大型水电站工程建设领域廉洁风险防控研究

国家能源集团大渡河流域水电开发有限公司 宋方刚

大型水电站建设具有周期长、工程投资大、资金流量大、参建单位多、建设环境复杂等特点，属于权力集中、资金密集、资源富集的重点领域，探索有效防控水电站工程建设期的廉洁风险意义重大。本文从水电站建设中涉及采购合同管理、工程管理、财务资金管理、征地移民管理等关键环节实施中的廉洁风险点着手，对从源头上防治腐败，加快构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制进行探索。

水电工程廉洁风险防控的意义

围绕建设优质水电工程的目标，充分发挥业主主导作用，扎实开展廉洁风险防控，既符合党和国家关于反腐败斗争的要求，也有利于营造风清气正的工程建设环境，有利于构建甲乙合作共赢关系。

大型水电工程建设周期长、工程投资大、资金流量大、参建单位多、建设环境复杂，其本身具有的廉洁风险呈现点多、线长、面广、隐蔽、集中的特点，从项目筹建到工程竣工，往往需要签订上百个合同；从设计到施工，往往有上百只施工队伍进场；从项目可行性研究到工程最终竣工结算交付，有着众多工作环节。这些都要求我们必须结合水电工程建设自身实际，制定切实可行、有效管用的廉洁风险防控措施，不断加强关键环节、重点人群的监管，这是建设优质水电工程的迫切需要。

大型水电工程廉洁问题分析

采购合同方面的问题

有倾向性的修改标书、向潜在投标人打高分、强调某项条件、设置投标人资质、把招标时间缩短且控制投标单位数量。肢解项目、拆分标段、混淆项目类别、违规签订补充合同规避招标、直接发包。介绍关系队伍直接参与非招标项目。组织围标、串标、向潜在投标人泄密、透露招标项目核心问题。暗示、指使、配合所管辖施工单位虚增工程变更项目及费用，套取国有资产。在资金结算、变更立项及审核等管理环节与施工单位串通谋取私利。

物资管理方面的问题

以假发票套取资金，设立“小金库”或发放奖金。将甲方供应材料钢筋、水泥等被高价卖给施工单位。委托加工材料定价高，收取高额回扣。在物资材料数量上弄虚作假、直接或间接推荐供应商、提供材料以次充好。通过关联单位层层加价。

工程管理方面的问题

低价中标进场，高价补偿、变更等谋取利益。工程变更部分量价不实，伙同承包人虚构工程量谋取私利。在质量监管中，默许、纵容施工单位偷工减料、弄虚作假。允许承包人使用不合格的材料和设备，或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造，以达到谋取私利的目的。利用工作业务关系为个人的亲戚朋友承揽工程项目提供便利，介绍关系队伍直接参与非招标项目等。直接与承包人建立利益关系，亲属及朋友分包工程，安置亲属或朋友在承包人单位关键岗位谋取私利。擅自放松对现场安全文明施工的管理，降低安全监管标准。在安全考核中徇私舞弊，收取被检查单位贿赂免除有关隐患或违章处罚。

财务管理方面的问题

授意、指使或强令财会人员做出违反国家财经制度、财务人员职业道德的事情致使公司形象或经济受到损失。擅自挪用、侵占公款，公款私用，利用公款炒股或者存入个人账户赚取利息等行为谋取私利。违规提供担保，为私企提供虚假担保证明，未经审核开具承兑汇票。与承包人付款结算过程中，出现“吃、拿、卡、要”现象。

征地移民方面的问题

串通相关方虚增或虚构征地移民数量或项目，从中获取非法利益。审核施工方上报的与征地移民有关的变更索赔文件时，签署不合事实的意见，导致施工单位增加索赔费用。失职渎职，对当事人虚报的征地拆迁补偿款等行为隐瞒、合污。协调地方关系时违规赠送礼品礼金。

大型水电工程廉洁问题原因分析

体制机制不畅

建设方和承包商多为国有企业，在具体工作中，对待遵纪守法，建设方和承包商的要求是一致的，但由于双方党组织、纪检监察机构未能有效建立联系，使得一些要求未能有效得以执行，单方面努力在整个工区廉洁生态建设中显得事倍功半。

权力制约较弱

水电工程投资大，施工条件复杂，隐蔽工程多，且从采购到结算支付，整个管理链条较长，这些都导致每一个环节的自由裁量权较大。而一直以来水电工程建设管理相对较为粗放，关键环节相互制约监督不够，有些制度形同虚设，内外相互勾结，往往出现腐败窝案。

监督方式陈旧

传统意义上的工程管理监督者，主要为监理、设计和业主以及不同岗位人员，监督的效果受人的专业素质、管理经验及责任心影响。现在水电工程建设工期紧、任务重，许多管理人员表面上层层把关，实质上层层推卸责任，致使一些较为明显的违纪违法问题堂而皇之蒙混过关。

廉洁意识淡化

管理人员与承包人同在一个较为封闭的工区内，业务工作联系紧密，公与私的界线不清，交往的底线松动，双方容易相互勾结，结成利益共同体。

大型水电工程廉洁风险防控对策研究

建立工区大监督工作体制

发挥业主主导作用，建立工区“联动廉控”大监督机制，把组织关系不相隶属，但党风廉政建设目标任务相同的甲乙双方紧密联系起来，以合同考核为重要手段，统筹联动各参建单位纪检监察工作，共同防控工区廉洁风险。积极搭建联动工作平台，建立联席会议制度，定期互通工区党风廉政建设形势任务，研究部署重点工作。共享廉洁宣传教育资源，注重用身边的事教育身边的人，举办反腐倡廉专题讲座，组织参加警示教育，将参建各单位纳入纪检监察干部培训总体规划，分批次开展党风廉政建设业务培训。从各参建单位选聘党风廉政监督员，有计划组织交叉监督检查。建立问题线索核查协作机制，打破甲乙双方界限，对涉及人员违规违纪线索及时移交，相互配合开展线索取证、谈话询问等工作。建立重大廉洁风险防控机制，在物资管理、采购合同、财务资金、工程计量及安全管理等方面，以智慧工程建设为契机，建立适用于参建各方的信息管理平台，实现重要数据网上在线监督。

构建权力运行制约机制

建立和完善规范的公司治理结构，充分发挥党委的政治核心作用、职工的民主管理作用，落实党内民主集中制，进一步完善“三重一大”决策制度，明确决策主体、决策范围及相应的责任。在工作职责分工中，实行管理层、执行层合理分权，从源头做好决策权、执行权和监督权相对分离，加强领导班子成员之间、各职能部门之间、各岗位之间的相互监督和制约，推进权力运行程序化和公开透明。建立健全各项管理制度，梳理工程建设各项流程，查摆管理漏洞和监督死角，以廉洁风险防控为重要目标，完善各项规章制度。提高制度的执行力，在新制度印发后，组织开展制度宣贯，开展制度执行专项监督检查。建立定期轮岗制度，对工程建设、物资管理、计划合同等部门负责人和经办人员定期进行轮岗，以消除因任职时间长思想松懈或利益关系缠身而导致的廉洁风险。

强化岗位廉洁风险教育

定期全面梳理和排查重点领域、关键环节的廉洁风险，针对查找出的廉洁风险，编印廉洁风险提示手册，制作廉洁风险提示卡，开展任前岗位廉洁谈话交底。在与承包商签订合同的同时，签订廉洁从业协议，制定廉洁工区守则，宣布通俗易懂的工区廉洁禁令。运用信息技术和科技手段开展廉洁教育，利用互联网加强与群众互动，切实提升廉洁风险防范意识，推动廉洁教育从注重“关键少数”向全体职工覆盖。开展家庭助廉，邀请职工家属到工程建设现场参观，签订家庭助廉承诺书，发送家庭助廉告知书，邀请家属积极参与到干部监督中，实现“八小时外”监督全覆盖、无死角。

创新工程建设监管方式

随着大数据、互联网等科技手段在工程建设领域的不断运用，业务管理部门和监督管理部门可以此为契机，针对工程建设重点领域的关键环节开展风险在线监控。建立工程建设、物资管理等管控平台，不同人员在登陆平台以后，系统会根据该环节操作要求弹出相应提示，且只能在各自权限的范围内操作，结合有效分权，合理设置各岗位操作权限，上一个环节没有完成，下一个环节无法启动，还可结合指纹、面部识别系统有效预防弄虚作假、暗箱操作。同时，各业务部门根据需要建立相应的监督模型，对信息系统的数据进行在线分析，发现数据分析异常立即提示报警。如针对采购合同中出现的围标串标等现象可将公司系统内各个电站历年来参与投标的单位进行分析，若发现某单位长期参加投标，却从未中标，即屡投屡败、屡败屡投现象，这将提示有陪标的嫌疑；若发现参与投标的几个单位，存在法人、财务人员有亲属关系，或者投标文件存在内容相似现象，则提示有围标的嫌疑。此外，审计、纪检监察等部门可通过系统后台对使用单位的业务办理进行全流程监督，通过大数据运用对出现违规操作、领导“一支笔”等违规违纪问题及时发现并制止，有效防止国有资产流失和企业利益受到侵害。