智库研究方法若干特点

[摘要] 智库研究方法是帮助决策者科学决策的重要依据。智库需要在深入实地、综合分析、回顾历史、探索理论的基础上，搞清楚事实，提出解决问题的办法。既要考虑错综复杂的形势和不同利益群体的态度，也要重视大数据研究方法在智库研究中的应用。智库可进行独立的原创性研究和决策咨询研究，也可以参考其他研究机构和各学科不同角度的分析，开展综合研究，在更高、更深、更全面的基础上把握事实真相和客观规律。

[关键词] 智库   研究方法   决策咨询

[中图分类号] C932   [文献标识码] A  [文章编号] 1004-6623（2019）03-0055-05

[作者简介] 丁元竹（1962 — ），山东日照人，中共中央党校（国家行政学院）社会和生态文明教研部副主任，教授，博士生导师，十三届全国政协委员、全国政协文化文史和学习委员会委员。研究方向：社会政策、发展战略、公共服务。

引 言

近年来，智库发展受到空前重视，各类智库成果在各级党委和政府决策咨询中发挥了重要作用。随着智库的迅速发展，智库研究方法和智库学科建设逐渐提上了议程。

智库研究方法就是决策咨询方法，也就是如何帮助决策者做出科学决策的方法。决策咨询方法具有多样性，同样的政策可以通过不同路径提出，既可以从问题出发，也可以从理论出发，还可以从历史出发。以问题为导向，就要深入问题发生的实地领域开展调查，可以采用社会科学使用的各种实地研究方法，发现问题的来龙去脉，理解问题产生的原因，找到解决问题的办法;通过历史研究，可以解释现实问题或提出对现实问题的历史思考，启发对问题发生原因的解释和提出解决的办法。决策不仅要依靠当下的情况对问题理解和分析，还要基于深邃的理论分析，不断提高政策的预见性。一个好的政策必须既能解决好当下的问题，又能具有长期的预见性;从理论出发的研究既可以通过演绎构建新的理论，也可以先形成理论框架再在理论框架基础上形成实地研究，还可以用来解释和说明现实问题，形成对策。科学深刻的理论具有非常强的穿透力，这也是为什么历史上一些伟大思想家的理论一直成为我们的思想源泉，不断给我们启迪的原因。通常，智库或决策咨询是采用综合性分析的研究方法。综合性研究更有利于对问题从不同角度进行分析和提出周全的解决办法，在“会诊”的基础上可以综合施策，这是决策研究和专门问题研究的区别之一。

本文拟就当代智库建设及其决策咨询中的科学研究与政策制定的关系、理论阐释与实地研究的关系、作为新的分析手段的大数据研究，以及政策制定中的综合决策等问题谈谈自己的思考，以求教于学界同仁。

一、从实求知：研究在先，政策在后

尽管智库与一般的学术研究机构不同，智库研究方法也要与一般的研究机构一样，首先要研究事实，摸清规律，揭示规律，预测趋势。大体来说，一般研究机构往往自己设计研究框架，深入实地，获得第一手资料，得到原创性的研究成果，智库也需要这样的研究程序。大部分的决策咨询基本是因为现实中的问题困扰着人们，决策者、公众、企业才去探寻问题的答案和寻求问题的解决办法。当然，也有一些决策咨询是自觉进行前瞻性研究，为未来发展进行政策储备。开展预测和设置愿景要求智库放眼未来，至少智库中的一部分人要放眼未来，敢于坐冷板凳。新时代错综复杂的经济社会问题和纷繁复杂的国际国内形势，要求智库成员必须具备严格的理论训练，具有扎实的学术功底，还要掌握政府相关政策的最新动向，对现实问题有深刻的理解和掌握大量的事实依据。只有具备这些条件，智库机构才能抓住问题的实质，站在全局高度，预见未来的趋势，提出行之有效，既能立足当前，又能着眼长远的科学决策咨询的建议。

决策咨询不同于一般的学术研究还在于，它提出解决问题的办法时，需要考虑错综复杂的形势和各个利益群体的态度，瞻前顾后。决策咨询既要有学术的考虑，还要有政治的考量。“是什么”和“为什么”是智库研究方法的两个基本要素和关键环节。对于决策咨询而言，相比较“是什么”，“怎么办”更为重要，这也是一般社会科学研究和智库研究的分界线。不知道“是什么”和“为什么”就不能提出正确的解决问题之道，知道了“是什么”和“为什么”，也未必能够提出“怎么办”的思路和具体办法。学术研究一般不需要提出“怎么办”，而决策咨询则需要聚焦这一问题。学者、政策制定者、政策执行者一道来探索问题和解决问题，这无疑是决策咨询的最佳研究路径。科学的决策咨询一定是通过密切合作的群体来完成的，或者将其叫做决策咨询共同体。当前，面对纷繁复杂的经济社会问题，学术研究不能再靠个人去面壁十年图破壁，必须发挥智库共同体的作用。

智库的研究方法不是单一的，而是多种多样的，这决定于问题的类型和发展的多样性。实践往往走在理论的前面。中国目前遇到的各类发展问题，因其独特的国情和特殊的历史，是其他国家和地区所不曾遇到的，很多问题没有理论和经验遵循，必须自己摸索。当然，有理论指导的实践探索会更加理性。无论是理论探索还是实践跟踪，研究者必须永远站在时代前列，否则就会被时代抛弃。中国的市场经济体制正是既借鉴了发达国家和地区的经验，也是基于中国各地的实践探索逐步完善起来的。

在国际经验借鉴中，决策咨询研究、学术研究就如同文化传播一样，也会受到各种因素的影响。既能保持自己的特色，又能借鉴他国经验，吸收他国在发展中的文明，是推动中国社会主义现代化的重要手段。我们正处在一个深刻变革的时代，必须学会超越一般的学科研究方法，从历史、文化和哲学的视角来分析政策问题。

二、使用好理论分析与学理解释的工具

改革开放以来，中国学术界逐步形成了一个传统，就是在开展实地研究之前必须先设定一个理论分析框架，一是使研究建立在以往理论的基础上，站在一个较高的起点上;二是保持研究的逻辑框架和自圆其说。仔细推敲，这种分析方法也存在问题，理论毕竟是以往历史、现实发展的总结，面对新情况新问题，原有的理论如何解释新东西？这就产生了一个悖论。所以马克思说，理论是灰色的，實践之树是长青的。理论只有在实践中才能创新。经过70年的社会主义建设，特别是40年的改革开放，中国应当对各国发展和自身发展的经验进行深度分析和研究，在理论方面需要有自己的建树。

理论分析、国际经验借鉴等与决策咨询的关系始终是困扰智库建设和决策咨询的重大问题。借鉴什么理论？借鉴哪个国家的经验？以及如何借鉴？我们认为，尽管各国的国情不同，在各个国家发展环境中产生的理论和经验有其应用的局限性，然而面对现实中的问题，分析其他国家在解决类似问题上的做法和理论，是会有启迪作用的，甚至会大大拓宽思路，形成更加深刻的认识和分析框架。

中国改革开放40年，借鉴了许多国家的经验和教训，但始终立足基本国情，走出了中国特色的社会主义道路。尽管各个国家的历史和具体情况不同，但国际经验可以提供分析问题的视角和思考问题的思路，至少可以提供教训，使我们在决策过程中前思后想，尽量少走弯路，或不走弯路。各个国家因其特定的地理、历史、文化以及历史上的偶然事件造成了不同的国情，且发展阶段也不一样，有的进入发达国家，有的还在发展中，学习和借鉴各国经验一定要具体情况具体分析，尤其要立足于中国的发展现实，这样才会深受启发。一个国家的一套体制在自己国家运行得很好，不一定适应于其他国家，因为任何体制的背后都有其生长的制度环境：历史、地理、人文、政治等。制度环境不同，制度的设计和运行状况也就会不一样，简单照搬可能产生相反的效果。

在理论分析的基础上还可以进一步开展各个国家的比较研究。研究和借鉴各国经验决不能脱离这些国家发展的阶段性特征;不仅要考虑它们的阶段性特征，还要考虑在它们特定的历史阶段上为什么采取这样或那样的政策措施，是基于什么样的考虑，必然因素和偶然因素是什么，这样才能真正体现国际经验的效用和借鉴意义。

中国共产党成立近百年，中华人民共和国成立70周年，中国经历了社会主义革命和社会主义建设，经历了改革开放，在21世纪成为世界第二大经济体，一个有着14亿人口的国家找到了自己发展的道路。在这条道路上，中国人民深刻理解了“中国特色”的寓意。这个特色扎根于中国固有的历史文化、地理环境、政治发展、时代背景等。盡管如此，中国依然要学习和借鉴世界上其他国家和地区的经验，因为世界在发展，各国在进步，总会有一些新的东西对我们有启发，要学习发达国家的经验，借鉴其他国家的教训，也要从我们自己的发展中总结经验和教训。中华民族要实现伟大复兴，就必须不断学习，不断借鉴。当前，世界格局出现前所未有的变化，全球化处在新的十字路口，中国面临前所未有之大变局。知识创新和理论创新成为中国知识界的历史使命，不管人们是否意识到，我们需要创新思维方式，改变原有的决策咨询的研究习惯，探索新的智库建设道路。

三、探索大数据研究方法

在决策咨询中的应用

大数据研究方法正在成为与参与观察、问卷调查并列的社会科学的重要研究方法。使用这种方法的基本依据是：由社会成员在网络上产生的信息已经成为经济社会活动的重要内容，成为经济社会发展的重要推动力。在网络环境下，社会形成各种网络社区，通过网络社区参与公共生活，讨论需要解决的问题，寻求解决问题的良策。移动平台可汇集各类观点和建议，集思广益，为提升治理能力和水平创造良好的条件。政府平台、企业平台和各类组织的微信、群体之间的“朋友圈”，正在或已经代替了以往人们习惯的传播方式和路径，也改变了人们的行为方式、合作方式，改变了传统的公共空间、社会空间，乃至社会关系模式，形成了新的社会关系模式。电子商务留下的大量信息为大数据和云计算奠定了基础。目前在人工智能领域又出现了一系列新的热点，诸如信息推荐、自动驾驶、虚拟现实等，这都将对人的行为研究带来新的挑战。在线成为一种基本的社会形态。移动互联已经把人们链接成为一个网上社会，数十亿人在网上活动会留下大量的痕迹，包括消费、通话、微信、微博，甚至微信中的表情都可以进行数据分析。从这个意义上来说，大数据正在成为一种政治工具和社会工具。而且，对于网络痕迹的分析可能比问卷调查更真实，因为网络痕迹是被调查对象的真实行为和真实心态，而问卷调查可能会受到人为因素的影响，呈现出一些不真实。如果说，社会的基本特点就是由作为个体的人组成的社会网络，那么，互联网使这种网络结构更加“网络化”。现在看来，“网”的出现是创造新的社会关系模式的一次重要机遇。

本文之所以认为信息化造就了新的社会关系模式和新的公共领域，是基于这样的认识：一是眼下使用互联网的人口已经占到世界人口的一半。我国的移动互联网用户已经超过了70%，大数据、云计算等技术使研究这70%以上的人口结构和社会结构成为可能，研究这些人口的互动方式、生活方式、工作方式等在技术上已经不成问题。过去要通过参与观察、问卷调查和统计数据完成的，现在可以通过网络进行研究。数据平台可以通过大数据和云计算对这些痕迹和在线行为进行分析，问题的关键是要确保企业和个人的隐私。用大数据研究人类行为必须解决好企业、个人信息保护等一系列的法律法规问题，需要通过立法等工作来加以完善。二是互联网改变了当代的社会结构。不同的年龄段会有不同的需求，年轻一代更喜欢虚拟现实，或者对他们来说网络世界就是一个真实的世界，不能回避互联网的快速发展这一现实。

我们面临前所未有之大变局。对其理解不仅需要智慧，也需要知识，尤其是互联网和大数据分析的技术，或者相关的思维方式。这种数据思维将是新时代认识社会进步和经济发展的基本思维方式，缺乏这样的思维方式将无法准确把握世界。事实上，隐藏在互联网背后的数据基本上属非干预数据，具有更大的真实性。面对复杂、海量的在线数据，通过统计物理、人工智能、数理统计、机器学习来获取和分析这些数据，会使社会行为的分析更加量化和客观。这种分析范式会成为个案分析、问卷调查之后的新的研究范式。互联网和人工智能在未来的几十年将对人类社会带来巨大影响和不可逆转的改变，这已经成为共识。互联网已经广泛使用，互联网基础上的人工智能还处在发展初期，但已显示出巨大的变革性力量，它在某些方面已经超过人的能力，机器人不仅服务于人类，而且还会部分地帮助人类决策，对于智库而言，这将是一场深刻的革命。智库研究方法必定会涉及大数据和人工智能的应用，需要提早谋划，提早布局，除了考虑技术问题，还要考虑它们带来的社会问题和伦理问题。

四、综合决策是智库研究方法的基本特征

智库有时可以综合各个领域的原创性研究成果，进行决策咨询研究。一般情况下，各个智库的研究人员要根据其他研究机构和各门学科不同角度的分析对同一问题开展综合研究，在更高、更深、更全面的基础上把握事实真相，正是在这个意义上，我们说智库的研究具有宏观性、综合性、概括性。当然，这并不意味着智库的研究不能聚焦某一问题，对其进行深入、专题性的研究。大多数情况下，智库不能仅仅依靠其他部门的研究成果进行决策，自己也必须深入实地，针对问题开展实地研究，找到能够提供决策咨询的感觉和感受，在此基础上，再参考各个专门领域的研究成果，进行综合分析，这样才能够做到心中有数。与学术研究一样，在进行决策之前，智库必须秉承实事求是的态度，不带有任何倾向性和价值判断，这是科学决策的前提。

智库把握事实、真相、规律、趋势，必须处理好概括性、宏观性与在实践中的研究感受之间的关系。概括性和宏观性的研究通常帮助决策研究者把握一般情况和面上的状况，实地研究则可以找到问题的本质，进行深层次的体制机制分析，发现原因和规律，尤其对体制机制性问题的把握，实地研究更具优势，特别是参与观察。宏观性研究与实地研究相互结合方能对事情的本来面目进行全面的分析和描述。政策决策就是要在把握事物本身的规律和掌握事实的基础上，按照决策者或决策者代表的群体的意志去制定政策，改变现状，改变世界。正如马克思说过，哲学家们只是在解释世界，问题在于改变世界。

人们发现，中国社会发展中的一系列重大问题不是可以通过社会学一个学科就能面对的，尤其是涉及到纷繁复杂的社会问题的解决，全面推进社会建设等，需要多学科合作。“为了不使决策陷入片面性，在决策和科研之间应当有一个中间环节。这个中间环节就是综合各个学科对某一事物的认识，进行‘会诊，然后才向决策机构提出若干建议及论证。”① 在各类决策咨询中，经济问题无疑是发展中的核心问题，分析经济领域的政策制定，实际上是存在不少问题的，许多经济问题往往不是经济领域本身的问题，而是公共治理问题或社会问题，或诸多因素造成的问题，不是仅仅通过经济决策就可以解决的，必须进行综合决策。

综合性研究还要求在经济社会政策研究过程中把试点探索与理论分析有机结合起来，既考虑问题导向，也考虑体制机制的深入探索，尤其考虑在解决问题的同时把相应的制度建立起来。“摸着石头过河”实际上是一种问题导向的治理思路，即坚持问题导向，遇到问题解决问题，先不把制度设计放在优先位置。这种方法短期解决了问题，长期可能不利于问题的持续解决。这是始终困扰我国现代化建设和智库建设的重大问题。对于这个问题，邓小平同志早就有所考虑，他在1992年的南方谈话中提到了这个问题，要求用大约30年的时间使各项制度更加成熟更加定型，以保证中国特色社会主义现代化持续稳定地向前推进。党的十八届三中全会提出全面深化改革的总目标是：发展和完善中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化，这把制度建设问题提上了议事议程。当前，面对国际国内错综复杂的形势，摆在智库面前的一项重要任务就是研究如何使这套制度更好适应现阶段的国际国内形势和发展要求，使保障中国长期发展的制度尽快和基本定型。当前和今后一个时期智库的重要任务是研究如何在深入了解中国国情的基础上，结合人类社会发展的规律来推动中国特色社会主义制度建设，推动常态化的现代国家建设。

结 语

目前中国面临的国际国内的各项挑战，比任何一个时代都需要加强决策咨询工作，把智库建设摆在重要位置。中国特色的智库学科建设是一个在继承中发展，在发展中创新的过程。从百年前开启的探索中国前途和命运的学术探索和实践求索，中国学术就深深地打上了“经世致用”的烙印。所以在中国，学术研究和决策咨询都有着源远流长的历史脉络，中国学术界在“纯学术研究”和“智库研究”之间还常常有些争论，表现在个体身上还有些纠结，至今人们还在如何处理“继承、发展、创新”中求索，这两条主线历经百年，若即若离，有时平行，有时交叉，大部分时间是交叉在一起的。這种研究问题和解决问题的习惯也是中国社会科学与西方社会科学的一个分界线。近代以来中国遭受帝国主义的侵略和凌辱，探索中华民族的前途和命运成为全体中国人民的共同要求，中国知识界也不例外。中国社会科学一个世纪以来一直难以摆脱“经世致用”的文化传统是历史使然。当然，“为学术而学术”的做法在历史上也有过，在现实中也存在。中国的智库建设走在一条充满挑战的道路上。在这个过程中，如何对待外来的文化和学术，如何对待我们自己的文化遗产，争论从来没有停止过。历史经历会沉淀为民族习惯，扎根于人们心中，不自觉地体现为行为。在这样一个发展时期和发展阶段，对民族习惯的自觉尤为重要。

把战略思维和具体问题解决之道有机结合起来，是当代中国的智库发展需要做好的一项基本功，要坚决摒弃那种“头疼医头，脚疼医脚”的决策咨询模式，着眼国家长期发展，保持定力。中国人口庞大、环境生态容量有限，尤其是过去40年的发展过程中带来的巨大环境压力，要求中国不仅要面对现实问题拿出对策，更要考虑民族的永续发展而进行制度设计。一个具有理论思维习惯的民族处理问题会更加缜密，更加深远;一个注重制度建设和制度设计的民族会更有持续稳定的未来。

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Abstract： Think tank research methods are an important basis for decision makers to make scientific decisions. Think tanks need to clarify the facts and propose solutions to problems on the basis of in-depth field， comprehensive analysis， retrospective history， and exploration of theories. It is necessary to consider the complicated situation and the attitudes of different interest groups， as well as the application of big data research methods in think tank research. The think tank can conduct independent original research and decision-making consultation research. It can also refer to the analysis of other research institutions and different disciplines from different disciplines， carry out comprehensive research， and grasp the facts and objective laws on a higher， deeper and more comprehensive basis.

Key words： Think Tank， Research Methods， Decision-Making Consultation

（收稿日期：2019-03-14  責任编辑：罗建邦）