国家软实力能促进我国的出口贸易吗？

邓路 刘帷韬

摘要：以技术、资本、劳动力等为主的硬实力决定着一国的比较优势，同时以文化、外交、价值观为内涵的国家软实力同样有助于贸易优势的形成。以2006—2016年海外各国孔子学院的数量衡量我国对他国的文化传播力度，以我国与各国的建交持续时间和他国领事馆数量衡量我国的外交力度，在引力方程基础上通过LSDV和系统GMM方法检验我国软实力中的文化和外交要素对我国出口贸易的影响效应，结果表明，对外文化传播力度对我国的出口产生了正面促进作用，尤其有效推动了我国与文化差异大的贸易伙伴国及发展中国家之间的出口，且该效应在文化产品上体现得更为显著；我国外交力度对出口同样具有正面溢出效应，我国与他国邦交关系为出口贸易带来的好处并不亚于经济合作关系。

关键词：国家软实力；文化传播力度；外交力度；出口贸易

中图分类号：F114文献标识码：A文章编号：1007-8266（2019）04-0057-08

一、引言

国际贸易发生的传统基础主要来自于一国的生产效率、要素禀赋和规模经济，这些属于国家“硬实力”范畴的因素在较长一段时间内难以发生改变，并决定了一国在国际分工中的地位。然而，在国际贸易理论中引入新制度经济学之后，学界发现软性要素成为又一种新的比较优势来源，不仅如此，与国家软实力相关的文化、价值观、外交力度等因素可以解释除硬实力之外的贸易优势“剩余”部分，尤其可以解释两国特定时期内双边贸易的不规则增加现象。自从习近平总书记2013年提出“一带一路”倡议以来，我国在“一带一路”沿线国家的影响力大增，与这些国家间合作意识的增强、相互了解的增加和关系的紧密交好，为民间经贸合作领域营造了很好的文化和外交环境。截至2016年底，我国与沿线国家在三年多时间里就完成了约20万亿元人民币的贸易总额，并在2017年各季度均达到25%以上的同比增长率。这种现象说明在国家硬要素禀赋不变的情况下，一国软实力在特定贸易伙伴国家影响力的提升能够创造更优的出口绩效。

鉴于此，本文选择我国软实力中最为突出的文化和外交力度两个要素，分析其对当前我国出口增长的影响方向与影响力度，旨在解决以下三个主要问题：第一，我国对外文化传播是否促进了出口规模，影响效应又有多大；第二，我国对外文化传播力度对文化产品出口规模是否具有更大的促进作用；第三，我国对他国的外交力度是否促进了出口贸易。

二、相关文献综述

奈（Nye）[ 1-2 ]首次提出软实力的概念，他认为国家可通过两种方式来行使权力：一是“硬实力”（Hard Power），指的是国家拥有的军事和经济实力等有形权力资源；二是与之相对的“软实力”（Soft Power），指的是国家文化、对外关系、意识形态及制度等无形权力资源。软实力可以通过吸引、影响和说服而非强迫或收买来发挥一国的影响能力。乃风和孔琳[ 3 ]认为，软实力对内表现为一个国家民族的生命力、创造力和凝聚力，对外表现为一个国家在意识形态、发展模式、民族文化、外交方针等方面被国际社会认可的程度。

国家软实力对一国贸易的影响机制可以从偏好和交易成本两个角度来解释。从偏好角度来看，消费者行为学里的“来源国效应”（COO理论）很早就指出消费者将基于对某国的形象认知来推断来自该国的产品属性，进而做出消费判断，这种国家印象相当一部分来源于对一国的文化感知和认同度以及两国关系紧密程度。而贸易抵制（Boy cott）文献则研究负面偏好对贸易的影响作用，当两国某个时期存在紧张的政治关系或国际冲突时，进口国国民出于对出口国的敌对、仇视、不认同等情感，会产生消费抵制现象。从交易成本角度来看，国家间认可和信任程度使得贸易双方不需要严格的合约监控程序，从而降低国际贸易合约执行成本，尤其是人文社会关系引发的交易成本效应及市场信息传递效应会影响个体经济活动选择[ 4 ]。然而，关于国家整体软实力与贸易关系的实证研究并不多见，这是因为国家软实力指标的测度较困难且具有争议。如罗斯（Rose）[ 5 ]采用英国广播公司（BBC）发表的国家全球影响力指标来衡量一国软实力，发现国家软实力每增长1%会使出口总额增加0.5%，软实力水平较低的国家能从软实力的提升中享受到更大的贸易促进效应。薛新红和王忠诚[ 6 ]通过中国企业出口数据检验发现，中国国家软实力的提升促進了企业的出口利润总额和增长率。

相较而言，已有文献常用的是以国家软实力中的个别构成要素来实证检验其与贸易的关系。一部分文献在检验文化与贸易关系上贡献颇多，不少研究证实了文化与贸易之间存在紧密联系，文化认同感可以带来更多的双边贸易。如圭索（Guiso）等[ 7 ]通过客观的文化、起源、宗教等的相似性及其历史冲突、主观感受来衡量两国之间的信任程度，发现欧盟各国之间信任水平的差异会带来双边贸易的差异。海尔曼齐克（Hellmanzik）等[ 8 ]使用两国间的网页访问和网址链接数来衡量两国间文化认同程度，发现其对文化服务贸易具有推动作用。吴钢与许和连[ 9 ]论证了当一国（地区）在国际人文关系网络中拥有较高地位时，会享有明显的“情有独钟”效应，对其在国际贸易中的地位和影响形成明显的推动作用。戴翔[ 10 ]通过对20个国家创意产品出口的研究发现，创意产品贸易具有偏好传递性，并对后期的贸易起到促进作用，可通过文化传播、品牌建设、广告宣传等作用培育伙伴国偏好来强化双边贸易。另一部分文献则试图寻找国家间政治外交关系对双边贸易流量的影响作用，如罗斯（Rose）[ 11 ]发现一国在他国设立大使馆和领事馆的数量对该国的出口额具有正面影响，领事馆数量提高1%能够带来6%的出口额增长。尼奇（Nitsch）[ 12 ]以法国、德国和美国国家首脑对其他国家的国事访问数量作为国家外交力度的变量，发现其对国家的出口具有较为明显的正面促进作用。蒋业恒等[ 13 ]对40年间国家间的政治外交关系与出口的关系进行研究，发现外交关系比以双边协议为代表的经济关系更能促进两国之间的贸易。

在此基础之上，也有相当多学者开始研究文化、外交对我国出口贸易的影响作用。在文化要素方面，大部分研究认可了文化因素是影响中国出口的重要因素。田晖和蒋辰春[ 14 ]采用中国出口数据验证了国家文化的相似性会带来更多的双边贸易。陈昊和陈小明[ 15 ]发现两国文化距离每提高1%，出口贸易就降低0.185%，交易成本路径是文化距离对出口贸易的主要影响机制。张军等[ 16 ]研究发现，中国出口受到了贸易伙伴国文化异质性的显著抑制效应，尤其向低收入贸易伙伴国的出口受文化异质性的影响更大。施炳展[ 17 ]采用倍差法检验在中国热播的韩剧《来自星星的你》对中韩贸易的影响，发现该剧的播出通过数量增加促进了出口增长。利恩（Lien）等[ 18-19 ]实证检验发现，孔子学院数量对中国的对外贸易和投资流量具有正面促进作用，该效应在发展中国家和对外投资领域更为明显；中国孔子学院在美国特定州每增加1个，则促使美国向中国增加5%～6%的出口。曲如晓和曾燕萍[ 20 ]发现，虽然短期内孔子学院对中国文化产品出口作用不明显，但长期来看能够有效促进中国文化产品贸易的发展。林航和谢志忠[ 21 ]验证了孔子学院对中国非遗产品出口具有显著促进作用。在外交关系要素方面，部分实证研究表明，中国与贸易伙伴国的外交关系好坏程度能够影响中国对该国的出口贸易。福斯和克兰恩（Fuchs & Klann）[ 22 ]发现，1991—2008年间接受达赖出访的国家与中国的双边关系更为紧张，从而影响中国与该国的贸易。杜映昕[ 23 ]通过清华大学构建的中国与大国关系数据库，发现1950—2011年中国与7个大国政治关系对两国间的贸易关系有显著影响，中国与某国政治关系越好，与该国的贸易往来越多。

从上述文献看，国家软实力的强度会对该国对外贸易产生一定程度的影响，国家软实力的正面影响力越大，越能够引发贸易伙伴的国别偏好，降低双边交易成本，从而正面促进对伙伴国的出口贸易。本文采用文化传播力度和外交力度这两个关键软实力构成要素来衡量我国的软实力强度，分析其对我国出口贸易的影响效应。

三、计量模型设计、变量描述和数据说明

（一）计量模型设计

本文使用安德森和温科普（Anderson & Win coop）[ 24 ]的引力模型作为计量方程的基础：

在式（1）中，Xij为i国对j国的出口额，Yj是j国的进口支出，Yi是i国产出占世界总产出Yw的比例，tij为i、j两国间的交易成本，Pj和Πi为多边贸易阻力，σ是不同进口国替代弹性。对该模型两边取对数，即可得到引力模型的计量方程形式。

在传统引力模型的计量方程展开式中，双边交易成本tij一般包括如下变量：两国距离、共同边界、共同语言、共同殖民地、共同区域协定等。本文在此基础之上，基于国家间文化和外交的强化可以降低两国交易成本的影响机制，将文化变量和外交变量分别以成本项形式纳入。于是引力模型（1）对数化后可具体设计为以下两个计量方程，分别衡量文化传播力度和外交力度对我国出口规模的影响：

（二）变量和数据说明

因变量exportjt表示第t年中国对j国的出口总额，进入方程的样本为2006—2017年中国对188个国家的出口总额，该出口总额由以国际贸易标准分类（SITC）第2版4位编码衡量的出口额加总而得，数据来源为联合国商品贸易数据库（UN Comtrade Database）。

关键解释变量。首先是对文化软实力的衡量。在计量方程（2）中，使用我国在j国设立的孔子学院和课堂的总数量来衡量我国对j国的文化软实力传播力度，并采用滞后一期的变量形式cijt-1以控制模型的内生性①。孔子学院是我国对外文化宣传的一种特殊形式，随着中国经济实力的增强，越来越多的国家对中国的重视程度越来越高，对中国文化、语言的兴趣也越来越浓厚，我国于2004年开始在全球开启“孔子学院”项目，以更好地传播中国文化。孔子学院十多年来发展迅速，截至2016年底，已经在全球140个国家和地区建立了511所孔子学院和1 073个孔子课堂。因此，孔子学院的数量可以视为我国对他国的文化传播力度。通过国家汉办官网②的《孔子学院年度报告》，本文统计了2006—2016年我国在140个国家和地区建立的孔子学院及课堂的总数，而未建立孔子学院的其余48个国家的孔子学院数一律记为0。其次是对外交软实力的衡量。在计量方程（3）中，采用两个指标来衡量中国与他国的外交关系，一个是中国与该国的建交持续时间setupjt，通常认为与中国建交越长久的国家，两国的政治关系也持续良好；另一个是中国在该国设立的领事馆的数量counsulatejt，我国在一国设立的领事馆数量越多，说明对该国的政治外交关系越看重，该国与我国的外交关系也更为紧密。为了进行对比，还加入两个双边经济关系变量，一个是中国是否与该国签订了双边投资协议（BIT），以及是否与该国建立了双边自贸区投资协定（RTA）。其中，我国与他国的建交时间和领事馆的数量均来自中国外交部网站，双边投资协议和自贸区协议成员国信息来自于中国商务部网站，共涵盖我国与172个国家的外交关系情况。

其他控制变量包括：gdpjt为j国第t年的GDP，popjt為j国第t年的人口总数③，distj为中国与j国之间的地理距离，borderj和comlangj衡量中国与j国之间是否接壤以及是否有共同语言，WTOjt为第t年j国是否为世界贸易组织（WTO）成员。Tt为年份固定效应，μj为进口国固定效应，以控制多边阻力。其中，GDP和人口总数均来自世界银行指标数据库，双边地理距离、接壤及共同语言来自CEPIIgravity数据库；是否为WTO成员则来自WTO网站。

由于部分国家的控制变量数据有缺失，整合后的数据为非平衡面板数据。上述两个计量方程对应的主要变量描述性统计如表1所示。

四、计量结果分析

（一）中国文化传播力度对出口的影响

1.中国文化传播对出口总额的影响

使用两种方法对计量方程（2）进行估计。首先采用添加了双向固定效应的最小二乘虚拟变量估计（LSDV）法进行回归，表2的（1）列显示了全部样本的估计结果，发现上一年孔子学院的数量正面显著地促进了中国对伙伴国的出口，说明孔子学院的文化推广有利于增进该国对中国的了解和喜爱，由此带来更多和更稳固的贸易关系。其他控制变量的方向与文献研究结果一致，即我国出口额与进口国的经济水平、市场规模呈正比，与地理距离呈反比，与中国接壤和拥有相同语言、同为WTO成员的国家和地区对中国的进口贸易量更大。

为了进一步了解孔子学院对不同特征国家的贸易促进作用，接着引入文化距离和国家经济特征变量来对进口国进行区分。首先，使用霍夫斯泰德（Hofstede）等[ 25 ]提出的国家文化六维度来衡量中国与他国文化差异，该六维度分别为权利距离、不确定性规避、个人主义和集体主义、男性化和女性化、长/短期导向、放纵和约束。文化距离的测度方法使用科古特和辛格（Kogut & Singh）[ 26 ]的跨文化距离测度模型：

其中，CDjh代表国家j和被考察国家h之间的文化距离，Cij代表国家j在第i个文化维度上的得分，Cih代表被考察国家h在第i個文化维度上的得分，Vi为第i个文化维度得分的方差，n为文化维度的数量。由此，使用霍夫斯泰德网站上的各国文化数据可以计算出各国与中国在6项文化维度上的总得分差距，最后得到我国与143个国家和地区的文化距离得分④。我国与143个国家和地区的文化差距的均值为2.7分，将文化距离大于2.7分的进口国视为与我国文化差异较大的国家，小于2.7分的进口国视为与我国文化差异较小的国家。表2中的第（2）和第（3）列分别显示了孔子学院数量在不同文化距离国家的出口促进作用，发现孔子学院在与我国文化差异大的国家发挥的贸易促进作用明显大于与我国文化差异小的国家，同时也略高于整体水平，这说明对那些就我国文化不熟悉、文化差别比较大的国家而言，孔子学院能更显著地带来进口国的了解和喜好，从而刺激产生更多的进口。

最后，区分不同经济发展特征的国家。表2的第（3）和第（4）列显示，孔子学院对我国与发展中国家的出口贸易关系具有更显著的促进作用，这与利恩的结论一致。这可能是由于中国的传统文化价值观在以欧美文化为主的经济合作与发展组织（OECD）国家更难达到较高的认同度，文化传播对OECD国家的影响效果不是很大；而发展中国家经济发展阶段和社会发展水平与中国相似，中国文化在发展中国家能够得到更快的认同和喜爱，对双边贸易的促进作用也较大。

由于贸易本身是动态的过程，前期贸易会对下一期贸易产生影响，LSDV可能是有偏且不一致的。因此，采用一步系统广义矩估计（One-Step System GMM）方法来对动态面板数据进行再次估计⑤，但此时不再使用滞后一期孔子学院数量变量，而使用当期孔子学院变量。同样对总体样本、文化距离大的国家、文化距离小的国家进行分别估计，结果如表2的第（6）、第（7）和第（8）列所示。发现在控制了上一期出口后，孔子学院数量仍然显著促进当期贸易，纠正后的系数略小于LSDV估计下的系数。对于不同文化距离的进口国来说，孔子学院对与我国文化距离大的国家仍然发挥了正面的贸易促进作用，而对文化距离小的国家促进效用则不显著。

总体来看，孔子学院对世界各国的中国文化传播能够有效增加中国对这些国家的出口，尤其对于不了解中国文化的国家以及发展中国家来说，孔子学院发挥了更积极的作用。

2.中国文化传播对文化产品出口额的影响

孔子学院的主要教学内容集中于汉语、中国传统文化、习俗的普及，文化产业与孔子学院的规模之间理应具有更为紧密和直接的关系。此外，文化消费与其他产品消费相比，具有典型的精神产品消费特点，更易受前期消费惯性的影响，更适用于动态面板模型。为此，使用我国文化产品出口额替换总出口额再次对计量方程（2）进行估计。

其中，对文化产品的定义来自联合国教育、科学及文化组织（UNESCO）《文化统计框架—2009》，它针对海关HS编码给出了文化产品贸易分类，共有84个与文化相关的HS6位编码产品，包括乐器、录音媒介、绘画、其他视觉艺术、手工业品、珠宝、照相器材、书本、报纸、其他印刷制品、电影和录像、建筑和设计等产品类别。从联合国商品贸易数据库中获得上述编码产品的出口额并进行整合，用cultureexpjt表示。计量结果如表3所示，孔子学院显著正面促进了我国对他国文化产品的出口，影响效应比对整体产品出口的要大一倍，这验证了文化产品与孔子学院文化传播之间更为紧密的联系。相似的，孔子学院对我国与文化距离较远的国家的文化产品贸易起到了更大的促进作用，同时对向发展中国家出口文化产品的促进作用也更大。

（二）中国外交力度对出口影响的检验

继续对计量方程（3）进行估计，得到表4的结果。在LSDV估计结果中，可以看到中国与进口国的建交时间、在进口国设立领事馆的数量都能有效促进中国对该国出口额的提升，同时，双边投资协议和双边自贸区协议也对中国的出口额起到了显著正面促进作用。对于总体样本来说，外交力度尤其是领事馆数量比经济关系更能对双边贸易起到良好的推动作用。把样本按经济发达程度进行划分发现，与发达国家相比，我国对发展中国家的外交力度更能对出口贸易产生正面促进作用。对比经济关系和外交关系，产生了不同的影响效应：代表经济关系的双边协定并没有显著促进我国与OECD国家之间的贸易，这与罗斯[ 27 ]的结论有一定相似性，即可能高估了区域贸易协定的作用，而我国与OECD国家之间的“政治交情”还是具有显著促进作用的；我国对发展中国家的政治外交力度和经济关系协定均对我国的出口产生正面促进作用。比较而言，我国与发展中国家的经济关系作用大于外交关系，尤其是双边自由贸易协定为我国打开了更多的发展中国家的贸易大门。

接着，进行一步系统GMM动态面板估计，在剔除上一期贸易影响后，发现无论是外交力度变量还是经济关系变量的影响效应都有所下降，但依然显著为正，说明外交力量和经济力量对出口贸易依然重要。在这里，外交变量与经济变量对发展中国家的影响效应呈现出一致性，我国与发展中国家之间的贸易既受外交力度的影响，也受经济关系的影响，尤其深受双边协议的影响。然而OECD国家样本没有通过检验，说明此方法可能并非是有效估计手段。

五、结论及启示

本文使用2006—2016年我国在143个国家和地区的孔子学院和课堂的数量来衡量我国的文化软实力强度，以我国在172个国家的领事馆数量和建交持续时间来衡量我国的外交软实力强度，通过引力方程采用LSDV和系统GMM方法考察了这两种软实力构成要素对我国出口额的影响效应，得出以下几个主要结论：第一，文化软实力能够较好地促进我国的出口贸易额，文化传播力度对扩大与我国文化距离大的国家以及发展中国家的出口额来说具有更为显著的正面溢出效应；第二，文化软实力的促进效应在我国文化产品出口上体现得尤为显著，说明文化软实力与特定产业相结合能够产生更好的比较优势效应；第三，外交软实力同样能够对我国的出口贸易产生正面影响效应，邦交关系紧密程度给出口贸易带来的好处不亚于经济合作关系的影响力。

本文的主要政策启示为：对外文化传播力度能够使得贸易伙伴对我国有更为充分的了解，有助于拉近心理距离，降低交易成本，有助于我国擴大贸易规模优势，这与习近平总书记多次强调要提高国家文化软实力的设想不谋而合。同时，双边政治关系中最基本的外交关系是我国对外贸易稳定增长的基础，也是经贸关系向前发展的前提，在关注经济关系之外，不能忽视良好外交关系在对外经贸中的影响力。在国家软实力领域中的投入能够有效扩大我国在经济领域的全球影响力，能够助力本国企业更高效地参与国际竞争。

注释：

①在回归操作时，该变量以1+cijt-1的形式进入回归方程，从而可以将未建立孔子学院的国家也纳入分析之中，保证不丢失“零学院”样本。

②孔子学院国家汉办官网为http：//www.han ban.edu.cn/。

③添加人口总数变量是为了控制孔子学院在不同人口分布国家的辐射范围。

④文化维度数据来自http：//geerthofstede. com/research- and- vsm/dimension- datamatrix/。

⑤差分GMM无法有效处理引力模型中的非时变变量，会删除变量，而系统GMM是针对非时变变量比较好的处理方法。

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Can Soft Power Promote Exports of China？

DENG Lu1and LIU Wei-tao2

（1.Guangdong University of Finance and Economics，Guangzhou，Guangdong510320，China；2.Guangzhou Academy of Social Sciences，Guangzhou，Guangdong510410，China）

Abstract：Comparative advantage of a country is mainly determined by hard power such as technology，capital and labor. However，soft power，which is consisted of culture，diplomacy and values，also contributes to trade advantage. In this paper，strength of China’s cultural communication is measured by the number of Confucius colleges abroad between 2004 and 2016；and diplomatic power of China is measured by the duration of diplomatic relationship between China and countries and number of consulates of them. Based on gravity equation，cultural and diplomatic soft power of China is tested through LSDV and systemGMM. Results show that cultural communication has a positive effect on China’s export，this effect especially embodies in trade partner with large culture distance and developing countries，and export of cultural products benefits more from culture soft power；the positive spillover effect on exports can also be seen in diplomacy，trade benefits come from diplomatic relationship are not less than that from economic cooperation between countries.

Key words：soft power of a country；strength of cultural communication；diplomatic power；export trade