中国档案学发展规律初探

潘连根

摘要：中国档案学的发展规律不同于发展特征，具有层级结构体系，同时有内部规律和外部规律之分。中国档案学内部发展规律就是其自身作为一门学科的演变进化规律，即始终处于渐进式的发展过程之中。外部发展规律则是中国档案学同外部环境因素相互作用所呈现出来的各种规律，如社会对档案与档案管理活动的实践需要是中国档案学得以产生并不断发展的原动力，经济、科技、文化的发展是中国档案学发展的重要前提，国家科技政策、档案政策是中国档案学发展的重要保证，严谨和谐的学术研究风气是中国档案学发展的必要条件。

关键词：中国档案学；内部发展规律；外部发展规律

分类号：G270

A Preliminary Study on the Development Law of Archival Science in China

Pan Liangen（School of Chinese Language and Culture， Zhejiang Yuexiu University of Foreign Languages， Shaoxing， Zhejiang， 312000）

Abstract：The development law of archival science in China is different from the development features and has a hierarchical structure system. It is divided into internal law and external law. The internal development law of Chinese archival science adds itself as the evolutionary law of a subject， which is always in the process of gradual development. The external law of development of China is the law that was presented by the interaction with the external environment factors and Chinese archival science， for example， society’s practical needs of archives and the management activities of archives are the lifeblood of the archival science in China to produce and continuously develop； the development of economy， science and technology and culture is the important precondition for the development of Chinese archival science； the policy of national science and technology and archives is an important guarantee of the development of Chinese archival science； rigorous academic research atmosphere of a harmonious society is the necessary condition to the development of archival science in China.

Keywords：Archives Science in China； Internal Development Law； External Development Law

中國档案学产生与发展的历史脉络较为清晰，即中国档案学初创于20世纪30年代，重构于20世纪50年代，真正作为一门独立学科发展始于20世纪80年代，而从20世纪90年代以来则得到了较快的发展和进步。从中国档案学这一产生发展历程中，可以发现蕴藏其中的一些规律。通过探究和把握中国档案学的发展规律，将有利于推动该学科的进一步发展。

1中国档案学发展规律研究的认知前提

1.1必须区分中国档案学的发展规律与发展特征

目前，学者对于学科的发展规律和学科的学术研究活动规律是能够区分清楚的，但对于学科的发展规律与发展特征，有的学者则往往把它们混同起来。其实，学科的发展是一个曲折、复杂的前进过程，在不同的发展阶段会有不同的发展特征，因为事物的发展特征是一种表象，具有直观性和不稳定性。而“规律就是客观事物自身固有的，体现于空间分布、时间过程、运动发展之中的本质的、必然的、巩固的联系”“规律具有客观性、普遍性、必然性和稳定性四个主要特性”[1]。可见，学科的发展规律是贯穿于学科整个发展过程的。

由于“现象是事物的表面特征以及这些特征的外部联系”[2]，事物的现象即事物的表象，事物的本质则是事物的本来面目，因而对于中国档案学的发展特征的分析把握，虽然也需要对有关材料的直接梳理和观察，并进行相应的逻辑研究，但这种分析出来的发展特征，仍然只是一种表象。而规律才是事物运动过程中固有的、本质的、必然的联系，它决定着事物发展的过程和基本趋势。可见，现象是表面的，只有规律才是本质的。因而研究中国档案学的发展规律同样需要与其发展特征区别开来。

关于中国档案学的发展特征，许多学者如吴宝康、冯惠玲、寒江、李财富、李珍、丁华东、陈祖芬等在探讨中国档案学的分期问题时都有所涉及[3]。正是由于分期所采用的标准不同，因而对其不同阶段的发展特征概括会存在一定的差异，这也印证了中国档案学发展特征的直观性和不稳定性。而我国档案学界现存相关研究成果极少，目前专门研究档案学发展规律的只有李财富的《中国档案学的发展规律》（《档案学通讯》2003年第1期）一文。这说明中国档案学发展规律的研究难度要大于中国档案学的发展分期及其发展特征的研究，研究关注的学者不多。

1.2中国档案学的发展规律具有层级结构体系

“现代科学的发展已经证明，不但空间、时间、运动是物质存在的形式和属性，系统也是物质存在的形式和属性。而系统是有结构、分层次、相互联系的动态整体。因此，规律也必然是有结构、分层次的系统，不同的规律有不同的作用范围，同时又相互联系和制约。”[4]规律可分为宏观的（整体的、一般的）规律和微观的（部分的、特殊的）规律。比如，科学技术总体的发展规律是宏观规律，整体结构中各部分的特殊规律就是微观规律。因而，中国档案学作为一门独立的社会科学，社会科学的发展规律与中国档案学的发展规律是一般规律和特殊规律的关系；同时，中国档案学的发展除了自身因素外还与社会环境密切相关，如此中国档案学的发展规律也就可以分成内部发展规律和外部发展规律。

关于事物的内部规律与外部规律的问题，在教育学、文学等学科的研究中已有不少成果。如著名教育学家潘懋元教授就提出了教育的外部关系规律与内部关系规律[5]。又如著名文学家刘再复认为，文学研究要“由外到内，即由着重考察文学的外部规律向深入研究文学的内在规律转移”[6]。当然，关于事物的内部规律和外部规律，毛泽东同志也指出，“由于特殊的事物是和普遍的事物联结的，每一个事物内部不但包含了矛盾的特殊性，而且包含了矛盾的普遍性，普遍性即存在于特殊性之中，所以，当我们研究一定事物的时候，就应当去发现这两方面及其互相联结，发现一事物内部的特殊性和普遍性的两方面及其互相联结，发现一事物和它以外的许多事物的互相联结”“一切客观事物本来是互相联系的和具有内部规律的”[7]。因此，全面区别不同的事物既要考虑“普遍”和“特殊”，又要分辨“内部”和“外部”。毛泽东同志虽然没有提及“外部规律”，但从语义上可以推导出“外部规律”这一概念。研究一事物内部的特殊性和普遍性及其互相联结就是研究事物的内部规律，研究一事物和它以外的许多事物的互相联结就是研究事物的外部规律。因此，“内部规律”“外部规律”和“普遍规律”“特殊规律”并非同一概念，前者是就事物的范围而言的，后者则是事物的抽象性和具体性。

因此，将中国档案学的发展规律分成内部发展规律和外部发展规律有一定的理论和相关学科的研究实践及相应成果作为依据。

1.3对中国档案学发展规律的把握是有限的

认识和把握中国檔案学的发展规律，实质上也是一个探求真理的过程。真理是绝对性和相对性的辩证统一。尽管任何真理都有不依赖于人的客观内容，同时真理的发展会越来越全面深刻地反映无限发展的物质世界，但任何真理都只能是物质世界的某些方面和某些过程，不可能穷尽物质世界的一切方面和一切过程。特别是针对特定事物而言，任何真理即使对物质世界的某些方面和某些过程而言，也只能达到一定的深度，由于事物具有近似的、不完全的性质，因而人们的认识有待深化。

因此，由于中国档案学发展规律可以从不同角度和不同层面进行研究，同时影响档案学发展规律的因素众多且复杂，并受制于人类认识的有限性与事物发展的无限性，因而对中国档案学发展规律的把握是有限的，不可能完全把握。

2档案学发展规律的系统揭示

中国档案学作为一门独立的社会科学，首先必须遵循社会科学发展的一般规律，但同时又有着自身发展的特殊规律。

关于社会科学发展规律的研究，不同的学者如张勉、董京泉、黄枬森、袁吉富也有着不同的认识[8]，体现出对社会科学发展规律把握的有限性特征。其实，无论是自然科学还是社会科学或人文社会科学，它们都必须遵循科学发展的基本规律，因而“它们的发展规律存在着一致性”，但又“多少有所区别”。从人文社会科学发展的角度看，“至少在这样三个方面，人文社会科学发展规律的科学共性与个性得到了较充分的体现：人类社会实践与人文社会科学理论的互动关系；社会需要与理论自身发展需要的辩证统一；常规性发展与革命性发展相互交替”[9]。尽管人们对于社会科学的发展规律目前还没有透彻、全面的把握，但从理论上说，社会科学的发展规律能够体现在中国档案学的发展规律之中。一般规律是存在于特殊规律之中，并通过特殊规律表现出来的。

中国档案学作为一门社会科学，其自身发展的特殊规律又可通过内部发展规律和外部发展规律加以揭示。尽管李财富文中也提出了中国档案学发展规律包括内在的和外在的发展规律，但并未进行严密的逻辑归类，显得不够严谨。笔者在此作进一步的分析说明。

中国档案学的发展规律之所以要区分为内部发展规律和外部发展规律，“一方面是因为科学知识内部自身的规律性与科学同外部各有关因素相互作用的规律完全属于两个范畴的规律，区分开来可以更加确切地加以描述；另一方面是因为这两种规律的性质不同，前者与国别无关，不管哪一个国家的科学都遵守这些规律，它们是科学发展的共性，后者一般说来（不是全部）则与国家有关，各国的政治制度、经济制度、历史因素等不同，科学的外部规律会呈现不同的表现形式，它们是科学发展的个性”[10]。可见，如果明确了影响中国档案学发展的因素中哪些属于自身因素以及哪些属于外部环境因素，则界定中国档案学的内部发展规律和外部发展规律也就容易得多。

“学科发展受多方面因素影响，可以概括为内部和外部两方面因素。学科有其自身的发展规律，是多种因素综合作用的结果。”其中，“科学发展的逻辑是影响学科发展的内在因素”，而“社会需求、国家的学科政策和学术管理体制构成影响学科发展主要的外在因素”[11]。

2.1中国档案学内部发展规律

中国档案学内部发展规律就是它自身作为一门学科的演变进化规律，即中国档案学始终处于渐进式的发展过程之中。中国档案学从产生发展至今，期间虽有曲折坎坷，但总体上随着研究对象和研究领域的扩大（从产生初期只研究机关档案室的档案与档案管理扩大到如今的档案现象及其运动规律）、研究方法的改进、档案学基础理论和理论体系日益完善，它也从一门历史学的辅助科目发展成为一门独立的学科，并将继续深入发展。“与自然科学的发展相比，社会科学发展过程中的质变式的、突破性的、革命性的发展往往表现得更不明显，社会科学的发展主要表现为量变式的、非突破性的渐进式的发展。而伴随着这种量变式的、非突破性的渐进式的科学发展过程，学科也一直处在渐进持续的发展过程中。”[12]中国档案学作为一门学科，始终处于这种量变式的、非突破性的渐进式的发展过程之中，这不仅符合中国档案学发展至今的现状，可能也符合中国档案学未来的发展态势。

显然，中国档案学内部发展规律必然与学科自身因素，如逻辑起点、研究对象、理论知识体系、研究方法、研究人员等等密切相关。笔者认为，这些因素虽然会对中国档案学发展进程中的局部产生一定程度的影响，但对于中国档案学作为一门学科的这种量变式的、非突破性的渐进式的发展趋势不会有根本性改变。

2.2中国档案学外部发展规律

科学发展的逻辑只是影响学科发展的内在因素，它在很大程度上还受到外部环境因素的影响。因此，中国档案学的外部发展规律是它同外部环境因素相互作用所呈现出来的各种规律。主要有：

（1）社会对档案与档案管理活动的实践需要是中国档案学得以产生并不断发展的原动力

档案作为一种重要的文化财富和信息资源，社会需要对之进行有效的管理和利用，“档案与档案管理是人类社会时空统一性与连续性的维系之道”[13]（笔者认为，档案和档案管理活动对社会的重要性可以有很多具体的表述说明，但这种表述最具抽象性和哲理性），这才是中国档案学为社会所认可接受并得以产生的真正原因。由于随着社会的发展，社会对档案与档案管理活动会不断提出新的需求，而这与中国档案学原有的认识水平会产生一定的差距与矛盾，比如文档一体化管理、电子文件的管理等新的实践需要促使中国档案学对原有理论认识进行反思和研究，从而促进了文件运动规律的研究和电子文件管理理论的发展，可见这种矛盾运动不断推动中国档案学的发展。

（2）经济、科技、文化的发展是中国档案学发展的重要前提

中国档案学的发展离不开经济基础的支撑。我国档案事业的发展需要社会有经费的投入，档案学理论研究也需要有科研经费的保障，充足的经费投入对于档案与档案管理实践以及档案学的发展肯定是十分有利的。科技的进步与发展会对档案管理实践提出挑战，促使档案管理水平的提升，从而对现有的档案学理论不断提出新的问题和要求，促进档案学理论的发展与提高。党的十九大报告明确指出，“文化是一个国家、一个民族的灵魂”“文化自信是一个国家、一个民族发展中更基本、更深沉、更持久的力量”“没有高度的文化自信，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族伟大复兴”。档案的文化属性越来越受到社会的重视，档案事业是一项重要的文化事业，档案文化建设也已经取得了可喜的成绩，因而迫切需要档案学进一步加强有关档案文化的理论研究，为档案文化的建设提供坚实的理论基础。可见，社会经济、科技、文化的发展是中国档案学发展的重要前提，因为当社会的经济、科技、文化比较落后并不为社会所重视时，社会对档案与档案管理活动的实践需求就会减少，从而导致档案学发展的原动力下降甚至丧失。比如在“文革”期间，中国档案学不仅没有发展反而遭受重创，就是一个例证。

（3）国家科技政策、档案政策是中国档案学发展的重要保证

社会的政治制度需要为科学技术的发展提供制度上的保障，以此营造优越的科学技术发展的社会环境。国家高度重视和支持科技的创新与发展，具有中国特色的科技创新政策体系基本形成，我国已经成为具有重要影响力的科技大国。在此背景下，制定了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，加大了学科建设的投入。中国档案学作为一门行业特色鲜明的学科，除了受国家科技政策的宏观影响外，直接有关的针对性的档案政策对它的影响更为明显。国家对档案和档案工作的重视，必定促进档案事业的发展，从而促使档案学研究的繁荣和档案学学科的发展。

（4）严谨和谐的学术研究风气是中国档案学发展的必要条件

中国档案学在发展过程中，总会有不同的学术思想之间的交流、切磋与争鸣，因而需要坚持严谨的学术研究态度与平等和谐的学术批评。学术的交流、切磋与争鸣，实际上是一个发挥集体智慧、博采众长、推陈出新的过程，是中国档案学发展的一个十分重要的必要条件。回顾新中国成立以来的中国档案学发展历程，档案界曾经开展过有关档案与资料的区分、档案定义、档案学是不是一门独立的学科、档案学和文书学之间的关系、文件生命周期理论与档案形成规律等许多理论与业务问题的讨论研究，促使了相关理论和业务问题的解决，并推动了中国档案学的发展。

总之，中国档案学发展规律的探寻和把握是一个长期的过程，不可能一蹴而就。当今社会不仅学科之间相互渗透、交叉与融合的趋势越来越明显，而且自然科学与社会科学也呈现出一体化发展的趋势。中国档案学作为一门社会科学，与相关学科特别是相近学科之间的这种交叉、渗透、融合趋势是否会成为中国档案学的一种发展规律，都是今后有待观察和研究的。因为中国档案学的发展趋势未必就是中国档案学的发展规律。只有当一种发展趋势是一种长期趋势，即某种现象在相当长的时间内沿着一定方向发展变动而成为一种基本趋势，才有可能确定其发展方向、速度和规律。

注释与参考文献

[1][4]关西普，汤步华.科学学[M].杭州：浙江教育出版社，1985：15，17.

[2]上海市高校《马克思主义哲学基本原理》编写组.马克思主义哲学基本原理（修訂本）[M].上海：上海人民出版社，1980：135.

[3]参见吴宝康《档案学理论与历史初探》（四川科学技术出版社，1986年），寒江《中国档案学发展史的分期问题》（《湖南档案》1988第1期），杨桂仁《从学科体系的发展看我国档案学的历史分期问题》（《浙江档案》1992年第1期），黄存勋《中国现代档案学史的分期及其启示》（《档案与建设》1999年第2期），李财富《中国档案学史论》（安徽大学出版社，2005年），冯惠玲、张辑哲《档案学概论（第二版）》（中国人民大学出版社，2006年），李珍、丁华东《关于档案学学术分期的思考》（《档案学研究》2007年第5期），陈祖芬《关于档案学发展史分期结构的反思》（《成都大学学报<社科版>》2010年第4期），卢星《档案学学术分期研究及其思考》（《云南档案》2013年第7期）等。需要说明的是，上述有关中国档案学发展分期的各种研究，都是依据中国档案学发展的不同特征从不同角度来进行划分的。但有的学者的确存在将发展特征与发展规律混同的问题，如认为档案学的发展可以分为前科学时期、常规科学时期、新常规科学时期，但笔者认为，这种从学科范式演变角度划分的方法，正是本文所认为的是中国档案学发展的内部规律，因为无论中国档案学发展的外部环境条件如何，中国档案学自身作为一门学科都会按照这一规律渐进发展。

[5]潘懋元.潘懋元高等教育学文集[M].汕头：汕头大学出版社，1997：143-157.

[6]刘再复.文学研究思维空间的拓展[J].读书，1985（2-3）.

[7]毛泽东.毛泽东著作选读（上册）[M].北京：人民出版社，1986：137-179.

[8]参见张勉《试析社会科学发展规律》（《北京师范大学学报（社会科学版）》1994年第1期），董京泉《社会科学发展规律研究》（《社会科学战线》1999年第1期），黄枬森、袁吉富《谈谈哲学社会科学的发展规律——兼论文科学报在繁荣哲学社会科学中的地位和作用》（《北京行政学院学报》2009年第3期）。

[9]丁柏铨，胡治华.人文社会科学基础[M].北京：首都师范大学出版社，1998：22.

[10]李秀果，阎志超.关于科学学的几个基本理论问题[C]//李秀果，王铁男，赵祖华，王佩君.科学技术发展规律探讨（全国科学学专题学术讨论会论文集）.北京：[出版社不详]，1981：30-44.

[11][12]肖凤翔，陈玺名.学科发展机理探析[J].学位与研究生教育，2009（11）：44-48.

[13]张辑哲.维系之道——档案与档案管理[M].北京：中国档案出版社，1995：序1.