HFACS在海上交通事故的研究综述

王东升 李悦琪 李春泽

摘 要：论文介绍了人的因素分析与分类系统（HFACS）的产生背景、模型框架结构等内容。然后综述了HFACS模型在航海领域的应用及发展，分析了HFACS的特点，说明了将其引入海上交通事故调查中的可行性。最后，论文分析了HFACS的优势和不足，设想了HFACS进一步应用发展的前景。

关键词：HFACS 人为因素 海上交通事故

1.HFACS的背景及模型框架

二十世纪末，飞机本身已相当可靠，人已经成为导致飞行事故的重要因素。越来越多的航空安全从业人员开始对飞行事故中人的失误进行研究。随之而来的是各种各样的人失误分析模型，以及与此相呼应的人失误调查方案。然而，种类繁多的人失误模型却难以在实际应用中起到令人满意的效果。直至2001年，美国的Douglas A. Wiegmann和Scott A. Shappell两位学者在总结前人成果的基础上，提出了the Human Factors Analysis and Classification System（人的因素分析与分类系统，缩写为HFACS），才结束了这种混乱的局面。该模型的产生为飞行事故中人为因素的调查分析提供了一个实用性的工具，同时也为人为因素研究拓展了新的内容。模型结构如图1所示。

2.航海领域的研究现状

HFACS最初起源于航空安全领域，因其强大的因素分析分类功能，逐渐被应用到其他领域，在航海领域也取得了很多成果。文献以“人-机-环境”系统和HFACS为基础，提出了HEACS-MTA（海上交通事故人失误分析与分类系统），结合灰色关联分析法定量分析事故致因，得出事故发生根本原因是管理因素的结论。文献将Apriori算法与HFACS模型相结合，以船舶碰撞事故调查报告为基础，分析研究了事故中人的因素，得出了事故致因链。文献对HFACS模型进行了修改，应用到船舶碰撞事故的研究中，结合分类树方法分析了改进的HFACS模型各层级的致因因素，找出了致因关键。文献综述了海上事故调查的原因/根本原因的分类体系，提出了一种包含认知过程、海事HFACS模型、海事事故致因链的人失误分析方法，并用实际案例对方法的有效性进行了验证。文献提出了用于海上事故调查与分析的人为因素和组织因素框架（HFACS-MA），并将其与事故分析的原因图（Why-Because Graph）结合，为实际应用提供了补充措施。文献将HFACS与网络分析法（ANP）相结合，构建了一种用于评估货船事故安全因素的混合方法，计算了事故中人为因素的权重，进而得到事故致因中的关键，并用一起实船事故说明了混合方法的可行性。文獻在研究船舶碰撞事故和搁浅事故时引入了HFACS模型，对事故致因进行分类分析，确定了不安全行为是导致事故发生的最重要类别，其中决策误差、违规、技能误差是最重要的因素。文献提出了一个海事事故人为因素调查程序，为海事安全调查工作提供指导，程序分为三个步骤包括：使用SHEL模型和认知过程模型收集事故因素数据并确定发生顺序，使用HFACS识别和分类人为因素，制定安全措施。文献调查了1991年至2015年70起客船碰撞事故，提出了针对客船事故的人为因素分析和分类系统（HFACSPV）。在HFACS原有的四层框架基础上定义了一个附加的操作条件级别，共五个层面，并对违规子类别进行了重新定义。文献提出了一种改进的船舶与破冰船在覆冰水域碰撞事故HFACS模型，然后利用故障树分析（FTA）模型基于事故报告统计数据和专家判断对碰撞风险因素进行了分析，最后对船舶在破冰船辅助航行时的碰撞风险因素做了定性分析，并据此制定了风险控制方案。文献在“瑞士奶酪”模型和HFACS的基础上，构建了人因海事事故诱因分类体系，并利用Bootstrap方法对主要的诱因组合模式进行了预测，为制定预防措施提供参考。

通过上述的综述可以得知，目前HFACS在航海领域的应用主要集中在事故致因因素分析分类方面，通过将HFACS与其他不确定知识分析方法相结合，找出事故致因的关键和诱发途径。

3.可行性分析

考虑到HFACS起源于航空安全领域，结合其在航海领域的应用现状，为了说明将HFACS应用到海上交通事故分析的可行性，本章梳理了航空和航海的相似之处如下。

（1）操纵人员的高度专业化，对技术水平的要求高，对于驾驶员的教育、培训，资格认证都有严格的标准规定。

（2）配套的助航仪器设备完善且复杂。随着科技的发展和安全意识的不断提高，越来越先进的仪器设备集成到船舶、飞机上，用于辅助驾驶员操纵，提高系统的安全水平，但是，这也进一步提高了对驾驶员能力的要求。

（3）船舶和飞机常用于远距离运输，有固定的航线，且在远距离运输的终端和某些特定的航线汇集处交通流相对密集，也是事故容易发生的地方；而在其他大部分航段交通流稀疏，在没有特殊情况下，驾驶员此时经常采用自动驾驶技术。

（4）对比公路汽车运输，船舶和飞机发生事故特别是碰撞事故的概率低，但一旦发生，造成的损失往往是巨大的。航次开始前会有详细的航次计划，事故的发生受天气条件的影响较大。船舶、飞机的营运公司、涉及的交通管制机构的行为对于事故的发生有较大的影响。

（5）事故发生后的调查工作由专业人员开展，最终得出详细的事故调查报告，从中可以得到相关的数据和事故致因等内容。大量的事故调查报告也是研究工作的数据基础，为预防类似事故再次发生提供经验教训。

HFACS是目前应用和研究较为成熟的一个人因分析分类方法，能够深入挖掘事故中的隐性致因因素。将其与其他因素关联分析方法相结合可以找到事故诱因的关键、确定致因链，为制定针对性的预防措施提供有力参考。由于HFACS在海上交通事故方面应用研究起步较晚，未来进一步的深入研究是很有价值的。

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