基于孙氏图的保密奖惩制度的分析与改进研究

曹伟娜

摘要：保密奖惩制度是对涉密人员进行行为的“硬约束”，是推动涉密单位实现其管理目标的主要方式。保密奖惩制度的科学设计，能够有效增强保密管理的有效性。本文基于制度工程学的孙氏图理论，通过对军工保密单位涉密人员的合规行为、一般项违规行为、重大扣分项违规行为和中止项违规行为等四元行为集的建模分析和推理验证，为广大涉密单位提供一种直观可见、量化可比的保密奖惩制度的科学设计方法。

Abstract： The reward and punishment system of confidentiality is the "hard constraint" on the behavior of the personnel involved in the secret， and the main way to promote the realization of the management objectives of the unit involved in the secret. The scientific design of confidentiality reward and punishment system can effectively enhance the effectiveness of confidentiality management. Based on the Sun diagram theory of system engineering， through modeling analysis and reasoning verification of quaternary behavior sets such as compliance behaviors， general violations， major deductions violations， and suspension violations of confidential personnel in military secrecy units， this paper provides a scientific design method for the confidential units that are intuitively visible and quantifiable.

关键词：保密奖惩制度;行为控制;孙氏图;制度设计

Key words： reward and punishment system of confidentiality;behavior control;Sun Diagram;system design

中图分类号：N945.1                                       文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2019）15-0031-04

0  引言

保密奖惩制度是整个保密制度体系中的关键组成部分，其通过对涉密人员进行行为的“硬约束”，来实现保密规范化管理的最终目标。保密奖惩制度，顾名思义，是设定一系列奖惩规则，对合规行为进行奖励、对违规行为进行处罚的制度。保密奖惩制度的主要目的是对涉密人员实施行为控制和是非判定，从而引导涉密人员主动遵守保密要求。对于很多涉密单位而言，保密奖惩制度难落地的根本原因，不在于执行不力，而在于科学失效。因此，对于制度制定者而言，把制度设计作为管理工作的关键，是十分必要的[1]。保密奖惩制度设计的好坏，决定着制度管理目标能否顺利实现，意义重大。本文以军工保密行业为背景，采用孙氏图来分析保密奖惩制度中各个因素之间的函数关系与制度有效边界，为涉密单位开展保密奖惩制度设计提供有效参考。

1  保密奖惩制度存在的问题

1.1 盲目照搬照抄，制度内容“流于形式”

现阶段，涉密单位奖惩制度“照搬照抄”情况严重，主要表现为将上层国家标准、上级指示要求，甚至其他涉密单位的奖惩制度 “拿来主义”，直接套用，未考虑自身单位属性和管理权限，内容高度雷同，进而导致奖惩制度“流于形式”、执行力差。比如：某单位保密奖惩制度章节中约定“对于过失泄露秘密级国家秘密4件以上的，应予立案”。此条标准是对刑法第398条规定的直接引用，内容本身并无异议，但仔细推敲，确有不妥。因为，一旦法条中描述的“过失泄露秘密级国家秘密4件以上的”的行为得到确认，那么，由此产生的“立案”这一动作的处置权则是由司法机关所有，而不在不具备执法权限的涉密单位。所以，如果仍在单位层面的奖惩制度中描述该行为，甚至说由单位给予何种处罚，显然是不恰当的。这样的奖惩制度因为直接套用了国家法规，却未考虑单位自身性质，自然是停留在形式层面，无法得到贯彻执行。

1.2 “经验主义”盛行，缺乏科学的工具和方法

在现有的奖惩制度设计领域中，“经验主义”盛行，定性描述多、定量描述少，难以形成直观的量化评价指标。保密奖惩制度的设计者因个人经验、对涉密单位自身内部业务的了解存在较大的差異，效果也大相径庭。同样的奖惩规则，因领导重视程度的不同、单位管理要求的不同、执行奖惩力度的不同、涉密人员对保密要求的认知水平的不同都会有所差异，不存在“一本通”的制度内容。另外，仅凭直觉和经验进行制度设计也会导致制度设计上的顾此失彼、空洞浅薄、设计抽象、可操作性差。比如：对于一个涉及外事活动较多的大型军工涉密单位而言，其奖惩制度中描述“涉外活动未按要求制定保密方案的部门，一经发现，给予XX元额度的罚款”是合理可行的，但同样的处罚条款出现在对于一个基本不涉及外事活动业务的小型民口配套涉密单位的保密奖惩制度中可谓是“画蛇添足”。