炼化企业公开招标采购风险识别与防控

田中东

【摘 要】炼化企业连续生产、高温高压、易燃易爆，物资采购必须本质安全，及时供应。推行公开招标采购，企业固守的源头防范供应风险的供应管理体制被打破，倒逼企业主动识别采购风险，通过加强需求与市场分析，合理设置招标技术与资格条件，加强采购质量、进度控制，强化供应商关系管理等手段，降低招标采购安全及时经济供应风险。

【关键词】炼化企业；公开招标；采购风险；识别；防控

炼化企业连续生产、高温高压、易燃易爆，物资采购必须确保本质安全，及时供应。长期以来，企业推行资格预审和准入目录制、业绩引导订货机制，培育战略供应商和主力供应商，实行源头防范采购风险的供应管理体制。作为安全及时保供的抓手，多选用网内业绩良好的同档次供应商邀请招标或询比价采购，签订技术协议后再进行商务。其弊端有：一是把一些优秀供应商挡在门外，限制了充分竞争，不利于深挖降本潜力；二是给人为干预、暗箱操作提供了空间；三是采购部门难于应付人为干预，处理不好容易得罪人或者遭到报复；四是供应资源不足，给指定采购、独家采购找到了借口；五是自裁权大，存在廉洁风险。

近几年，企业推行公开招标采购，而且有硬性考核指标。公开招标主要是发挥充分竞争，减少人为干预。推行初期源头防控风险能力被大大弱化，质量、交货、服务明显降低。企业通过不断摸索，风险识别、完善制度流程、制定关键环节风险防控措施，走过了从被动适应到主动预防的过程，效果良好。

一、公开招标采购潜在风险分析

1、企业限期治理项目面临的采购风险。随着环保要求不断提高，企业面临繁重的环保改造压力，不按期达标将被关停。项目周期短，计划提报晚，招标周期长，网外供应商中标入网考察，诸多因素压减了正常采购周期。工期就是命令，采购部门必须确保一次招标成功。

2、概算及招标限价引发采购风险。压减概算（限价）会导致流标及二次招标，采购降配置、合同无预付款、不监造、低价中标偷工减料，造成延期交货、质量瑕疵。概算高，担心限价低了流标、废标担责，简单套用概算作招标限价，容易造成供应商串标，哄抬价格。

3、公开招标采购质量风险。公开招标弱化了源头防范采购风险的能力，个别供应商什么标都敢投、什么技术要求都敢应，低价获取中标，换来的是产品偷工减料、粗制滥造、服务不达标，给装置安全生产运行带来隐患。

招标指标考核，容易使采购人员简单地根据概算高低选取采购方式，为招标而招标。怕价格高审计抽查时讲不清楚担任，忽略性价比，选择最低投标价法，有特殊要求、技术复杂物资产品质量难以得到保证。

供应商良莠不齐，招标文件不严谨，怕废标不设资格条件，招标限价低，评标办法没有针对性，非通用物资最低价招标，仓促的中标资格后审，入网考察标准没有针对性，都会导致招标结果偏离实际需求。

4、公开招标采购延期交货风险。投标限价低，资质要求太高，业绩要求限制行业级别及数量【1】，询价涉嫌指定，否决项过多，容易导致公开招标流标。二次招标大约增加一个月的采购周期，公开招标过程中因出现废标、流标、质疑投诉等情况耽搁项目建设进度，企业无法接受限期治理项目延期订货行为。

招标要求压减交货期，供应商为谋取中标盲目承诺，恶性竞争，低价中标。中标后产能不足、原材料价格上涨、订单小不重视、经营状况恶化、材料特殊设计、制造周期长，关键原材料、外协件采购周期长，以上不确定因素都会影响交货期。

5、公开招标采购价格风险。招标限价设置过高，供应商操纵投标环境，在投标前相互串通，有意抬高价格【2】，提供虚假业绩、财务信息，评委往往难以及时发现供应商虚报价格、以次充好的问题，应当废标而不废标。业主倾向性可能会影响评委有意拉大供应商之间分档，造成高价中标。

6、公开招标采购售后服务风险。中标供应商没有长期合作关系，招标文件理解不透，通过恶性竞争谋得低价中标，履约成本不断上升，售后服务自然跟不上；合同违约责任条款不细，售后服务协调难，违约追究执行难。

二、公开招标采购关键环节风险防控措施

1、提前介入需求环节，开展需求分析与市场研究，源头防范采购风险。主动对接潜在市场，了解供应商资源分布、市场行情，明确企业在市场环境中所处的位置，为设计选型、投资计划安排提供信息支持，为制定采购预案提供依据。通过需求与市场资源分析，争取优秀供应商参与投标，确保一次招标成功，为加工制造留足时间，降低采购质量、交货风险。初步询价不能以实力弱小供应商做标杆，成本分析需要综合考虑BW历史价、市场价格及各档次供应商的成本情况。

2、协调设计、用户完善招标技术文件和投标资格条件，降低恶意竞争风险。技术文件要对成套设备采用工艺、标准规范、供货与工作范围、关键部件配置、设备电气_Toc388598494仪表系统要求、性能保证及考核、检验试验、运输包装、资料提交、服务与培训、偏差等内容描述清楚。做到技术文件与资格条件既能满足充分竞争，同时又起到限制恶性竞争作用，避免履约过程出现风险。

3、实行开门采购与专家采购，提高采购技术含量和决策的科学性。邀请技术、机动、生产、设计等部门与使用单位参与采购技术论证、选厂、过程控制等重要环节。技术复杂、产品特殊、采购难度大的物资，实行专家采购。发挥团队的专业优势，提高物资采购的技术含量和决策的科学性，化解采购风险。

4、加強招标采购全过程的质量监控。供应商提供的物资质量不符合要求，导致生产过程中出现安全问题，或给用户造成经济、技术方面损害的风险【3】。为防止管理差、质保体系不健全、装备、技术能力落后的供应商中标，招标委托明确投标资格条件，综合评标考虑业绩和性价比；减少随意指定；细化质量条款，增加供应商违约成本；按照出现质量问题对生产建设的影响程度，分类施策。用于生产主流程，对安全生产、产品质量有重要影响的反应器、压缩机等A类物资实施驻厂监造；有较大影响的塔器、离心泵等B类物资，采取关键控制点检验；影响较小的C类物资，采取到货外观、光谱理化复检；入库检验存在质量问题的物资，进行澄清、补供、退（换）货、修理、让步接收、书面保证、索赔处理。

5、加强全过程的进度控制。制定重要物资采购进度控制计划，列出主要时间节点及关键控制点，采用电话、函件、到制造厂催交等方式监控，按合同及时支付预付款项。延迟交货和质量问题，大部分都出在设计相互确认和外协件上，发现问题要及时预警。

6、采购风险防控存在制度缺陷、监督检查缺失问题。加强制度建设、监督检查与考核；加强员工培训，提高采购从业人员的责任心和职业操守，提升把握物资性能、满足物资需求的能力，防范廉洁风险。

7、强化供应商关系管理。入网现场审查关注强制认证、业绩、安全环保、违约、生产检验能力、质保体系、售后服务体系建设情况，源头防范采购风险。加大法人信用认证、产品质量评价在招投标中的应用力度。

2019年1-6月份，剔除直采与互供，企业物资采购额12.48亿元，招标采购11.56亿元，招标采购率92.62%，公开招标率87.67%。采购方式从几年前的邀请招标、询比价为主，转变为更加公正、阳光、透明的公开招标为主，实现了供应体制的成功转型。通过潜在采购风险识别，完善制度流程，强化关键环节把控，确保了生产建设的安全时经济保供。

【参考文献】

[1]刘金龙. 浅议招标采购的风险控制和管理[J]. 环球市场， 2017（2）.

[2]刘静. 物资采购过程的风险防控[J]. 经营管理者， 2017（11）：90.

[3]田宁涛.钼企业物资采购过程风险防控分析[J].中国外资，2013（6）.