技术溢出视角下企业间科技创新交互作用

戴鹏

高新技术产业的发展对我国生产效率提高和产业结构调整有着至关重要的作用。对高新技术产业而言，技术是企业存在和可持续发展的必要条件。技术本质上是具有溢出效应的。技术溢出可以通过学习模仿和技术许可等方式进行传播，上游企业会给下游企业带来积极正面的影响，下游企业可吸收该企业的先进技术。这种技术扩散可以使一个企业以较低的生产成本获得所需要的技术，进而来提高自己的竞争力和生产力水平。企业为了能更好地从行业间的技术溢出效应中获取利益，以提高其生产效率。本文试图通过梳理行业关联的技术溢出效应相关文献整理出对企业科技创新行为的影响研究思路。

一、文献综述

1.关于技术溢出效应的研究。首先，尹静、平新乔等（2006）通过构造技术溢出、研发成本、专利生产数之间的技术相邻指标和技术溢出指标来构建不同产业在各地区的投资比例行业技术相似矩阵来分析中国三十个省、直辖市以及制造行业之间的技术溢出特点，其研究发现：地区间的技术溢出与该地区的发展存在紧密的关联，且通过回归分析证实了制造业行业的技术溢出会使该地区的研发投入和专利申请数量提高。张艳等（2008）利用1994年-2002年我国制造业、生产者和消费者服务业的三个行业间的数据研究其行业间的技术溢出，结果表明：这三个行业间是以产品贸易为媒介的产品内涵型技术溢出为主，而以技术模仿、传播和人力资本流动为媒介的资本内涵型的技术溢出不明显。

2.关于企业创新绩效方面，大致可分为“有形的绩效”和“无形的绩效”两部分。国内外学者研究大多数集中在“有形的绩效”上：即企业的创新绩效可简便转化为专利的数量、新产品的数量和财务指标等。其中比较经典的研究有Cooper&Kleinschmidt（1987）认为可用财务绩效、市场份额等指标来衡量企业的创新绩效;Deshpande，R.（1993）&Drew，S.（1997）认为可以用市场占有率、企业的盈利能力、创新能力等指标来衡量;Leten et al.（2007）通过具体实证数据研究，并表明，企业层面的技术种类与技术创新绩效之间存在倒U形的关系。钱燕云（2004）通过建立企业创新绩效指标评价体系的方式以制造业为研究对象并运用数据包络的分析方法来研究企业创新绩效，分析其有效性。

二、研究思路整理

1.技术溢出分析 。高新技术产业间的技术溢出是指上游公司发明了一项新技术，随之该项技术被競争企业复制或学习，在这个直接或间接交流过程中的无意识传播对另一企业（下游企业）所产生的影响。自阿罗最早用外部性来解释溢出效应对经济增长的作用和罗默提出知识溢出模型以来，为之后的学者们研究提供了理论基础。技术溢出效应具有外在性、非自愿性、互动性的特点。其影响因素主要包括：市场竞争、产业集群、技术吸收能力、市场规模、人才流动、企业合作等。内外资企业技术溢出表现在企业的专利申请数、技术吸收能力对其内外资企业研发支出的交互影响。客观上，劳动力成本趋势性上升会使企业转型升级产生积极作用，以此提升全要素生产率来驱动企业可持续发展。高新技术产业间的技术溢出机制主要基于人才流动、产业关联、合作这三方面的溢出效应分析。郭文伟、王文启等运用2006-2016粤港澳大湾区11个城市的面板数据，基于空间计量的分析方法来研究该区域内金融集聚对科技创新的空间溢出效应和行业异质性的影响，该区域科技创新与金融集聚均存在显著的空间自相关性，且存在显著的行业异质性特征，另外还有研发投入、教育水平、政府支持政策和经济发展水平都对该区域创新有显著的正向积极影响。其产业存在明显的技术溢出效应且和距离最佳理论有较大的差别，该产业间的技术溢出对该行业产出呈倒U型的溢出效应。因此后续研究可以基于产业关联的溢出效应对样本企业的面板数据进行实证研究、检验进而分析技术创新溢出对企业自主创新的影响。

2.创新绩效评价分析。企业绩效是企业为实现其目标而开展的活动在不同层面上的有效输出。而且企业绩效是员工可以控制并且与企业目标相关的一种行为，是人们预期的一种投入产出比。它具有多因性、多维性和动态性的特点。技术能力、创新战略和创新绩效三者之间存在一定的关系技术能力与企业创新绩效存在显著的正相关关系。而综合运用理论归纳来梳理整合本土技术溢出效应和国际技术溢出效应的主要脉络和渠道，来研究本土、国际技术溢出效应对企业创新绩效的影响，本土和国际溢出效应与各自衡量指标成正相关关系，且能共同促进企业的创新绩效提升。基于总结前人研究和现有资料文献的基础，后续研究所涉及的绩效可以定义为企业为实现自主技术创新而开展的技术研发活动在不同层面的有效输出。

3.内生性问题分析。现有的对技术溢出问题的研究文献大多集中在企业间技术溢出的探究，而从多个行业的宏观角度来探讨行业间的技术溢出的文献相对较少一些。内生增长理论强调技术创新在经济增长过程中的作用，并提出技术和知识的外部性是影响经济发展的重要因素。Romer（1990）提出内生增长理论：内生的技术进步其实是驱动性经济持续增长的决定性因素。由于被解释的变量是企业层面的指标，溢出效应是行业上的指标。基于开放式创新背景下，不同公司、企业之间在所属行业内对外部技术和知识的吸收和积累，会形成不同的交互作用。行业关联的技术溢出效应对企业间的科技创新的问题有重要的理论和现实意义。因而，技术创新溢出对于企业全要素生产率的影响，可能会受内生性问题的影响。

4.影响技术创新溢出的进一步分析。进一步深化认识技术创新溢出和全要素生产率的关系，结果发现在外部存在较多的技术溢出的情形下，企业的研发投入会有所下降。与之类似的是，技术溢出会导致企业的发明专利申请数量出现下降的情况，同时也表明了技术创新溢出可能会降低企业自主创新、自主研发高新技术的积极性，企业可能会通过较低层次的简单复制来进行自身产品的升级。值得关注的是，外部技术创新溢出不仅没有导致这种类型的专利申请量下降，反而促进了其提升。企业通过外部技术创新溢出来获取技术知识，会降低对于关键性技术的研发，从而来节约企业自主研发的成本，降低技术研发失败所带来的种种可能性风险。且由于实用新型专利的申请难度低、成本较低可能会成为高新技术企业为了申请、税务规避的“策略性创新”的有效选择。

技术创新溢出会同时抑制获得技术溢出下游企业科技创新积极性和溢入企业的技术创新的主动性，进而双方的全要素生产率均会受到技术创新溢出所带来的负面影响。技术创新溢出会抑制企业全要素生产率提升的内在关系在于：低成本的技术知识会使得企业对外在的技术知识具有越来越强的依赖性。并且这也是在知识产权保护较弱的情形下，我国企业的技术创新投入整体不足的重要解释因素：在技术创新溢出的外部性未能获得补偿的情况下，溢出企业创新动力较弱且外部技术知识的吸收企业对低调经济结构稳增长阶段我国企业步入转型升级的关键时期。随着市场多因素的冲击和多重挑战下，我国企业通过在“国家创新驱动发展战略”的大背景下，能够借此契机，有效地在高科技产业创新实践并且实现突破价值链瓶颈的关键。通过研究行业技术创新溢出对全要素生产率的影响以探索企业间科技创新的交互作用。首先，创新作为科技发展的动力，而科技创新是在陆上市高新技术台企的重要溢出途径，技术溢出通过技术知识的扩散、传播带动相关产业上下游企业的发展，且同行业内一企业的技术创新溢出会促进其他企业全要素生产率的提升，增加企业的创新绩效，从而提升整体技术水平。因此，技术创新溢出对全要素生产率具有积极的促进作用。其次，在知识产权保护不足的情况下，技术创新溢出对全要素生产率具有消极的抑制作用。同行业内的技术创新溢出会通过企业的技术模仿行为来抑制企业的科技创新，使企业全要素生产率和创新效率随之降低。进一步地，由于同行业之间其他企业的技术创新溢出，会抑制了企业的技术创新活动，并由此降低了企业的生产率，并通过相关数据显示技术相吻合程度显著地降低了这种消极影响。成本的外部性技术知识的依赖程度越来越强。

三、结论

综上所述，本文综合相关文献整理研究思路，得出以下主要结论。第一，全面提高产业技术累积水平。积极促进高新技术企业间的技术合作交流，以提高产业间的技术溢出效率，降低其接受技术溢出的门槛，进而全面提高行业的技术水平。第二，上下游企业应大力发展高、精、尖的高新技术。缩小上下游企业间的高新技术差距，打破技术封锁壁垒，以增强不同企业之间的科技创新，提高我国高新技术产业的核心竞争力;利用好不同行业间技术溢出“势差”，延伸高新技术产业链，帶动相关产业的发展，有层次、有目的地全面提高产业技术水平，从而促进技术创新溢出效率。第三，制定适合我国高新技术产业现状的专利产权措施。其一，给予技术专利研发产权保护，维护技术专利所有者的权利，以保持其持有者的技术创新积极性。其二，建立技术专利产权研发者奖励制定，从而进一步激发专利申请的积极性。第四，积极推动高新产业融合。首先，产业（行业）的融合降低了接受其他产业（行业）技术溢出的空间成本;其次，产业融合会促进其产业间技术与人才更好的交流与合作，这样不仅促进了技术创新溢出效应，且能及时实现产业（行业）间信息的有效传递，使双方能及时迅速接受最新、最有价值性的技术溢出。

（作者单位：广西外国语学院）