企业安全文化三元三段建设模式

宋守信 林晓飞

前言

众多灾难性事故的调查显示，事故的发生往往不是某一次操作的失误，而是一系列误操作导致的。迄今为止最严重的核泄漏事故——切尔诺贝利核事故的调查专家最后就得到这样的结论：事故不是哪一次、哪一个人操作造成的，是一种文化缺失，安全文化在这个核电站相当薄弱。

近年来，企业对安全文化建设越来越重视，希望通过安全文化建设，凝聚企业人心，导引安全行为。但是，我们也看到，仍有部分企业对安全文化的认识还不够充分，理解还不够准确，措施还不够到位，影响了安全文化建设效果。如果企业对安全文化内涵缺乏明晰的认识，无法使安全文化建设措施更具可操作性，就会导致人们对安全文化的关注渐行渐远，安全文化建设就会日渐式微。

本文通过对安全文化内涵的剖析，提炼出安全文化，包括安全理念、安全知识和安全行为方式三个基本单元，并揭示了三者之间有主有从、彼此联系、相互影响的关系；以现场调研16家企业的安全文化建设实践为基础，提出安全文化建设包括被动约束、主动提升和自强自律三个阶段，同时针对安全文化不同建设阶段的背景、要点和目标，诠释了不同阶段的安全文化建设方法，以推进安全文化建设工作更加深入地发展。

安全文化的三元内涵

要理解安全文化，就要正确阐释安全文化的内涵，从安全文化所反映的本质属性和实际功能出发，理论联系实际，做到易于理解，便于执行，可操作性强。

关于文化，150年前文化进化论的代表人物爱德华·伯内特·泰勒曾提出这样的解释，“文化是一个复杂的总体，包括知识、信仰、艺术、道德、法律、风俗以及人类在社会里所得到的一切能力与习惯”。泰勒的文化总体包括八个内容，如果我们合并一下“同类项”，可以发现其本质属性可以归类为三个基本单元：理念——信仰、道德等；知识——显性知识（经常简称为知识）和隐性知识能力等；行为方式（风俗、习惯、艺术以及用以规范人行为方式的法律等）。不列颠百科全书1999版中对于文化的解释正是“人类知识、信仰和行为的整体”。

值得注意的是，此后多位学者对文化结构的解析，大多只谈到了理念和行为，1991年国际核安全咨询组给出的安全文化定义也是强调了重视安全是超出一切之上的观念，没有强调知识和能力。英国健康安全委员会核安全咨询委员会分析了国际核安全咨询组的定义后，给出了新的定义 “一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于健康安全管理上的承诺、工作作风和精通程度”。这个定义得到了安全业界的广泛认可，其中谈到的安全文化内涵的本质属性同样可以提炼并归纳为三个基本单元——安全理念（价值观、态度等），安全知识（能力）和安全行为方式。

安全文化的三元结构不是简单并列关系，而是有主有从，彼此联系，相互影响的关系（图1）。

（一）安全理念

安全理念指通过理性思维而形成的价值观念，是以安全价值观为基础，以企业的组织系统和物质资源为依托，以企业员工的群体意识和行为特点为表现的群体或个人所特有的安全生产经营管理的思想作风和风格（图2）。

安全理念是安全文化的核心层。树立科学的安全理念是安全文化建设的核心要务，只有通过对人的安全观念、安全伦理、安全态度等深层次人文因素的强化，才能逐步营造起安全文化氛围，增强安全能力，改进安全行为，从被动地服从安全管理制度，提升到自觉主动地按安全要求采取行动。里斯本大学和巴伦西亚大学心理学院的专家认为，作为外部情境因子的安全文化与员工内部情境因子的安全理念态度有正相关关系。

图1 安全文化三元结构图

图2 安全理念源于生产实践

作为安全文化核心层面的安全理念，指的是不需要约束或诱导，随时不假思索就可以脱口而出的理念，是由内而外、持之以恒稳定的理念，不是一时兴起随口一说的“理念”。先进的安全文化理念必须以“安全第一，以人为本”为核心，把安全作为企业和每一名员工发展的出发点和落脚点。需要注意的是，为了使安全理念不会成为一句形式化的口号，应该在安全文化不同的发展阶段，根据背景情况的不同，分别强调规则意识、责任意识和进取意识。

（二）安全知识

安全知识，指员工在安全活动中所积累的显性知识和隐性知识。显性知识指记录于一定物质载体上的知识，经常简称之为知识。隐性知识指存储在人们大脑的经历、经验、技巧、体会、感悟等一般不明显公之于众的知识，经常指技能。安全文化以知识为基础，在不同的安全知识的基础上会生成不同的安全文化。

安全知识是安全文化的中间层，安全知识是人类安全活动中积累经验的概括和总结，是对安全文化的支撑。人们学习什么知识，取决于什么对于自己的存在有价值。美国利宝安全互助研究所等机构的专家对货运公司的研究发现，公司安全文化水平与公司调度人员实践经验知识正相关。因此，有什么安全理念，就导向掌握什么类型的知识。

在“安全第一”理念的引导下，就会努力学习风险防控等安全知识，掌握安全能力；在漠视安全，一味追求经济利益理念引导下，就会投机取巧，研究如何打“擦边球”，违章成风。作为安全文化中间层面的知识，指的是烂熟于心的知识，不是急用现学，临时抱佛脚的知识，是在安全生产中累积形成、存储在大脑中的、稳定的显性和隐性知识，是熟练掌握的先进安全规范、职业技能、隐患排查能力等各项安全知识。

（三）安全行为方式

安全行为方式指员工在安全生产活动中受思想支配的行动表现，包括行为的形式、方法、程序、结构等。只有员工遵循严格的行为规范，才能各就其位，各负其责，提高工作效率和安全水平。

安全行为方式是安全文化的外显层。个人或群体的行为方式是由个人或群体的兴趣、需要、目的，以及人际关系、信息交流等决定的，是建立在稳定的安全理念和个人或群体掌握的知识和能力水平基础上的。库珀认为，安全文化和实际安全行为之间存在必然的经验联系。一个企业安全文化处于什么水平，从员工日常行为方式就可以看出，无形的文化理念和知识水平是通过有形的行为方式展现出来的，正如孔子在《论语·公冶长》中所说，“始吾于人也，听其言而信其行。今吾于人也，听其言而观其行”。作为安全文化外在表现的安全行为方式，指的是习以为常、自然而然的行为表现，不是在制度约束、规范限制或人为监督下不得不为的行为，不是权衡利弊临时选择的行为。是在稳定的安全理念指导下表现出来的行为，是“从来也不用想起，永远也不会忘记”的本真行为。

安全文化建设的发展阶段

安全文化是通过适当的外部干预和主动的内在自觉相互结合逐渐形成的，既需要自然养成，又需要积极建设，要在建设中分阶段逐步养成。

（一）安全文化发展建设阶段的两种典型划分方法

国内外学者和研究机构对安全文化的发展阶段有多种划分，最有代表性的是国际原子能机构(IAEA)的核安全咨询组(INSAG)提出的三个阶段和杜邦公司布莱德利曲线所展示的四个阶段。

核安全咨询组(INSAG)提出的安全文化三个阶段包括：第一阶段——自律阶段：以规则和条例为基础的安全；第二阶段——自觉阶段：良好的安全绩效成为组织的一个目标；第三阶段——自为阶段：安全绩效总是能够改进的。杜邦公司提出的安全文化四个阶段包括：第一阶段——自然本能阶段，企业和员工对安全的重视仅仅是一种自然本能保护的反应；第二阶段——严格监督阶段。各级管理层知道自己的安全责任，员工处于从属和被动的状态；第三阶段——独立自主管理阶段。企业已经具备很好的安全管理系统，员工人人都注重自身的安全；第四阶段——互助团队管理阶段。员工不但自己注意安全，还帮助别人遵守安全规则。两种分段思路基本是一致的。由于通常研究的是将有组织介入干预界定为安全文化的建设阶段，那么杜邦所列自然本能的第一阶段可以认为是安全文化建设的前期背景，之后也是三个阶段。

（二）安全文化建设三段模式

笔者在研究各安全文化建设方法的基础上，提出了新的三阶段划分方法：被动约束阶段强调规范行为，要我安全；主动提升阶段强调确立理念，我要安全；自强自律阶段强调拓展知识，我会安全（图3）。

1. 被动约束阶段——安全文化建设的初级阶段

安全文化建设的初级阶段文化背景，是企业领导安全意识淡薄、思想麻痹，企业的核心价值观过于关注经济效益，安全投入少，安全教育走过场，安全保障能力低下。员工缺乏必要的自我保护能力，不懂安全、不愿安全、习惯性违章普遍存在，侥幸心理或听天由命的心理占上风。

图3 安全文化建设阶段

初级阶段强调“要我安全”，特点是安全行为处于被动约束状态，目标是通过规范行为，形成人人遵守安全规章的“要我安全”的文化氛围。

2. 主动提升阶段——安全文化建设的中级阶段

中级阶段的文化背景，是安全行为习惯在持久的强制约束下已经被动地逐步形成，但是这样的安全行为尚存盲目。安全工作在很大程度上是被动应付状态，企业的安全生产缺乏创造性和主动性。

中级阶段强调 “我要安全”，重点是推进员工个人和集体确立安全理念，共同提高安全意识，提升安全自觉。特点是安全理念处于主动提升状态，阶段目标是形成人人崇尚安全第一，以安全保障为己任的“我要安全”的文化氛围。

3. 自强自律阶段——安全文化建设的高级阶段

高级阶段的文化背景，是企业上下都已经认识到不安全的行为和条件不可接受，企业安全工作已达到一个较高的水平。但是，由于生产技术的不断更新，员工安全生产知识、操作技能很可能跟不上社会进步，所以虽然主动追求安全，但是应对各种风险时经常表现为心有余而力不足。

高级阶段强调 “我会安全”，重点是普及安全科学，提高安全技能，目标是形成人人乐学好学，不断拓展知识，以熟练掌握安全能力，善于自如从容应对安全风险为荣的“我会安全”的文化氛围（图4）。

安全文化三元三段建设方法

在明确了安全文化的内涵、地位以及“要我安全、我要安全、我会安全”三个发展阶段的文化背景和基本特征后，紧接着的问题就是：如何开展有针对性的创建活动？针对安全文化建设每个阶段不同的文化背景，如何确定安全文化创建目标、创建要点和具体的建设措施？

（一）安全文化初级阶段建设方法——要我安全 应知应会

针对初级阶段面对的一盘散沙文化背景，该阶段需要从领导层和执行层都加强安全文化的宣传教育，推行全面安全管理，形成一个人人、时时、事事、处处讲安全的大气候，利用一切宣传媒介和手段，增强安全文化的影响力，提高安全管理的约束力，强化人们对企业安全文化的接受程度（图5）。

图4 5S管理推进安全文化的环境建设

图5 置于有限空间旁的告知牌

初级阶段的安全理念建设需要围绕“安全第一，以人为本”的核心理念，突出“规则意识”，倡导“职业精神”，强调行为约束，落实安全承诺。主要内容是“以生命安全为红线，不得擅越雷池半步”。从关注生命安全出发，严格执行安全规范。虽然初级阶段强调行为约束，但是不能只是简单“管卡压”，要思想理念先行，否则安全保障不可能持久。孔子在《论语·为政第二》中曾经说过，“道之以政，齐之以刑，民免而无耻；道之以德，齐之以礼，有耻且格”。

安全知识建设主要强调应知应会，做好安全作业行为要领的训练，为落实行为的规范奠定基础。安全知识包括安全规章制度、作业标准等显性知识，安全生产经验、隐患排查技能等隐性知识。

安全行为建设特别要理顺文化与制度的关系，主要采用强化安全规章制度约束和奖惩等手段。规范每一名员工操作行为，用强有力的手段控制违反操作规程，违反劳动纪律等问题的发生。对于各种事故坚决做到“事故原因没有查清不放过；事故责任者没有严肃处理不放过；广大职工没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过”，违章必查、违章必管、违章必究。

（二）安全文化中级阶段建设方法 —— 我要安全 深知深会

针对刚刚步入中级阶段，执行安全规章制度尚存盲目，主动性不足，安全理念尚不巩固的文化背景，要强调自发习惯的“养成”，预防个别人员对安全采取阳奉阴违的消极态度，应坚持德法相济、刚柔并济的原则，提高企业各级人员对安全的思想认识，达到从内心深处认同“安全第一”的理念，并激励员工安全行为的自觉性，使“我要安全”成为一种“潜文化”（图6）。

中级阶段的安全理念建设需要引导员工以高度的安全觉悟，自觉规范安全行为。主要内容是“人人关注安全，主动追求安全”。从初级阶段相对被动的保障生命安全，提升到树立安全文化的自觉和自信，使全员对“安全第一”的核心价值体系有充分的认识，自觉学习，自觉反省，自觉创建，对安全文化落地生根的作用高度自信。认识到保证人身安全、生产安全，是爱生命、爱家庭、爱岗位、爱同事、爱企业的需要。

图6 员工合理化安全建议“苹果树”

图7 摆放在车间的安全知识有奖抢答牌

安全知识建设要强调深知深会，不但对安全规章知其然，更要知其所以然，为树立正确的安全理念提供知识支持；通过认识能量异常释放所带来的量化后果，使员工更加体会到生命的价值，提高贯彻落实安全规章的自觉性。

安全行为建设要在人本理念的导引下，逐步使遵章行为从被动到主动，从不自觉到自觉，从习惯性违章发展到习惯性遵章。要逐步增强自主监督，减少人为监督，积极做到不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害，帮助他人不被伤害。

（三）安全文化高级阶段建设方法 —— 我会安全 广知广会

针对高级阶段起始时期员工已经普遍具有追求安全的热情，而安全能力不足的问题，该阶段需要在企业各级员工普遍理解和贯彻安全理念的基础上，不断充实安全知识和技术，提高安全科技文化素质。

高级阶段理念建设需要突出“进取意识”，倡导“创业精神”，鼓励员工努力学习掌握安全技能。主要内容是“崇尚安全科学，钻研安全本质”，准确把握现代化企业的技术性、系统性和风险性的客观规律，认识安全科学，运用安全科学，推进安全文化从必然王国跃升到自由王国（图7）。

安全知识建设要强调主动学习，自强不息，做到“广知广会”，不仅能够理解现有的各项规章制度，还要主动研究生产技术发展给安全控制带来的新变化，不断拓展安全知识面，做到知风险，识风险。企业要努力加强职业安全培训，采用模拟仿真、技能比武、考核等手段，持续提升员工的安全能力。

安全行为建设要达到企业不仅在常规状况下能够习惯性遵章，自觉履行安全承诺，严格执行安全规章，还善于发现生产技术发展变化过程中出现的各类新隐患，能得心应手地运用安全科学手段，从本质上主动全面分析风险，预判风险，控制风险。

结论

安全文化的发展已经到了一个关键的时期。需要积极推进安全文化的发展与延伸。本文着重从安全文化内涵的诠释出发，结合多年企业安全文化建设的实际调研，提出了企业安全文化的理念、知识和行为方式三元内涵和安全文化三个阶段的建设方法，努力使安全文化的内涵易于理解，安全文化的建设易于操作。激发起员工积极主动参与建设安全文化的热情，为安全生产注入正能量。