借助专利导航发掘和创造高价值专利策略

慕军营　刘斐

近年来，随着我国知识产权战略的深入实施，我国专利申请的数量持续快速增长。根据国家知识产权局编制的《2017年中国专利统计年报》，2017年，中国发明专利申请量达到138.2万件，同比增长14.2%，连续7年居世界首位，PCT国际专利申请受理量5.1万件，同比增长12.5%，排名跃居全球第二①，但国内维持10年以上的有效发明专利数量少于国外，核心技术领域的高价值专利的拥有量还存在短板，“大而不强，多而不优”的问题依旧存在，技术供给水平偏低。为此，提升专利申请质量，促进我国由要素驱动发展向创新驱动发展，由知识产权大国向知识产权强国迈进已势在必行②。专利质量的提升不仅需要高水平的专利撰写，高质量的专利审查，高效能的专利推广、应用，而且需要精准的专利培育。巧妇难为无米之炊。没有好的技术研发切入点，何谈高质量的专利申请，而专利分析导航能够全面、准确地呈现领域发展现状、技术研发热点、研发空白点等，为创新主体指明了研发方向，为创造高质量专利提供了数据支撑。为此，本文通过对专利导航以及高价值专利的技术分析，建立两者之间衔接的桥梁，希望能为高价值专利的创造提供理论支撑，为创新主体的研发开拓思路。

专利导航与高价值专利概述

党的十九大报告指出，要“强化知识产权创造、保护和运用”。加快知识产权强国建设，关键是提升高价值专利的创造、保护和运用能力。专利的价值有多种实现方式，但究竟何为高价值专利，目前尚无统一的定论。专利的价值可以由技术价值、法律价值、市场价值、战略价值、经济价值5个维度来衡量③。其中技术价值的评价指标主要包括技术创新高度、技术方案可规避性、技术领域、是否与标准相关、技术发展趋势、技术力量投入②。高价值专利的创造通常不是灵机一动，更不是天马行空，而是需要充分地了解技术发展现状以及技术发展趋势，寻求技术研发薄弱环节或技术研发优势方向，创造基础或标准相关的专利，而专利导航的基础是专利信息的分析和挖掘及专利数据的获取，其为高价值的创造提供了数据支撑。

专利导航产业的基础是信息资源的分析和利用，其发展目的是促进产业结构优化升级，提高产业的创新驱动力，进而增强产业的竞争力①。企业不仅可以根据专利分析掌握竞争对手的科技动态，也可以通过对产业发展现状以及发展趋势的了解，发掘现有技术中的基础或核心专利，并围绕基础或核心专利布置外围专利，以寻求技术突破;也可以借助于技术空白点的分析，寻求技术研发的方向，如材料、结构以及实现何种技术功效等，以此展开技术研发，创造高质量的基础专利。

借助导航发掘高价值专利策略

确定专利评价指标

为了简化高价值专利的评估指标，提高高价值专利识别的效率以及稳定性，本文在利用专利导航发掘高价值专利时，主要从技术价值以及法律价值两个方面进行考量，参考如下評价指标，见表1。

表1中独立权利要求的保护范围以其权利要求中记载的必要技术特征的数量为参考值;外围专利的评价指标以同族和系列申请的数量为准;连续有效时长从授权发明专利的申请日算起，而表1中所涉及的各评价指标的权重分配仅是根据相关的经验确定的参考值，在实际应用中可根据领域特色或进一步结合其他4个维度的评价指标（无效、诉讼、权利要求项数、是否为重大技术领域等指标）对权重进行适应性调整。

专利评价指标的数值化

为了实现上述高价值专利评价指标的数值量化，本文基于各项指标排序的方式制定评价策略，具体如下：

假定待分析的原始样本数据库中共有n件专利，其中任意一件专利的专利价值评估值计算公式设定如下：

Si=0.3（n-x+1）+0.3（n-y+1）+0.2（n-z+1）+0.2+（n-m+1）

其中，Si为第i件专利的专利价值评估值，n为数据中涉及的专利数量，x为专利被引证频次的排名（频次越高，排名越靠前），y为独立权利要求的保护范围排名（根据必要技术特征的数量，数量越少，排名越靠前），z为外围专利排名（根据同族和系列申请的数量，数量越多，排名越靠前），m为授权专利的连续有效时长排名（年限越长，排名越靠前，确定年限时，时间确定至月份）。

专利导航实现评价指标数值化提取

为了获取用于高价值专利评估的数值化指标，现确定如图1所示的专利导航实现评价指标数值化提取的流程，具体如下。

前期准备：首先选择待分析的目标（如植保无人机），根据待分析目标查阅相关领域技术以及产业分类（如油动、电动无人植保机或多旋翼、单旋翼无人植保机等），在充分了解背景技术的基础上，选择合适的数据库（如CNABS、VEN、DWPI等）。

数据采集：在上述充分了解行业背景、技术领域的基础上，根据选择的数据库特点构建检索式，需全面列举与待分析目标相关的关键词和分类号，以此进行专利信息的初步检索，通过对检索结果的分析研究，判断查全率以及查准率，并根据领域的阈值，分析漏检或误检的原因，并不断地修正检索策略，形成最终满意的检索式，提取检索结果。

在提取上述检索结果时，可借助于外部工具（如incopat）导出相关的数据信息，如主题、被引证频次、权利要求、同族专利、申请日或授权日等，建立待进一步分析的原始样本数据库（如Excel表格等）。

信息分析：在原始样本数据库中根据分析目的划定技术分支、标引技术功效或以此数据信息为基础提取评价指标的可量化参数，以此构建专利价值评估策略。确定专利价值的评估值时，具体需要如下信息。

根据在先制定的专利评价指标的数值化策略，在利用incopat导出数据信息时，分别导出技术领域、申请日、独立权利要求、法律状态、专利有效性、简单同族、扩展同族、简单同族个数、扩展同族个数、被引证专利、家族被引证、被引证次数、家族被次数相关的信息，从而引证频次x为被引证次数与家族被次数之和，外围专利z为简单同族个数与扩展同族个数之和，而y可结合说明书对独立权利要求分析得出，m可结合专利有效性以及申请日得出。

综上，将经过专利导航分析过程获得的上述参数值，代入专利价值评估值计算公式中，从而得出原始样本数据库中每件专利的专利价值评估值，依据该数值对原始样本数据库中的所有专利进行排序，从而筛选出待分析领域的高价值专利，必要时也可根据技术分支，筛选出每一技术分支下的高价值专利。

借助专利导航创造高价值专利策略

专利导航依据其完善的数据库资源不仅可以分析已有专利的价值度，还可以在信息分析过程中依据技术分支以及功效标引，深度分析技术研发热点与空白点信息①，从而为企业技术研发方向提供参考性建议，为基础专利以及高价值专利的布局打下基础。

在上述前期准备以及数据分析所建立的原始数据库的基础上，通过信息分析，划定技术分支（如控制系统、检测装置、发动机等），标引技术功效（如稳定性、能耗、降低成本、降低环境污染等），构建技术功效图，并依据技术功效图中所反映的技术研发热点与空白点信息，有针对性地展开高价值专利的创造，如针对热点研发方向，各大企业布局的专利较多，技术较为成熟，此处不适宜再投入大量的人力、物力进行基础研发，但可根据竞争对手或基于目标专利，进行技术方案替代、在外围以及上下游产业等相关方向进行技术研发，布局用于抵御竞争对手的高价值专利，以利用该类专利获取竞争对手的许可等，从而达到突破竞争对手技术壁垒的目的;对于技术空白点，则需要成立研发团队，进行技术研发的可行性分析，在具备技术研发的前提下，重点创造基础型、标准型或开拓型专利，并据此为出发点，构建专利群，形成专利壁垒，保护研发成果，占据市场优势（见图2）。

综上，对经过专利导航过程中获得的专利信息进行分析，不仅可以确定基础性的研发方向，创造开拓性发明，还可以通过对热点专利的分析研究，创造牵制竞争对手的外部专利，以此提高企业的高价值专利储备。

结 论

本文基于专利导航所获取的专利信息数据库，简化了专利价值评估的评价指标，并依据权重与排序相结合的方式，制定了专利价值评估模型，借助于incopt导出的数据指标，计算专利价值度，从而挖掘高价值专利。同时，基于专利导航中的技术研发热点以及空白点的分析，指导企业创造防卫型和基础型高价值专利。以此，为专利工作者和技术研发人员在进行高价值专利发掘和创造时提供一定的参考。