基于NK模型和适应度景观理论的房地产企业危机管理系统适应性研究

曾晖，苏青

（1.五邑大学 土木建筑学院，广东 江门 529020；2.上海筑浦投资管理有限公司，上海 201100）

房地产企业的危机管理系统是一个受内外部环境影响的复杂适应性系统，系统的目标之一是企业中主体通过不断学习来提高预测和处理危机的能力，提升危机管理系统对内外部环境变化的适应性.NK模型是考夫曼（Stuart Kauffman）在研究生物体进化中的基因组合问题时，把适应度景观与基因的结构联系起来提出的[1].它是一种基于主体结构化的计算机模拟仿真方法，主要用来研究复杂系统如何通过适应度搜索快速地获得最优值以及系统内部各要素间和系统环境的相互作用关系对整个系统的环境适应性的影响.目前已有学者将NK模型应用于组织和战略管理领域[2-6].本文利用NK模型与适应度景观理论来研究如何提高房地产企业危机管理系统的适应性，主要研究影响房地产企业危机管理能力各因素的不同状态以及因素间的相互作用对房地产企业危机管理能力系统适应性的影响.

1 影响房地产企业危机管理能力的因素

基于文献和实际案例调研，遵从科学性、系统性、创新与均衡相结合、可操作性的原则，总结出影响房地产企业主体危机管理能力的五个主要因素：危机文化、学习能力、市场能力、战略能力以及资源系统.

企业危机文化是一种行为、一种思想、一种企业所有员工都认同的价值观.危机文化的建设有利于提高企业员工的危机管理能力.

企业学习能力.房地产企业危机的出现形式变化不一，在这种高度不确定的情况下，不断地学习可以促使企业在不断变化的经营环境中正视企业经营过程中存在的问题，修正自身的行为方式，提高企业危机管理能力的适应性，达到有效地预防和应对危机的作用.

房地产企业的市场能力是指其引领市场、把握市场和服务市场的能力.房地产项目具有建设周期长、价值高、不能移动的特点，一旦房地产企业项目开工意味着这个项目不能随便地暂停.这就要求企业人员具有较强的市场掌控能力，能够把握个体以及群体的需求特点，针对市场环境变化执行正确的战略决策.

战略能力是指当企业的经营环境发生变化的时候，企业能够及时做出动态战略调整，并做出正确战略决策的能力.房地产企业受国家政策、社会经济、自然环境、媒体以及竞争对手等的影响大，拥有战略能力可以使企业对内外部环境的动态变化有一个快速的认知和反应能力.

资源系统包括财务资源和人力资源.房地产企业的资金需求量大且使用周期长，一个房地产项目少则投资千万多则几个亿、十几个亿.由于房地产商品的销售期长、资金回收慢，企业存在资金链断裂、周转不灵的危机.人力资源也是影响房地产企业危机管理能力的关键要素之一.房地产企业职能部门多、员工需求量大，更加需要储备知识层次高、专业素质高的人才资源.优质的人才资源不仅是房地产企业的一项核心竞争力，也是影响其危机管理能力的重要因素之一.

2 NK模型和适应度景观理论

2.1 NK模型

在NK模型中，N表示一个生物体中基因的数量.每个基因又拥有数量不同的等位基因，用iA来表示，等位基因状态的变化将导致基因的性质发生变化.假设一个复杂适应系统中有N个构成要素（i=1,2,3,…,N），要素i的状态数量是Ai，则所有构成要素的状态组合构成了系统设计空间的规模大小，用S来表示系统的设计空间.

由公式（1）可以看出复杂系统的空间结构规模大小与构成要素的数量存在指数增长的关系，构成要素以及等位基因的数量越多，系统的空间规模越大.

K表示基因之间的互动程度或者说是上位关系.当一个基因的状态水平发生变化时，不仅影响自身的机能，同时还影响着与其有上位关系的基因的机能，进而影响着整个生物体的机能.由于这种上位关系的存在，使得提高一个基因的机能而同时不使另一个与它有上位关系的基因的机能下降就变得困难.K最小值为0，表明基因间相互独立没有互动关系；K最大值为N-1，表明此时基因间的互动关系最多.各基因间的互动关系越多，生物体越复杂，即使是规模不大的系统，其可能的结构数量也非常大.因此，考夫曼优化了系统的结构，研究每个基因受相同个数其他基因影响的情况，即每个基因具有相同的上位关系，K取值相同.

在NK模型中，所有构成要素的状态以及要素间的相互作用都对系统的适应度有一定的影响，系统的总适应度为所有构成要素对系统适应度影响值的平均值.假设第i个要素对系统的适应性能力值为wi，则整个系统的适应度值则为：

由于构成要素的状态以及相互间作用关系往往非常复杂，很难给出每个构成要素对整个系统适应度贡献值的确切函数.在危机管理能力系统的研究中，由于危机产生的原因和形式复杂多样，任何一个细微的事件都有可能给房地产企业带来危机.因此，本文采取的方法是，每当系统中构成要素的状态及相互间关系发生变化时，就从（0,1）中随机抽取一个数作为该影响因素对整个系统的适应度贡献值wi，根据公式（2）就可以计算出所有构成要素对整个系统适应度的贡献值.

2.2 适应度景观理论

适应度景观理论（Fitness Landscape Theory）是美国遗传学家Sewall Wright[4]于1932年在研究生物学的基础上提出的.适应度景观理论认为生物体在生物进化的过程中，就类似于生物体在真实的地理环境中的游走与爬坡：地理环境中的山峰代表此时生物体的适应度高，低谷代表此时生物体的适应度低.由于适应度值是由生物体内部的基因决定的，因而生物体内部基因的不同状态及组合导致了适应度景观中差异的地形趋势，即有的是山峰、有的是低谷、有的是平原.房地产企业的危机管理能力系统的适应度变化过程就可以视作其在适应度景观中的游走过程.适应度值高的形成峰，代表此时房地产企业危机管理能力系统的适应度值高；适应度值低的形成谷，此时房地产企业危机管理能力系统的适应度值低.房地产企业危机管理能力系统在进行适应度寻优的过程中形成了整个景观分布.

2.3 房地产企业危机管理能力系统的NK模型参数设定

在房地产企业危机管理能力系统的NK模型中，N表示影响房地产企业危机管理能力要素的数量，K表示影响要素之间的相互作用数量.K最小为0，系统中各影响要素间没有相互作用关系，系统的适应度景观中只有一个全局最优点.K最大为N-1，此时系统中各要素之间的相互作用关系最多，适应度景观也变得崎岖不平.根据对影响房地产企业危机管理能力的因素的分析，在房地产企业危机管理能力系统中，N取值为5，即企业危机文化、企业学习能力、市场能力、战略能力以及资源系统.由于这五个要素间都存在相互作用的可能，因而K取值为4，表明它们间的相互作用共同影响着房地产企业危机管理能力系统的适应性.为简约起见，每个影响要素的等位基因状态本文取0和1，即Ai=2（0表示这个影响要素对系统的适应度值低于平均水平，1表示该影响要素对系统适应度值高于平均水平）.则整个危机管理能力系统的结构规模大小S=25=32.根据参数取值可以得出房地产企业危机管理能力系统中各影响要素状态组合共有32种，即S={00000,00001,00010,00011,00100,00101,00110,00111,01000,01001,01010,01011,01100,01101,01110,01111,10000,10001,100 10,10011,10100,10101,10110,10111,11000,11001,11010,11011,11100,11101,11110,11111}.

3 房地产企业危机管理系统适应度模拟分析

3.1 适应度模拟分析

计算机随机选择1 000组（0,1）间的随机数来模拟1 000家房地产企业的危机管理能力系统的适应性情况，得到了32种影响因素状态组合及不同状态组合对系统适应度的贡献值.数据获取和数据处理通过计算机编程模拟完成，数据的获取和处理过程为：首先，随机从（0,1）中选取一个数作为某一个影响因素对系统的适应度贡献值.其次，计算出每一个影响要素的所有模拟适应度值的均值，并将这个要素每次的模拟适应度值与均值相比较，小于均值记为0，表明此时该要素对系统适应度的贡献值要低于平均水平；大于均值记为1，表明此时该要素对系统适应度的贡献值要高于平均水平.整个组合状态的适应度值为该组合中五种影响要素适应度值的均值，相同状态组合的适应度值取其均值作为该组合的最终适应度值.

计算机模拟数据得到32种影响因素的不同状态组合以及其适应度值，具体如表1所示.

表1 各状态组合及其适应度值

适应度值 状态组合 危机文化 学习能力 市场能力 战略能力 资源系统0.552 5 01101 0 1 1 0 1 0.527 7 01110 0 1 1 1 0 0.535 8 10011 1 0 0 1 1 0.538 5 10101 1 0 1 0 1 0.547 9 10110 1 0 1 1 0 0.560 5 11001 1 1 0 0 1 0.550 3 11010 1 1 0 1 0 0.539 5 11100 1 1 1 0 0 0.658 0 01111 0 1 1 1 1 0.663 5 10111 1 0 1 1 1 0.635 2 11011 1 1 0 1 1 0.655 0 11101 1 1 1 0 1 0.661 3 11110 1 1 1 1 0 0.749 3 11111 1 1 1 1 1

根据表1中影响因素的状态组合与适应度值描绘出房地产企业危机管理能力系统的适应度景观图，如图1所示.

图1 房地产企业危机管理能力系统的适应度景观图

方框数据的第一排代表此时房地产企业危机管理能力系统各影响要素的状态组合，第二排代表该组合状态的模拟适应度值.从状态组合00000到状态组合11111，房地产企业的危机管理能力系统的适应度值在不断提高.在适应度景观图中，适应度值高的形成峰，适应度值低的形成谷.箭头指向代表着从适应度值低的状态组合向适应度值高的状态组合的演化路径.我们从图2中可以看出00000这个状态组合的适应度值最低（0.276 8）；11111这个状态组合的适应度值最高（0.749 3）.从00000状态组合到11111状态组合有很多条路径使系统的适应度得到提升，但只有虚线路径00000—00010—00011—00111—10111—11111每一步都使得系统的适应度值得到最大的提升.

3.2 万科公司危机管理能力系统适应性分析

以万科房地产公司为例，首先对万科1984—2017年的企业年鉴和网络数据进行分析，并征求房地产企业危机管理专家的意见，对其1984—2017年的战略能力、资源系统、市场能力、危机文化、学习能力进行百分制打分.其次，计算出每一个影响因素的所有年份得分的均值，并将每年的得分与这个均值相比较，小于均值记为0，表明此时该因素对整个系统适应度的贡献值要低于平均水平；大于均值记为1，表明此时该因素对整个系统适应度的贡献值要高于平均水平.用企业绩效来表示企业危机管理绩效，对其进行归一化处理后得出当年企业危机管理能力系统的适应度值.万科1984—2017年战略能力、资源系统、市场能力、危机文化、学习能力的状态组合及不同状态组合对系统的适应度值，列于如表2.

表2 万科1984—2017年危机管理能力影响因素状态组合及其适应度值

序号 适应度值 危机文化 学习能力 市场能力 战略能力 资源系统28 0.601 5 1 0 1 1 1 29 0.641 2 1 1 0 1 1 30 0.657 8 1 1 1 0 1 31 0.641 8 1 1 1 1 0 32 0.766 3 1 1 1 1 1

根据表2中万科1984—2017年危机管理能力影响因素的状态组合及不同状态组合对系统的适应度值画出万科危机管理能力系统的适应度景观图.如图2所示.

图2 万科危机管理能力系统适应度景观图

从图2可知，从1984年到2017年，从组合状态00000到11111，万科危机管理能力系统的适应度是在断提高，且不同阶段是不同影响因素起主导作用.从00000到11111适应度提高的过程中，有多条演化路径使系统的适应度值提高，只有虚线路径00000—00010—00110—01110—01111—11111中每一步组合状态的适应度值都获得了最大的提升，该路径提高万科危机管理能力系统适应度值起主导作用的分别是战略能力、市场能力、资源系统、学习能力、危机文化.

刚起步时，万科是一家以多元化发展为主的企业.从1984年到1993年，演化路径为00000—00010，此时对提高危机管理能力系统适应度起主导作用的是战略能力.此时万科实行多元化发展战略，涉足包括房地产行业在内的十多个行业，该战略选择使得万科迅速累积大量的资本.在1994—2001年间，对提高危机管理能力系统适应度起主导作用的是市场能力，演化路径为00010—00110.在这一时期，万科以其敏锐的市场分析能力，选择走专业房地产开发的道路，把城市白领住宅作为主流产品.1997年，房地产业市场环境发生变化，万科在人口规模大的地域经济中心城市集中投资.进入21世纪，我国房地产市场逐步走向成熟，房地产业暴利逐渐消失，此时提高万科危机管理系统适应度起主导作用的是学习能力，演化路径为00110—01110.此时，万科寻找世界级企业作为自己的学习标杆，向世界著名地产企业帕尔迪（Pulte Homes）学习.从经营战略、经营能力、市场占有率、客户细分法则到客户关系维护，不断学习使万科更具有全球视野并树立了更切合市场环境的长远战略目标.在市场变革期，万科开始寻求多方合作与转型，此时对提高万科危机管理能力系统适应度起主导作用的是资源系统，演化路径为01110—01111.万科开始与商业地产龙头企业万达和凯雷以及领汇、鹏华基金等企业展开合作，向城市配套服务商转型.这一系列的合作使得万科在商业地产领域有充足的资金运作.万科也与国内各大名校展开合作，为自己储备高素质的人才资源.从2013年2017年，万科一直保持着稳定的发展，此时对提高危机管理能力系统适应度起主导作用的是危机文化，演化路径为01111—11111.万科加强危机文化的建设，构建出自下而上、自上而下完整的危机管理体系.

4 结语

本文将NK模型和适应度景观理论应用到房地产企业危机管理能力的研究中，从系统复杂适应性角度提出房地产企业危机管理能力系统适应度提高的方法：

1）判断房地产企业当前危机管理能力所处的位置与状态.提高房地产企业危机管理能力系统的适应性，首先应判断出房地产企业危机管理能力所处的状态，再与适应度景观图中的位置进行匹配，从而直观快速地了解房地产企业危机管理能力系统适应度的演化情况.

2）适应度景观图指明提高系统适应度的路径.房地产企业危机管理能力系统的适应度景观图展示了企业危机管理能力所处的状态位置以及可以选择的适应度提高路径.在房地产企业发展的不同阶段，其所拥有的战略能力、危机文化、资源系统、市场能力、学习能力是不同的.在发展过程中，我们可以合理配置这些资源能力以使房地产企业危机管理能力系统的适应度得到提高，从而实现企业的发展目标.适应度景观图可以帮助企业选择在何种影响因素上投入资源以及达到何种状态，从而使危机管理能力系统获得更高的适应度.