基于专利成果分析的高校技术创新评价研究

王秀翠

摘 要：实现基于专利成果分析的高校技术创新评价研究。以南京邮电大学为研究对象，借助Patsanp专利分系统统计其历年来的专利，从专利申请量变化趋势、专利授权比例、有效专利维持率、活跃专利发明人、专利技术领域分布情况和重要核心专利等不同维度。量化分析了南京邮电大学的专利发展情况，并在重要的创新技术领域进行了创新能力与发展趋势的比较研究，对南京邮电大学技术创新的活跃程度及优势领域分布进行了深入解析。结果表明：近年来，南京邮电大学技术创新能力逐年提高，同时指出了专利质量和核心专利培育方面的问题。从专利成果分析的视角在提升专利质量和增强高校内涵建设方面提供了一个直观的操作性强的有效途径，希望为高校科研人员持续松绑，激发科研人员的创新活力和能力，正确引导一流学科群的发展方向提供借鉴意义。关键词：Patsnap;专利;技术创新;高校;南京邮电大学中图分类号：G 526.3/G 644

文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2019）05-0546-09

Abstract：In order to evaluate the technological innovation in Colleges and Universities based on the analysis of patent results，this paper，taking Nanjing University of Posts and Telecommunications as the research object，uses Patsanp patent subsystem to count its patents over the years from different dimensions such as the change trend of patent application volume，patent authorization ratio，effective patent maintenance rate，active patent inventor，distribution of patent technology field and important core patents，etc.，quantitatively analyses the patent development of Nanjing University of Posts and Telecommunications，and conducts a comparative study on the innovation ability and development trend in the important innovation technology fields，and makes a thorough analysis on the active degree of technological innovation and the distribution of the dominant areas of technological innovation in Nanjing University of Posts and Telecommunications.The results show that in recent years，the technological innovation ability of Nanjing University of Posts and Telecommunications has been improved year by year.At the same time，problems in patent quality and cultivation of core patents have been pointed out.From the perspective of patent achievements analysis，the paper provides an effective and intuitive way to improve the quality of patents and enhance the connotation construction of universities.It is hoped that it can provide reference for universities to continuously untie scientific researchers，stimulate their innovation vitality and ability，and correctly guide the development of first-class discipline groups.

Key words：patsnap;patent;technological innovation;colleges and universities;Nanjing university of post and telecommunications

0 引 言近年來，国家一直大力实施创新驱动发展战略，战略的稳步推进与高校提升创新能力息息相关[1]。目前教育部实施了高校“双一流”建设，各个省份也相继推出了高水平学大学和优势学科群的建设规划。在当今知识经济时代，社会的发展，国际竞争力的提高，企业的转型，高校的内涵建设都离不开知识产权，离不开专利[2]。高校是我国原始创新和改进创新的重要基地，高校技术创新水平不仅代表了国家科技创新能力，也是提高国际竞争力和综合国力的重要保障[3]。高校科技创新内涵的提升对我国经济转型具有重要的推动作用，同时专利已成为高校院所评价科技创新能力的重要指标之一[4]。通过专利成果分析研究高校的技术创新能力，也是学者们一直比较关注的问题[5]。当前一般认为专利申请的现状和未来趋势[6]，反映了当前高校科技创新的热点、重点和实力。国内学者许恩平[7]从专利申请情况研究了广东高校创新能力的提升，陈雅雪[8]从专利申请角度研究了云南农业大学技术创新能力，但随着国家知识产权战略的大力推进，高校的专利申请量逐年大幅增长，已经不能简单通过专利的申请和授权数量评价高校的技术创新能力。从文中利用智慧芽公司的patsnap专利分析系统作为专利情报分析工具，研究了学校历年来的专利，从专利的总体情况和具体情况，多维度对评价研究南京邮电大学的技术创新水平，尤其是通过活跃发明人、IPC小类技术领域分布、重点技术领域分析、高强度价值专利分析等方面的分析结果，重点指出了当前学校发展的重点领域和亟需增强的领域。研究结果有助于科研管理人员更加深入了解高校专利成果现状和自身创新能力，为高校制定专利发展规划提供科学依据[9]，为高校引进人才提供参考，为高校学科建设和调整提供战略咨询[10]，为提升学校科研内涵提供了发展方向，同时从专利成果分析的视角在提升专利质量和增强高校内涵建设方面提供了一个直观可操作性强的有效对策。

1 研究方法和思路 近年，专利有关的文献从宏观的专利检索向具体的行业产业深度挖掘逐渐转变，专利分析和可视化愈发重要。patsnap是智慧芽提供专利检索、分析等信息服务的专利系统，其数据库包含100+个国家累计1.2亿+专利数据，该系统具有专业的分析功能，可实现引用分析，追溯技术演变全过程，寻找新的研发创新机会点;同族专利，了解竞争对手技术布局;竞争对手分析，防侵权检索;专利价值判断以及专利查询等功能[11]。文中利用patsnap智慧芽专利分析系统对南京邮电大学历年来的专利进行分析，从申请量变化趋势，专利授权比例、有效专利维持率、活跃专利发明人、专利技术领域分布情况和重要核心专利[12-13]等几个方面，对南京邮电大学的技术创新活动和能力进行了详细分析。通过输入检索式，原始专利申请人：南京邮电大学or南京邮电学院，获取所有的专利数据。得到截止到2018年12月6日，南京邮电大学当前专利申请总量5 858件;授权专利2 225件，其中授权发明1 794件，实用新型430件，外观设计1件;有效专利1 867件，其中有效授权发明1 560件，实用新型307件。有效专利比例约83.9%，有效授权发明比例达87.0%.

2 南京邮电大学专利成果分析

2.1 专利申请Patsanp专利分析系统采集了南京邮电大学1993—2018年的专利申请数，得到南京邮电大学25年来的专利申请趋势图（如图1），学校的专利申请量呈增长趋势[14]，尤其是2008年，专利申请开始取得量的突破，2008年的申请总量约为1993—2007年的申请量之和，突破了两位数，达到114件。在此之后，学校的专利申请量进入了稳定快速增长期，年平均增长率达29.6%，到2017年申请量突破三位数，达到1 136件（2017专利数据还有少量未公开，可以作为参考分析，2018年的专利还有大量未公开，2018年数据不作为参考分析）。

2.2 专利授权与有效专利 根据统计，2005年及之前授权的专利已全部失效，此处不做统计，另外，该数据统计的是南京邮电大学作为原始专利申请人的专利情况，通过数据统计和处理得出 2006年及以后的授权专利和有效专利情况见表1。通过表1可知，目前该校维护超过14年的专利为零，2006年授权维护13年的专利还有1件，但权利已发生转移。当前维护最久的专利是2007年授权的专利，已经维护12年，发明专利维持率为25%.根据南京邮电大学的现行专利政策，对于授权专利，该校负责缴纳年费3次，之后的专利年费由发明人承担，在专利政策的引导下，由学校出资维护专利的前3年是相对稳定的，维护率100%;随着专利维护年限的增加，专利的维持率会逐渐下降，尤其是实用新型专利的维护时间会变得更短，实用新型专利维护7年以上的数量为零。也同时体现了发明专利价值高于实用新型专利的价值。

根据表1还可以得出，随着南京邮电大学每年授权专利的增加，有效发明专利持续稳定增长，但南京邮电大学的有效发明专利维持率还是相对较高的。按照目前学校的现有政策，2015年及之前的授权发明专利基本都需要老师自己出资维护了，共计781件，而目前维持有效550件，有效率达70%.这也说明南邮的老师比较重视专利保护。

2.3 专利授权率统计发明专利授权率是衡量高校专利质量的指标之一[15]。发明专利授权率=“当年发明专利”授权量/“当年发明专利”申请量。以2010年专利为例，“当年专利”授权量指2010年已申请专利审查结果显示授权的数量;“当年专利”申请量指2010年已申请专利数量。由于发明专利从申请到有审查结果，一般都要经过2～3年的时间，有的甚至要4年。经过查询2015年的专利还有约三分之一的专利还处于实质审查阶段，所以2015年及以后的专利无法统计其专利授权率，故文中对2010—2014年进行专利授权率统计见表2.

由表2可知，近年来，该校专利授权率都在50%～64%之间，2010—2014年的年平均授权率为60.4%，高于国家知识产权局公布的发明专利授权率40%～50%之间，由此可见，学校专利的创新性还是比较高的。

2.4 南京邮电大学专利发明人分析通过Patsnap智慧芽专利分析系统对南京邮电大学的发明人进行统计分析，可以了解该校比较突出和活跃的发明人。对截止到2018-12-06南京郵电大学的公开的

5 858件专利进行统计，南京邮电大学专利申请最活跃的20位发明人（如图2），可见该校比较活跃和突出的发明人主要分布在材料科学与工程学院、计算机学院、通信与信息工程学院以及先进技术研究院。其中专利申请量较为突出的发明人有黄院士团队、王教授团队、朱教授和岳教授等。说明这几个学科团队是南京邮电大学的领军团队。根据统计，本校排名前10的发明人申请专利的数量1 813件，占本校专利31%;南京邮电大学的人均专利量为2.4件（人均专利量=专利数量/在职人员数量）。

另外，通过分析近年来南京邮电大学专利申请最活跃的10位发明人的申请趋势见表3，可知，黄院士近年来专利申请呈稳定增长的趋势，黄院士2次以南邮为第一单位获得国家自然科学二等奖，国奖的获得离不开黄院士多年来在专利领域的深耕布局;王教授和朱教授的专利申请呈基本稳定趋势，王教授和朱教授虽然还活跃在科研第一线，但已经开始逐渐步入退修的年龄，科研成果产出逐渐下降，岳教授、陈教授、徐教授近年来比较重视专利申请的保护，专利申请基本呈稳定增长态势，但其专利数量表现一般;暂还未发现其他发明人专利有较大的发展，也说明南京邮电大学的后续发明人后劲不足，尚需努力。

2.5 专利技术领域分布——南邮热门领域

2.5.1 专利技术领域专利技术领域分布反映了该领域的研究前沿和原始创新技术所在。通过统计南京邮电大学申请专利的技术领域，可以分析该校在技术创新领域的重点以及当前科研研究的热点

[16]。利用patsnap智慧芽专利分析系统对该校的技术领域（IPC技术领域）进行分析。南京邮电大学目前专利申请覆盖专利技术领域8个部，H部专利3 170件，占比54%;G部2 532件，占比43%，C部479件专利申请，B部300件专利，A部221件专利，F部57件专利，E部26件专利，D部20件专利，由此可见，南邮的专利主要集中在H部和G部，2类占比达到该校专利申请的97%，专利申请的技术领域高度集中，这2个部的专利竞争优势明显，同时也反映了该校的研究重点领域在H部和G部，符合该校的行业特色。

2.5.2 IPC小类技术领域为了深入研究南邮专利的发展动态，对南邮现有5 858件专利的IPC小类进行分析，通过选取南邮专利申请前十的10个IPC小类，分析南邮专利申请主要涉及的领域及相关专利的分布情况，具体包括H04L（数字信息的传输）、H04W（无线通信网络）、G06F（电数字数据处理）、G06K（数据识别;数据表示;记录载体;记录载体的处理）、H01L（半导体器件）、H04B（传输）、G06Q（专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法）、G06T（图像数据处理或产生）、C09K（不包含在其他类目中的各种应用材料;不包含在其他类目中的材料的各种应用）、G01N（测量测试，除免疫测定法以外包括酶或微生物的测量或试验入C12M，C12Q）。将这10个IPC 技术领域的专利数量分别与南京邮电大学专利申请总量中所占的百分比以及其占江苏省高校的IPC领域专利数量比例见表4.

从表4可知，在南邮排名前10的IPC小类中，H04L（数字信息的传输）、H04W（无线通信网络）、G06K（数据识别;数据表示;记录载体;记录载体的处理）、H04B（传输）、G06T（图像数据处理或产生）5个领域的专利申请不仅在南邮较强，在江苏高校的占比和申请排名都相对出色，H04L，H04W，G06K位列江苏高校第1，H04B和G06Q位列江苏高校第2和第3，表明南邮的这几个领域的科研创新能力较强且在江苏高校也是名列前茅。而G01N（测量测试，除免疫测定法以外包括酶或微生物的测量或试验入C12M，C12Q）领域虽然在南邮专利申请的排名前十，累计申请210件专利，但南邮在这个领域占比较少，仅为1.7%，全省高校排名25，该领域河海大学第1，东南大学第2，表明南邮在这个领域的创新力度较低。

2.5.3 重点技术领域南邮IPC大组排名前10位的技术领域分布（如图3）包含H04L29（H04L 1/00至H04L 27/00单个组中不包含的装置、设备、电路和系统）、G06K9（用于阅读或识别印刷或书写字符或用于识别图形）、G06F17（特定功能的数字计算设备或数据处理设备或数据处理方法）、H04L12（数据交换网络）、H04W84（网络拓扑）、H01L51（使用有机材料作有源部分或使用有机材料与其他材料的组合作有源部分的固态器件）、C09K11（发光材料）、H04W4（专门适用于无线通信网络的业务）、G06Q10（用于行政、管理的数据处理）、H04W40（通信路由或通信路径查找）。通过气泡图可知，H04L29领域的专利数量稳定增长，总量排名第1，一直是该校的研究重点和热点;G06K9和G06F17近年来专利提升很快，近2年的专利申请数量排名第2，是该校的研究热点领域;H04L12和H04W84专利申请数量保持基本稳定状态，说明这2个领域属于我校的传统优势领域，并在近些年，保持一定的研究热度;H01L51，C09K11，H04W4和G06Q10这4个领域的专利申请量保持稳定的增长趋势，说明这4个领域正在逐渐受到本校科研人员重视，属于未来的研究热点，H04W40这个领域的专利数量较少而且数量不稳定，说明这个领域不属于本校科研人员的重点领域。综上，图3的前9个领域属于该校专利申请的重点领域和热点领域，和该校近年来大力发展 “双一流”学科的主体相符。

2.6 高强度价值专利分析Patsnap可以对专利的价值进行初步判断，从市场吸引力、市场覆盖、技术质量、申请人得分、法律得分5个维度对专利进行强度价值判断。①市场吸引力着重从商业角度考量有多少活跃的竞争对手，以及公司在不同技术领域创新的多样性。涉及的技术领域越多样，市场吸引力越大;②市场覆盖着重研究专利的市场规模，包括专利覆盖的市场大小，受专利保护的国家/地区。它反映了受法律保护的发明技术以及FTO（Freedom to Operate）的市场规模;③技术质量着重研究技术挖掘的难易度，设计能力，专利功能对于产品/服务的重要性，用于考量公司专利的创新程度;④根据申请人的得分，考量公司整体研发人员的技术实力。大公司在研发阶段会投入较高的研发经费，并且这些公司对现有市场和潜在市场的影响力较大，可能成为日后行业的标杆。从专利经历的法律事件来评估专利的法律效力;⑤法律得分研究的是優先权期限，权利要求的广度和深度，权利要求的质量及其稳定性。截止到2018年12月6日，南邮累计公开5 858条专利，利用软件对这些专利进行强度价值判断，可以快速从大量的专利中筛选出核心专利，帮助我们判断申请人的高价值专利和核心研究领域。南京邮电大学专利强度价值判断见表5，经分析，价值低于USD 10 000的基本为发明公开申请，大于10 000的基本为授权发明，这也充分说明授权专利价值大于实用新型价值也大于发明公开申请的价值。文中将大于USD 100 000美元的专利作为该校高价值专利，共计655件，占比111%.把专利价值大于USD 500 000的专利作为核心专利，共有26件，占比0.4%，专利价值大于USD 1 000 000的专利数量为零，该校26件核心专利中均为发明授权专利，25件目前有效，1件因为未缴年费失效。表6为26件高强度价值核心专利一览表。

对南京邮电大学的核心专利按照授权年和专利数量分析，发现该校的高强度价值专利主要分布在2015（5件）年、2016（6件）年和2017（10件）年，这3年授权的专利21件，占26件核心专利的80%，2018（2件）年的高强度价值专利较少。其中排名第1价值最高的核心专利已经失效，该件专利是2008年的一件中国发明专利。 此外专利价值大于USD 600 000的，还有3件有效发明专利，发明人分别是汪教授、陈教授和孙教授。对该校26件高强度价值专利进行技术领域分析，主要分布在电通信技术、数据处理、化学物理方法、纳米材料技术等领域，其中H04L（数字信息的传输）、H04W（无线通信网络）、G06F（电数字数据处理）3个领域，其专利占比77%，和该校IPC小类技术领域排名高度一致。

通过统计分析南京邮电大学1993—2018年整整25年的专利完整数据，可以客观地评估高校科技创新能力。同时通过大数据多维度分析该校的专利成果，对科研管理人员的深入了解高校专利成果现状提供参考[17]，为高校制定提高科技创新能力发展规划指明方向，为高校引进人才的学科布局以及考核培养机制提供科学依据[18]。基于patsnap智慧芽的专利成果分析，对南京邮电大学的科技创新能力进行了研究。

1）1993—2018年间，25年间，南京邮电大学的专利申请态势发生了很大变化。在1993—2003年，整整十一年，南邮的总体申请量不足10件，其中有7个年度的专利申请量为零。随着国家、省、市、区等各级政府对专利的扶持[19]，南京邮电大学逐渐重视技术创新成果的保护，该校的专利申请量自2004年发生了量变，2004年申请量达到了14件，呈稳定增长趋势;2008年的专利申请首次突破100，且其申请量达到了1993—2007年累计值，自此，该校的专利申请量进入快速增长期，在2014年突破了500件，在2017年突破了1 000件。随着该校每年人才引进的数量扩大和科研人员对专利保护的重视，专利申请量保持稳定增长，值此全省高校院所“科技改革30条”的契机，学校应该以建设双一流学科和高水平大学为抓手，不断推进机制体制改革，激发科研人员的科技创新活力，进一步提升高校科技创新能力。

2）南京邮电大学的专利申请量从2008年至今一直呈现大幅增长的趋势。南京邮电大学专利政策一直是学校承担专利申请的前期费用、代理费和授权后3年年费，这为科研人员申请专利保护解决了专利费用的后顾之忧，从专利数量的增长率可以看出，该校科研人员并没有因为政策的优惠而滥申请，而是根据科研成果保护需要才去申请专利。但自2017年专利数量突破千件之后，该校专利申请继续快速增长，但相应的专利授权量却没有呈现大幅增长。以2017和2018年为例，该校2017年专利授权438件，其中发明授权373件;2018年发明专利授权506件，其中发明授权386件。由此可见，专利授权增长率和发明专利授权的增长率远不及近2年专利申请的增长率，表明该校专利授权率有待进一步提高。影响授权率[20]的可能因素有：①近年来，国家知识产权局一直在把专利质量提升工程作为核心工作，随着中国专利审查业务指导体系和审查质量保障体系的日益完善，审查员审查能力和检索水平的逐渐提高，导致整体专利授权量的下降;②学校专利申请政策为科研人员解決了专利申请的后顾之忧，不管专利申请是否授权，科研人员不用承担任何费用风险，科研人员对专利的质量把关环节减弱，导致专利质量不高，高质量专利申请数量少，造成授权量不能同比增加;③专利代理所及专利代理人的业务水平影响，除了专利技术本身对专利申请质量的影响，撰写的技术水平直接影响着专利的质量，专利属于法律文本，代理人的对专利技术的整体把控和撰写水平直接影响着专利案件的质量。由于江苏高校专利代理的价格相比北京和国外的水平，相对廉价，代理人也是社会人，也面临生活和生存的压力，所以有时候会为了代理量而忽视了代理的质量，这也导致了授权比例下降。针对上述情况，南京邮电大学应该从专利信息、科研人员和代理机构3个方面开展工作：第一，推动专利信息咨询服务体系建设，指导科研人员专利检索分析，分析未来的创新技术发展路径，深入挖掘创新成果，针对核心技术加强专利布局，对创新成果进行系统保护。第二，对科研人员加大专利基础知识宣传和培育，提升科研人员对专利创新点的把关和撰写的技巧;第三，进一步规范代理机构，通过绩效评价和考核代理机构，加强对代理人的约束，促进代理人提高专利文件撰写水平。高校也应建立知识产权管理规范，将专利申请质量的管理作为其重要内容;引导提升专利申请质量内部管理能力，进而能实现专利授权比例与专利申请量的同步提升。

3）南京邮电大学的专利技术主要集中在电学和物理两大领域，这个领域的专利数量占绝对优势。其中数字信息传输、无线通信网络、数据识别三大研究领域属于全省高校专利量的优势领域，位列第一，该领域属于工程领域，具有很强的应用前景，该校应高度重视，加大人才引进力度，继续保持领跑优势。但同时值得一提的是，通信作为该校的传统优势学科，在5G的布局方面专利却不多，还应进一步思考原因。另外该校化学学科、材料科学学科向ESI国际学科排名全国0.4%进发，这个领域的专利虽然也在快速增长，但增长速度和学科的发展不相符;“电子信息科学与工程”作为该校的双一流建设学科群，聚合物联网与无线通信、光电子学与量子信息技术，射频器件与集成电路、智能系统与复杂网络、有机电子学、生物电子学等7个学科方向。目前该校除了在物联网和无线通信领域有大量的专利外，其他学科方向的专利量还需进一步加大。

4）南京邮电大学专利申请相对突出和活跃的发明人所在二级单位主要在材料、计算机和通信等学院，主要发明人有黄院士、王教授团队（含孙教授、黄教授、沙教授、肖教授）、朱洪教授、岳教授等。反映了南京邮电大学已经引进和培养了一批科研能力突出的专家学者和学术带头人，尤其是在材料、计算机、无线通信、智能系统等学科领域，已经在江苏高校形成了相对稳定的优势。为南京邮电大学科技创新能力提供可持续发展的活力和动力，该校应该继续实施人才引进政策和科研激励政策，挖掘具有科研能力和潜力的青年人才，进一步提升科技创新竞争力。

5）南京邮电大学的专利随着近些年的追赶，发明有效专利数量在全国高校排名约60位左右，但其高强度价值专利数量不多，而且主要集中在2016和2017年，也从侧面说明该校以前的专利质量不高。随着国家对专利质量提升工程的实施，高校知识产权管理部门应把提升专利质量作为重要工作，制定行之有效的激励政策促进高质量专利的产生。可以通过调整专利奖励和考核政策，只把授权专利作为奖励和考核指标的客体;同时将专利授权和专利质量纳入到绩效评定机制中，改变以往重数量轻质量的局面。

4 结 语专利作为评价高校科技创新能力的重要指标之一。通过Patsanp平台的专利成果分析，专利申请的数量和授权数量不能全面衡量高校的真实创新水平，还要注重其高价值专利和核心专利的培育，文中从专利成果分析的视角为评价高校科技创能力提供了一个直观可操作性强的途径。随着国家双一流学科和各省份高水平大学的建设，很多高校已经全面开启了研究型大学建设的新征程，其科研创新和技术能力持续发力，但新技术的增长、交叉学科的创新还不够，学校有关部门应积极应对，针对国家和省高校科技体制改革政策，采取相应措施，给科研人员持续松绑，激发科研人员的创新活力和能力，正确引导一流学科群的发展方向，加速激发新技术的增长，以科技创新促进学科建设，提升学校科研内涵。

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（责任编辑：王 强）