基于聚类分析的浙江省城市知识产权发展水平比较分析

年 艳

(义乌工商职业技术学院,浙江 义乌 322000)

统计显示，2017年浙江省专利申请量达到377115件，其中发明专利98975件；专利授权数量达到213805件，其中发明专利28742件。以万人为单位统计的发明专利拥有量1967件，位列全国第四；PTC国际专利申请量1196件；商标申请数量为546987件，商标注册数量为254918件，截至2017年底累计有效注册达1544827件，居全国第二。

一、浙江省知识产权发展水平纵向比较分析

（一）知识产权发展趋势分析

知识产权可以理解为人们的智力成果权，包括专利、商标、版权等。其中，专利权可以说是最重要的知识产权，并且与区域经济的发展最为相关。基于此，我们用专利的发展水平代表知识产权的发展水平。自2003年以来，浙江省专利申请量由2003年的21463件增加到2017年的377115件，在15年内翻了18倍，年均增长量达到22.72%。同时，浙江省专利授权量由2003年的14402件上升到2017年的213805件，在这段期间翻了15倍，年均增长量达到21.25%。图1描绘了2003年至2017年浙江省专利申请和专利授权的发展趋势。可以看出，专利申请的数量和专利授权的数量都在增加，但专利授权的增加少于专利申请的增加。图2描述了专利申请量和授权量的增幅情况，可以看出在增长率整体放缓的趋势下，不论是申请量的年增长率还是授权量的年增长率波动幅度都比较大。

图1 浙江省2003-2017年专利申请与授权量(单位:千件)

图2 专利申请量和授权量年增长率

（二）知识产权发展结构性分析

图3给出了浙江省2003年至2017年专利结构申请量情况，从图中可以看出不同专利类型的申请量和授权量的发展趋势也不一样。从各种专利申请量的结构来看，2017年发明、实用新型和外观设计专利分别为98975件、191372件和86768件，占专利申请总量的比重分别为26.25%、50.75%和23%。图4给出了浙江省2003年至2017年专利结构授权量情况，从专利授权量的结构来看，2017年发明专利、实用新型专利和外观设计专利分别为28742件、114311件和70752件，占专利授权总量的比重分别为13.44%,53.47%和33.09%。

2003年浙江省发明专利的申请比重仅为12.81%，而授权比重更是只有2.76%，到2014年分别占比26.25%和13.44%，可以看出发明专利的占比有了很大的提升。另外，我们计算出三种专利自2003年以来的授权量年平均增长率，分别是35.76%、25.18%、15.8%，其中发明专利无论申请量还是授权量年均增长率都是最高的，说明知识产权的整体质量在提高。

二、浙江省知识产权发展水平横向对比分析

（一）和国内其他省份相比

从表1我们可以看到2017年部分省市专利发展水平情况。2017年，浙江省发明专利申请量为98975件，发明专利申请量为28742件，全省有效发明专利量109952件，位列全国第四，每万人发明专利数量为19.67件，居全国第四位，全省PTC国际专利申请量为1196件；商标申请数量为546987件，商标注册数量为254918件，截至2017年底，累计有效注册数量达1544827件，居全国第二。

《2017年中国知识产权发展状况评价报告》反映了知识产权发展的趋势及结构，根据该《报告》看出，2017年浙江省创造发展指数得分83.47，高于79低于89，属于第二梯队；浙江省知识运用发展指数得分71.03，位列全国第6，属于第一梯队；保护发展指数得分77.01，位列全国第三，属于第一梯队；知识产权环境发展指数得分85.74，位列全国第五，属于第一梯队。2017年浙江省的知识产权综合发展指数为79.31，位列全国第五，综合发展指数高于78，和粤京沪苏一起属于第一梯队。

图3 专利申请量结构变化图

图4 专利授权量结构变化图

表1 2017年全国部分省市专利发展水平情况

（二）知识产权发展省内差异

根据省知识产权局的相关统计：在地域维度上，2017年浙江省企业专利授权前10家中，杭州市以6家遥遥领先浙江，另外台州、宁波、绍兴各1家。在院校维度上，2017年省内高校、院所专利申请前十位中，杭州占6家，宁波3家，温州1家。在专利申请量及专利授权量维度上，杭州、宁波、绍兴在浙江专利申请及授权方面排名前三。2017年，杭州市专利申请75,709件，占浙江省专利申请总量的20.08%；专利授权42227件，占浙江省专利授权总量的19.75%。除杭州外，宁波、温州、嘉兴、湖州和绍兴等地区的专利申请量和授权量占得比重也比较高，这6个地区的专利申请量和授权量占到浙江省总量的78.7%和77.05%。为进一步分析各地区之间知识产权发展的差异情况，运用系统聚类分析方法对浙江省专利发展情况进行分析。所选取的评价指标及各地区编码如表2所示。

图5 2017年浙江省各地市专利申请情况

图6 2017年浙江省各地市专利授权情况

表2 地区编码以及专利发展评价指标编码

采用基于方差分析的离差平方和法对数据进行聚类分析，这也决定了我们选择欧式距离进行度量，运用spss软件分析，结果如下:

图7 浙江省2017年各地区专利发展情况聚类分析图

从图7从分类结果来看，浙江省专利发展可以分成三类，杭州和宁波位于第一梯队，温州和绍兴位于第二梯队，其他7个城市一起位于第三梯队。杭州和宁波组成一类，这两个城市的知识产权发展程度比较接近，专利申请量的总和达到浙江省专利申请总量的36.55%，授权量总和达到37.05%，属于省内知识产权发展水平高的地区，但是杭州的发明专利授权量差不多是宁波的两倍，所以杭州的专利质量要高于宁波。

三、结论

（一）知识产权创造数量不足

2017年，来自中国的国际专利（PCT）申请数量达到48882件，居世界第二。但是，这48882件里面只有1196件来自浙江，占2.45%，全国排名第一的省份广东省，2017年PCT申请量达到2.68万件，占全国总量的56.49%。如果从专利的人均占有数量来看，2017年，浙江省每万人发明专利拥有数量为19.67件，高于全国平均水平（9.8件），但是较同期日本的129.1件、韩国的45.8件、美国的43.5件仍存在着非常明显的差距。这表明即使仅从数量上来对比，浙江省仍需加大力度提升专利数量增长。

（二）知识产权创造质量不高

三种专利中，发明专利的创造力水平和科技含量是最高的，发明专利的申请量和授权量比重的高低可以反映当地知识产权发展的质量。2017年，浙江省专利申请数量中，发明专利占26.25%，实用新型专利占50.75%，外观设计专利进一步下降至23%。在专利授权量中，实用新型专利的比例高达53.47%，外观设计专利的比例为33.09%，而认可度最高的发明专利所占比例仅为13.44%。

纵向数据对比，浙江省发明专利的申请量和授权量增速大于专利总量的增速，因此发明专利的比重呈上升趋势（图4）。2003年之前，发明专利申请比重占专利申请总量不到10%，在2004-2013这个时间段，发明专利申请量有所增加，一直保持在15%左右，2014年开始发明专利的申请量增长加快，从2014年到2017年这四年间就增长了6个点；2015年之前，浙江省发明专利授权比重未达10%，到2017年发明专利授权比重增加到13.44%。尽管近年来发明专利申请和授权量所占比重有所增加，浙江省的专利结构水平还属于低质量水平，专利结构还需进一步优化。

（三）区域知识产权发展状况不均衡

根据聚类分析的结果，我们可以得出以下结论：省内杭州和宁波两市的知识产权发展水平最高，且遥遥领先于其他城市，这两个城市专利的申请与授权，尤其是发明专利的授权量占到了浙江省发明专利授权量的一半以上（53.07%）。而相比之下，无论是经济总量还是经济增长速度相对落后的衢州、丽水等地区的知识发展水平也比较低。从已有文献来看，知识产权发展水平对经济增长有正的效应，浙江省各地区知识产权发展水平的差异可能进一步拉大各地区的经济发展水平差距，不利于浙江经济的协调发展。

四、相关政策建议

（一）提升知识产权创造水平

针对浙江省知识产权创造质量不高的现状，应从各层面不断提升知识产权质量。一方面，积极通过政策宣导提升企业的知识产权创造的积极性，重点培养“专利申请大户”，鼓励企业通过专利入股、股权期权奖励等形式激发研发人员的积极性。另一方面，提高专利申请质量，降低无效专利的比例，加大对发明专利，尤其是PCT专利、国外发明专利的支持力度。

（二）根据聚类分层进行分类指导

对于处于第一梯队的杭州、宁波地区，重点是提升其知识产权运用能力。一是继续保持知识产权创造力；二是重点培育一批拥有核心技术、自主版权的高新技术企业，组成科技创新型企业群，形成企业联动，行业推动的运行机制，行业企业联合，制定各级技术标准，掌握标准制定的主动权，占领行业高点。对于处于第二梯队的城市，重点是提升知识产权创造水平，合理设计知识产权相关制度，通过制度运营，整体赶超第一梯队，并借此促进当地企业的转型升级。对于处于第三梯队的城市，重点是提高知识产权数量。加强知识产权宣传，通过各种媒体采取多种方式深入开展宣传。除了加强宣传，另外还可以通过专利申请补贴，尤其是发明专利的申请补贴提高专利申请数量和授权数量；对高新技术企业进行税收政策性的倾斜，提高企业申报、转化专利的积极性。

（三）促进知识产权成果转化

通过构建一站式的知识产权服务交易平台，加速知识产权的成果转化。平台可以由四个模块构成，分别是数据库、专利申请、专利评估、专利交易四部分。专利数据库模块，可以进行专利相关信息查询；专利申请模块，专利申请人可以直接通过平台上传申报资料，查询申报制度；专利评估模块，专利权利人可以申请通过该模块进行专利价值评估；通过专利交易模块可以开展专利技术交易，并根据交易的结果进行相应的融资服务。一站式知识产权服务交易平台的构建可以提高专利申请效率，降低交易成本，提高成果转化效率，为浙江省的经济发展提供知识产权动力。