科技型中小企业自主创新能力提升对策分析

殷子淇 冯静瑜 张蒙

[摘要]科技型中小企业在我国创新驱动发展战略中发挥着重要作用，是促进我国发展成为创新型国家的重要力量，但存在自主创新能力不强的问题。文章分析了科技型中小企业自主创新能力提升存在的主要问题，并针对这些问题从政策支持、市场监管、创新激励和共享平台的角度提出了相应的对策。对我国科技型中小企业自主创新能力提升具有一定的指导意义。

[关键词]科技型中小企业；自主创新能力；对策分析

[DOI] 10.13939/j.cnki.zgsc.2019.20

1 引言

科技型中小企业在当今经济发展中发挥着重要作用。2018年3月，国务院总理李克强在作政府工作报告时说，加快建设创新型国家，深入实施创新驱动发展战略，不断增强经济创新力和竞争力。而科技型中小企业正是国家实施创新驱动发展战略的生力军。

然而我国大多数科技型中小企业处于初创时期，发展资金有限、企业规模小，市场占有率低、竞争力弱，创新激励制度不完善、创新型人才缺乏，知识共享平台不健全、创新知识传播效率底，亟待通过提升企业自主创新能力来保持长期稳定的发展，带动高新技术产业乃至更大范围的产业发展，助力我国国民经济的发展。

2 概念界定与理论基础

2.1科技型中小企业含义与特征

2017年《科技型中小企业评价方法》中指出，科技型中小企业是依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的中小企业。科技型中小企业在推动国家制度创新、技术创新、管理创新等方面有着不可小觑的作用，其特征主要有如下四个。

第一，科技型中小企业以创新为主。创新是科技型中小企业赖以生存和发展的根本，技术创新则是其进行创新活动最重要的部分。现如今，科学技术不断发展，产品更新换代速度快，企业唯有不断进行创新，通过强大的技术创新能力来增强其竞争优势，才能在竞争激烈的社会中发展壮大。

第二，科技型中小企业的资产大部分为无形资产。科技型中小企业主要从事科技研研发等活动，其拥有的技术专利、知识产权等无形资产是其发展的核心资源，而其拥有的固定资产则相对较少，在进行向银行借贷等融资行为时可作为抵押的资产少，信用状况不好，各担保机构对企业的还款能力也没有足够的信心，因此融资困难，资金短缺，其技术和知识优势在市场竞争活动中得不到充分发挥。

第三，科技型中小企业规模水平受限。我国科技型中小企业大多处于初创时期，公司规模有限，各个部门都发展都不够成熟，因此不论是在吸纳创新型人才方面，还是在与大公司谈判竞争方面，都处于较为弱势的地位，市场占有率低，生产成本高，更阻碍了企业发展。

第四，科技型中小企业自主创新过程中面临高风险。科技型中小企业主要依托于一定数量的科技人员从事科技研发活动来进行技术创新，在这个过程中，需要投入大量的资金支持以保证研究活动所需经费，而研究成果所带来的回报却不一定与投入的资金及人力资源呈正比。

2.2 自主创新能力含义与分类

“自主创新”的概念由我国率先提出，是一种适合我国国情并服务于我国经济建设的经济概念。近年来，学者们基于不同视角对自主创新能力的含义及分类进行了探索：陈劲（1994）最早提出自主创新的概念，主要论述了技术创新，认为我国企业在引进吸收国外先进技术的基础上，还需要依靠企业自身的研发能力进行科技创新活动[1]。王一鸣（2005）等对技术创新能力作了进一步拓展，将其定义为一种有效组合各种技术资源从而获得自主知识产权和开发新产品的综合能力[2]。马建新（2006）的研究更注重创新能力提高的过程，认为自主创新能力包括技术吸收能力、技术融合能力和技术变革能力[3]。吴晓波（2009）等根据行为的不同，将自主创新能力分为二次创新能力、集成创新能力和原始创新能力[4]。

3 我国科技型中小企业自主创新能力提升面临的问题分析

第一，发展资金不足。我国大多数科技型中小企业处于初创时期，企业规模小，融资困难，资金短缺。相比于市场上其他生产同类产品的大型公司，尽管很多科技型中小企业具有一定的技术优势，但发展资金的不足使得企业将创新科研成果转化为符合设计要求的可批量生产产品的能力大大降低[5]，导致其知识产权无法与市场进行有效对接[6]。有些企业甚至不顾自身产品特点和市场需求，根据国家财政资金帮扶政策来决定产品创新的方向，很大程度上限制了其发展壮大。

第二，市场环境限制。相较于发展成熟的大公司，科技型中小企业将研发成果转化为产品的能力以及在市场中推广新产品的能力都处于较劣势的地位，企业和品牌的知名度低，市场认知和接受企业新产品的难度大。科技型中小企业规模有限，在与市场上生产同类产品的大型企业竞争时处于劣势地位，不公平的市场竞争使得许多企业有可能因为承受不住强大对手的挤压，而最终被兼并收购乃至直接挤出市场而破产。又因其数量庞大，竞争激烈，不公平的市场竞争甚至会诱迫科技型中小企业进行违法违规的商业活动，增加了其发展的不确定性。

第三，创新激励机制不完善。创新型人才是科技型中小企业极为重要的创新资源。留住创新人才、保持企业的创新活力是科技型中小企业提高自主创新能力、实现企业可持续稳定发展的重要任务。而我國大多数科技型中小企业的管理制度存在较大缺陷，许多企业的管理阶层由最初创业的技术人员组成，缺乏科学的管理和决策机制、相应的经营管理能力及经验，使得企业的创新激励机制不完善，只做表面文章。

第四，知识共享平台不健全。创新文化可以让员工参与到实现组织目标的过程中，感受到来自组织的激励并为组织的长期目标及成功努力。现如今，创新信息资源共享方便快捷，公共服务平台的建立可以使科技型中小企业的内部员工及时交流创新思想，让创新思想及不便于直接传播的隐性知识在公共服务平台上更为便捷的交流。而我国许多科技型中小企业不重视共享平台的建设，导致员工间的创新资源共享不及时，减缓了自主创新的进程，限制了企业自主创新能力的提升。

4 科技型中小企业自主创新能力提升对策建议

第一，加大政府政策支持力度。公共干预有效论认为，政府支持有助于产生创业活动与风险投资活动的“良性循环”，并提高市场对这类活动的接受程度[7]。为了帮助科技型中小企业度过较为困难的初创期，政府应加大政策支持力度，不仅要对相应企业加大财政补贴，向国家申请资金补助，还要通过给予税收减免优惠政策、引进相关领域创新人才来鼓励企业进行技术创新。同时，政府应加大市场监督力度，建立更完善的监督体系和及时有效的反馈机制，让国家的资金支持真正用到实处。

第二，完善市场监管的法律法规。科技型中小企业进行的创新活动必须以市场需求为导向才是真正有效的。公平的市场竞争有助于激励企业进行持续创新，而不公平的竞争则会打击企业进行自主创新活动的积极性。科技型中小企业要想持续生产、营销贴合市场需求的创新型产品，仅仅靠企业自身加大对市场需求的了解是不够的，还需要国家完善市场监管的相关法律法规，更大程度的保证市场竞争的公平性。

第三，建立健全企业内部自主创新激励制度。更完善的自主创新激励制度体现的不仅是企业对组织创新成功的长期奖励，同时也要对早期的创新失败予以宽容（甚至是奖励）对待[8]。企业在进行投资决策时，应更为关注创新活动本身的边际成本。因此，科技型中小企业应当建立健全企业内部自主创新激励制度，在创新团队进行科研过程中为其提供更完善的支持，而不仅仅是在创新成功后提供物质奖励。并且，不同的激励制度所产生的激励效果也是不同的，应当对不同级别的人采取不同的奖励制度。

第四，构建创新文化知识共享平台。企业通过构建便于公司内部员工进行信息资源共享的公共服务平台，可方便员工通过创新文化知识共享平台根据自己的时间安排进行学习活动，不断补充自己的创新知识，紧跟市场发展变化，随时掌握与企业产品或服务相关领域的前沿知识，营造一种积极向上的创新学习的企业氛围。知识共享平台的管理者可通过设置分类知识导航、疑问共解区等方式提高知识共享平台的传播效率，发布知识资源者可通过为资源增加相应的有效标签、主要内容等方式提高知识共享的速度，方便需求者快速准确的获取到所需知识资源[9]。

5 结论与启示

科技型中小企业是推动我国实施创新驱动发展战略的重要力量，许多企业存在发展资金不足，市场环境限制，创新激励机制不完善，知识共享平台不健全的问题。因此对于企业外部环境，政府应加大政策支持力度，国家应完善市场监管的法律法规；对其企业自身，应建立健全企业内部自主创新激励制度，并构建创新文化知识共享平台。我国科技型中小企业应更加积极主动的提升自主创新能力，助力我国国民经济发展。

参考文献

[1]陈劲.从技术引进到自主创新的学习模式[J].科研管理，1994，15（2）：31-34.

[2] 王一鸣，王君.关于提高企业自主创新能力的几个问题[J].中国软科学，2005，20（7）：10-14.

[3]马建新.科技型企业自主创新能力提升的主要评价指标体系及其路径选择[J].湖南大众传媒职业技术学院学报，2006，6（3）：47-49.

[4]吴晓波，马如飞，毛茜敏.基于二次创新动态过程的组织学习模式演进——杭氧1996～2008纵向案例研究[J].管理世界，2009，25（2）：152-164.

[5]张凌，伦洪涛，刘井建.中小企业自主创新能力的综合评价[J].统计与决策，2007，22（12）：164-166.

[6]许超，王晓梅.科技型中小企业创新动力机制研究[J].合作经济与科技，2017，20（24）：10-12.

[7]LERNER J.Boulevard of Broken Dreams： Why Public Efforts to Boost Entrepreneurship and Venture Capital Have Failed--and What to Do About It[M].Princeton：Princeton University Press，2009.

[8]张书莲，冉丽.科技型中小企业的创新驱动问题[J].开放导报，2017，25（1）：69-72.

[9]张蒙，刘国亮，毕达天.多视角下的虚拟社区知识共享研究综述[J].情报杂志，2017，36（5）：175-180.

[基金项目] 山东师范大学大学生创新创业训练计划项目“乐亦有道”（项目编号：201810445445）。

[作者简介] 殷子淇（1999-），女，汉族，山东淄博人，就读于山东师范大学商学院，研究方向：知识管理、组织创新；张蒙（1988-），女，汉族，山东济南人，山東师范大学商学院讲师，研究方向：知识管理；冯静瑜（1999-），女，汉族，山东潍坊人，就读于山东师范大学商学院，研究方向：信息管理与信息系统。