体数据如表3所示：

从上表可以看出，企业档案主题研究核心作者第一梯队为发文数12篇的5位作者，分别是卜鉴民、蔡盈芳、邓达宏、李兆明和宗培岭，依次隶属于江苏省苏州市档案局、国家档案局、福建社会科学院、中国铁路物资总公司和上海大学文学院。由机构来源可以初步了解，对企业档案这一主题做出大量研究的以档案局、高校与大型企业为主。

（3）核心作者群合作网络分析

上文中仅从第一作者角度进行了作者分析，为了更加直观的理清企业档案主题作者关系，本文根据社会网络分析法对核心作者的合作关系网络进行简单探讨。

（4）核心作者合作矩阵构建

首先，将上文得到的核心作者从EXCEL文件中的“作者”列中有合作关系的数据提取出来，然后经过分列、排序预处理，原则上认为文章由多人完成，则假设每人贡献度相同，且任意二人间均存在合作关系，最终得到二维合作表，并由此建立1-MODE数据透视表，导入UCINET中得到作者合作矩阵（397*397）。

（5）核心作者网络结构可视化

使用UCINET自带NETDRAW的VISUALIZE NETWORK功能可以将上述分析过程可视化，以凝聚子群分析为例，将SPEED参数根据上述分析设置为3，再删除度数仅为1的节点与孤立节点，得到可视化结果如图5所示。

从图中可以清晰的看出，在去除了度数仅为1（即只与一位作者有过合作关系）的节点与孤立节点外，整个档案核心期刊作者合作网络由4种颜色节点构成。

其中，红色节点对应2-核分区，灰色节点对应3-核分区，黑色节点对应4-核分区，蓝色节点对应4-核分区。

另外，我们还可以看到没有分析到的数据，比如互相之间合作关系紧密没有产生“中心”的小型网络的分布情况，以及其余以三角形为结构的三人相互合作的零星网络等等。

三、结论

本文以文献计量法为手段，从年度载文与整体分析、词频分布与高频词分析、期刊分布、作者分布与核心作者网络分析等角度，对企业档案这一主题进行了初步剖析，利用UciNet统计分析软件与NetDraw可视化软件为辅助，一方面加深了统计工具的使用与理解，另一方面也为文献调研提供了一定的科学性与便捷性。

经过研究可以看出，我国档案学术研究对企业档案主題表现出一定的特点与规律，从其现象中也能够发觉一些存在的问题，但整体学术发展氛围与趋势比较良好，相信在档案学领域学者加强彼此之间——尤其是从未有过合作关系的学者之间的合作的发展下，在企业自身发展日益壮大、走出国门接轨国际的趋势下，企业档案作为衡量企业发展阶段的重要标志，能够得到更多关注与变革。

参考文献：

[1]Donohue J.C.Understanding scientific Literature[J].A Bibliographic Approach. The MIT press，cambrige，1973.

[2]章毓晋，胡 峰.对《中国图象图形学报》创刊10年来文章和作者的统计分析[J].中国图象图形学报，2006（01）.

[3]张利华，闫 明.基于SNA的中国管理科学科研合作网络分析[J].技术与创新管理，2010（4）：39-45.

作者简介：宋扬（1990-），女，黑龙江广播电视网络股份有限公司，办公协同文件信息系统管理员，黑龙江大学信息管理学院图书情报专硕在读，研究方向：国有企业档案管理。

指导教师：倪丽娟（1963-），女，黑龙江大学信息管理学院教授、档案学专业硕士生导师，兼任教育部档案学学科教学指导委员会委员、中国档案学会理事、中国档案学会基础理论研究委员会委员、档案学名词审定委员会委员、黑龙江省档案学会副理事长、哈尔滨市档案学会常务理事。主要研究方向为文件学、档案学基础理论研究。