雅万高铁项目产品准入国际互认实施方案研究

李炜红，吴国琦，张磊

（中铁检验认证中心有限公司，北京 100081）

0 引言

印度尼西亚（简称印尼）对发展铁路交通具有迫切的现实需求，近年来，一直把发展基础设施建设作为施政重点之一。印尼铁路交通的现状和需求，与我国寻求高铁“走出去”的努力不谋而合。因此，选取印尼雅万高铁作为典型范例，能够做到有的放矢，重点突破，有利于铁路产品国际互认机制的建立和推进。

1 印尼铁路主要产品准入管理制度

1.1 产品准入制度

2007年9月7日起，印尼政府对相关产品实施国家标准认证（Standard National Indonesia，SNI），规定适用于所有规范内国产及进口产品，未通过SNI的产品将予禁售，已流入市场的产品将予强制下架撤出。

印尼国家标准局BSN（Badan Standadisasi Nasional）负责起草、制定、颁布、实施和协调SNI 国家技术标准并采取措施确保SNI 技术标准在国内的地位。

印尼国家标准认可委员会KAN（National Accreditation Committee of Indonesia）负责认证认可机构（如质量体系、产品、公司、培训、环境管理体系、HACCP 体系、森林保护管理体系），实验室和其他符合要求的认证监管认可机构，并协助BSN对认可和认证体系的建立和完善。KAN被授权根据BSN评估认证申请来指导所有政府和非政府机构进行认证，也负责对其认可的实验室和认证机构颁发的证书进行国际认可[1-2]。

1.2 铁路机车车辆产品认证与要求

印尼铁路机车车辆产品认证执行设备认证流程，其中，设备的认证测试是通过检验及测试来确定铁路设备运营的可行性。具体的认证流程如下：

（1）首次测试证书。通过首次测试后颁发：工程设计测试证书、静态测试证书、动态测试证书。

（2）定期证书（1年）。通过定期测试后颁发：静态测试证书、动态测试证书。

1.3 铁路工务产品认证与要求

2010年5月，印尼公布了编号为22/M-DAG/PER/5/2010的贸易部长条例，对原法规62/M-DAG/PER/12/2009进行了修订，规定多种产品实施SNI强制认证并加贴认证标签，以便向消费者提供获证信息。这其中涵盖的产品分为4类，在法规中以附录1—4的方式，列出了相应的产品目录，具体如下：

（1）附录1为家用电子电器产品（46项）；

（2）附录2为建筑材料和产品（8项）：镀锌钢板、钢筋混凝土、平板玻璃、卫生陶瓷、纤维板材/水泥板、水泥、稀释剂、陶瓷砖；

（3）附录3为机动车辆材料（备件及其他）（24项）；（4）附录4为其他商品（25项）。

铁路工务产品中的桥梁和轨枕属于钢筋混凝土类产品，应进行SNI认证[3]。铁路工务产品认证流程如下：

（1）企业向B4T（印尼工业部材料和技术产品中心Balai Besar Barang dan Barang, Teknik）机构提出申请；

（2）B4T认证机构安排官员审核企业并抽样；

（3）企业负责把样品寄送到B4T实验室；

（4）B4T实验室对样品进行测试；

（5）审核通过，发放认证证书。

1.4 铁路通信产品认证与要求

印尼进口铁路通信产品，若在印尼当地销售，主要需要通过以下3类认证：第1类，贸易部进口商识别号码API（AngkaPengenalImportir）认证；第2类,部分电子产品需取得印尼国家标准总局SNI强制性认证；第3类，国家邮政电信总局DGPT颁发的POSTEL认证。

1.4.1 贸易部API认证

印尼贸易部主管该国的产品进口事宜，并负责执行与进口许可证规定相关的事宜。按照相关规定，以往印尼进口产品，须先呈交所需的文件并获海关总局核实，且产品或须接受检查。进口商应为所有进口产品填写进口报关表并向海关申报；其次，进口商还必须向海关总局申领海关识别码（NIK），并遵行各项海关规定，并且进口商必须向贸易部或投资统筹局（BKPM）申领进口许可证（API）后方可进口产品。

通常，印尼进口许可证（API）分为一般进口许可证（API-U）和生产商进口许可证（API-P）2类。印尼当局规定每家公司只可申领1类进口许可证。持有一般进口许可证的公司可以进口产品以作贸易或分销，而持有生产商进口许可证者，则只可进口产品自用，例如进口用于生产的工业设备及原材料。此外，若要进口电子产品，必须申领特别进口许可证（NPIK）。进口许可证及特别进口许可证均须每5年续期1次。

我国公司若有意出口产品到印尼以作贸易或生产用途，需委任印尼当地持有进口许可证的代理，而所委任的当地代理，必须拥有适应的进口许可证。我国公司也可以考虑申领所需类别的进口许可证，成为进口商。

根据过去2年印尼贸易部发出的规定，电子进口产品在原产地装运前必须进行检查。检查工作必须由印尼政府认可的公司（也称验货人）进行，而费用由进口商支付。进口商须向印尼海关呈交《验货人报告》方可清关。具体检查内容包括：除了检查产地来源及产品说明等基本资料外，对于印尼有强制性国家标准认证的产品，还须检查产品是否符合相关国家标准要求。若产品不符合标准要求，必须待产品符合要求后才可运往印尼销售。

1.4.2 SNI强制性认证

印尼相关电子电器设备分为自愿性认证与强制性认证2种。凡是执行强制性认证的产品，要求产品在进口时需附上由商业部品管局发出的列管产品登记证及编号，而列管产品登记证及编号仅发给产品已通过SNI的厂商。列管产品登记证必须在产品进口前提出申请，产品编号有效期为三年，进口商必须将产品编号标示于包装上。另外申请印尼认证的厂商需要通过ISO相关管理体系认证。

1.4.3 POSTEL认证

根据印尼最新公布的《电信法》，印尼电信管理机构按照职能不同分为3家，分别是通信信息部（MoCI）、邮政电信总局（DGPT）和印尼电信管理委员会（ITRB）。MoCI是监管印尼电信产业的最高权力机构。主要工作是制定和颁布电信发展政策及产业治理法规。DGPT为MoCI下属部门，管理无线电频率的使用和分配，以及负责相关政策法令的实施。ITRB成立于2003年7月，并于2004年1月正式开始工作。

POSTEL认证即印尼通讯产品认证。所有进口到印尼的通讯产品，必须通过DGPT的型式认证以及海关检验。制造商（包括境外制造商）先申请Certificate A，获得Certificate A后，印尼当地代表/进口商/经销商方能申请Certificate B。只有获得Certificate B，才能进行通讯产品的清关作业。

但是自2009年6月起， DGPT禁止印尼境外公司为型式认证的持证者。印尼境外制造商若想申请印尼的型式认证，需要提供由境外制造商所授权的印尼当地公司作为证书的持有者。印尼允许当地公司证书持有者作为境外制造商的当地代理商、当地的批发或是当地的经纪商。但是，产品需要在印度尼西亚当地完成测试。

2 雅万高铁产品准入国际互认的可行性

2.1 典型产品选取

雅万高铁（雅加达—万隆）位于爪哇岛西部，正线长142.2 km，最高设计速度350 km/h，包含4座车站和新建德卡鲁尔动车段、综合维修基地。

2.1.1 主要产品来源分析

雅万高铁是印尼的首条高铁项目，迄今为止印尼并无高速铁路方面的技术标准。由前期调研得知，雅万高铁机车车辆、工务线路构配件、通信信号、牵引供电领域的主要产品将来源于我国。个别工务产品如预应力混凝土铁路桥简支梁、预应力混凝土枕、预应力混凝土接触网支柱等，由于自身体积大运输不方便等原因，需要在当地建厂制造产品。

结合我国铁路产品认证制度，在对印尼生产的雅万高铁产品中选取1种典型产品，进行产品认证实施方案研究，对推进雅万高铁相关的铁路产品准入国际互认能起到一定的指导作用。

2.1.2 典型产品选取

近几年，中铁检验认证中心（CRCC）已经针对肯尼亚、埃塞俄比亚的具体铁路项目，按照中国标准完成了预应力混凝土铁路桥简支梁产品的境外认证及检测工作，开创了中国铁路标准体系、认证准入及检验检测等各个方面“走出去”的良好局面，获得了目标国业主及建设方的一致好评。

按照印尼铁路工务产品准入制度规定，普通铁路桥梁执行SNI强制认证，认证依据的标准为RSNI T-02—2005。但是对于雅万高铁项目而言，印尼尚无相关的高铁标准。因此，在雅万高铁选择预应力混凝土铁路桥简支梁产品（见图1），作为典型产品实施认证研究，可以应用以往积累的经验，并结合印尼实际情况，有的放矢的编制产品认证实施规则。该规则具有一定代表性，不仅能为印尼铁路工务产品认证起到指导作用，还能为印尼铁路机车车辆、通信信号、牵引供电等产品认证实施方案策划提依据。

图1 预应力混凝土铁路桥简支梁

2.2 可行性分析

2.2.1 技术标准

（1）差异分析。预应力混凝土铁路桥简支梁产品由于运输不便等原因，需要在印尼当地建厂，产品生产过程中将使用大量的水泥、钢材、碎石、河沙等，为控制建设成本，这些原材料主要在当地采购，而印尼现有的原材料标准中的技术指标普遍比中国高铁标准低。例如：印尼的碎石种类主要是火山岩，这种岩石虽然强度高，但吸水率较大，不能满足我国预应力混凝土铁路桥简支梁产品认证引用标准TB/T 3275—2011《铁路混凝土》中规定“碎石吸水率＜2%”的要求。因此中国标准在印尼“落地”时，会存在“水土不服”的现象。

（2）解决方案。预应力混凝土铁路桥简支梁产品认证规则已明确采用中国标准实施认证[4]。故在编制认证规则中，应考虑中国标准“落地”时与相关建设方协调技术指标并达成共识，在满足当地法律法规要求的前提下实施认证。实施规则应明确原材料的进货检验项目的确定可与工艺参数的确认验证相结合，确保最终简支梁产品的质量符合产品标准要求。必要时，在认证结果上予以明示。

2.2.2 量值传递

（1）差异分析。预应力混凝土铁路桥简支梁产品由于运输不便等原因，不仅要在印尼当地建厂，同时认证检测也需要在工厂现场完成。按照我国预应力混凝土铁路桥简支梁认证规则要求，生产过程监控、检验检测所用计量仪器设备的量值传递都应按照我国的相关规定实施控制。在印尼实施产品认证时，如何把控量值传递，应在实施规则中明示。

（2）解决方案。鉴于印尼具备一定的工业和技术基础，已经建立了比较完善的计量管理体系和技术保障体系[5]，同时对计量检测设备的溯源有一定的要求，并归口在印尼工业部（研究与产业机构）实施管理，具体由solence在当地检定机构完成。

故编制认证规则时，明确检验检测设备的管理可结合所在地法律、法规的要求，实施认证审核。若所在国家、地区不能提供第三方校准服务时，允许认证委托人结合中国国内相关文件，制定自校规程并进行自校，保证追溯到准确度已知的基准，以确认其偏移和精密度是否符合使用要求。

2.2.3 特种设备管理

（1）差异分析。根据生产需要，我国预应力混凝土铁路桥简支梁产品认证规则要求认证委托人必备龙门吊等特种设备，并执行我国相关特种设备的管理要求，即：安全检验、使用登记、操作人持证上岗等。按照前期国外铁路认证实施经验，目标国大多无此要求。

（2）解决方案。编制认证规则时，明确特种设备的管理可结合所在地法律、法规的要求实施认证审核。

2.2.4 产品检测

（1）差异分析。按照我国预应力混凝土铁路桥简支梁产品标准要求，混凝土耐久性是重要的产品检测项目。根据前期国外铁路的产品认证经验，由于地域差异，不同地域、不同的建设方可能对混凝土耐久性的指标要求存在不同。印尼地处东南亚，属于热带地区，不排除会有指标要求差异。再者，印尼雅万高铁与我国有一定的距离，认证委托人可能存在在其他检测机构进行了混凝土耐久性检测，但该检测机构不是认证机构的签约实验室的情况，这是不符合认证要求的。

（2）解决方案。为保证认证工作的顺利实施，编制雅万高铁预应力混凝土铁路桥简支梁产品认证规则时，应在规则中明确混凝土耐久性参数的验证可结合产品（工程）采购合同、认证合同确定。必要时，在认证结果上予以明示。

为避免认证委托人重复检测混凝土耐久性而花费很长的时间及费用。在认证检测时，可考虑相同试验方法、经CNAS实验室认可情况下，采信相关机构检测结果，并确保认证检测项目的完整。

3 雅万高铁产品准入国际互认实施方案策划

参照我国铁路产品认证制度，结合前期CRCC对国外铁路项目实施的产品认证经验，并考虑印尼雅万高铁实际情况，策划铁路产品准入国际互认实施方案。

3.1 认证模式

采用CRCC铁路产品通用认证模式，也是国际通行的第5种认证模式：初始工厂检查+产品抽样检测+获证后监督[6-9]。

3.2 认证流程

采用CRCC铁路产品通用认证流程：认证的申请—初始工厂检查—产品抽样检测—认证结果评价—获证后的监督[6-9]。

3.3 产品范围

产品范围包含后张法预应力混凝土铁路桥简支梁和先张法预应力混凝土铁路桥简支梁[10]。

3.4 认证标准

鉴于印尼尚无高速铁路方面的技术标准，而我国高速铁路已经建立了成熟的技术标准体系。印尼雅万高铁项目已经决定采用中国标准。故认证标准采用我国铁道行业发布的有效技术标准，这些标准也是现阶段我国高铁产品认证使用的标准，即TB/T 3043—2005《预制后张法预应力混凝土铁路桥简支T梁技术条件》、TB/T 3432—2016《高速铁路预制后张法预应力混凝土简支梁》、TB/T 2484—2005《预制先张法预应力混凝土铁路桥简支T梁技术条件》、TB/T 3433—2016《高速铁路预制先张法预应力混凝土简支梁》。

3.5 认证指标体系要求

3.5.1 关键零部件和材料

产品认证要求生产的产品必须符合认证依据标准的要求，并且应持续符合要求。所以策划认证方案必须考虑控制认证产品一致性。

产品生产所需的关键零部件和材料是一致性控制的关键因素之一。根据产品的特点，在规则中明确受控的关键零部件和材料清单以及控制措施，如水泥、河沙、碎石等13种原材料。

3.5.2 必备生产设备、工艺装备、计量器具和检测手段

具备保证产品质量的生产设备、工艺装备、计量器具和检测手段，也是方案策划的关键。根据产品的生产和检测需要，在规则中明确保证产品质量的生产设备、工艺装备、计量器具和检测手段。如混凝土搅拌站、混凝土灌注设备、蒸汽养护设备、张拉设备、放张设备、龙门吊、抗压强度试验机等。

3.6 初始工厂检查

作为认证的关键环节，在实施规则中应明确初始工厂检查的内容。根据CRCC产品认证经验，初始工厂检查内容包括对认证委托人申请材料的文件审查和产品生产企业现场的实地核查（即工厂质量保证能力检查）。

为保证认证委托人生产的认证产品符合认证标准并与产品抽样检验检测的样品在规定程度内的一致性，规则中应明确产品认证工厂质量保证能力的要求。这些要求至少包含资源（人员、生产设备、检测设备）、技术文件和记录、采购和进货检验检测、生产过程的控制、产品出厂检验检测、不合格品控制、认证产品的一致性控制等内容。这些要求是认证委托人获得产品认证证书和允许使用认证标志应具备的条件，是可接受的最低标准。

规则“企业实地核查办法”中，明确5大部分16条25款核查要求，以及具体的核查办法和核查结论的确定原则。

对于2国产品认证存在的一些差异，可在具体的检查内容中体现具体解决方案。

认证时按照要求实施工厂质量保证能力检查。

3.7 检测方法

根据确定的产品认证标准，明确认证产品具体的检测规则，包含检测依据、抽样方案、抽样要求、检测项目以及检测结果的判定原则。

4 雅万高铁产品准入国际互认实施规则

按照实施方案策划，参照CRCC预应力混凝土铁路桥简支梁产品认证实施规则，根据印尼雅万高铁的实际情况，编制并完成雅万高铁产品准入国际互认实施规则，即《雅万铁路产品认证实施规则 预应力混凝土铁路桥简支梁》。该实施规则含10个章节的内容，即适用范围、认证模式、认证的基本过程、认证实施的基本要求、认证证书、认证变更、认证扩项或范围缩小、认证证书标志的使用、收费、规批准。

在实施规则第1章“适用范围”描述产品范围，第4章“认证实施的基本要求”明确认证产品标准、受控的关键零部件和材料、必备生产设备、工艺装备、计量器具和检测手段、初始工厂检查、检测规则、认证结果评价、获证后的监督等相关内容。

实施规则按照认证流程详细描述了各个过程的具体实施内容。如认证申请明示了提交的申请文件内容；初始工厂检查规定了先文件审查，再实地核查；规则规定了产品检测依据、抽样检测方案、检测项目、检测结果判定；规定了认证结果评价准则；获证后的监督明示了监督的频次及内容。

5 结束语

以预应力混凝土铁路桥简支梁作为雅万高铁的典型产品，进行产品认证实施方案研究，针对印尼的实际情况，策划了认证实施方案。按照策划的认证实施方案，编制并完成了雅万高铁预应力混凝土铁路桥简支梁产品的认证实施规则，包括了互认流程、产品范围、产品标准、检测方法及认证指标体系要求。建议结合项目推进加快上述互认流程、产品范围、产品标准、检测方法及认证指标体系要求的实际验证、应用和完善。