企业成长理论演化及其对新能源行业的现实启示

张雨

摘要：企业成长理论围绕着对众多影响因素的研究分析呈现出不断深化的演进过程，将这些理论基于不同视角进行整理。将企业成长理论与新能源企业成长近况相联系，企业自身及外部环境都需要继续变革以实现新能源行业的持续发展。

关键词：企业成长 影响因素 新能源

一、企业成长理论演化综述

（一）基于规模经济

1.劳动分工理论。企业成长理论的思想渊源最早可追溯到古典经济学派的开创者Adam Smith，其在著作《国富论》中指出各种生产力的改善均起源于分工，揭示了分工与企业的形成及扩张之间的紧密关系，企业的分工程度与企业成长存在一定的正向关系。

2.新古典经济理论。侧重对技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究，对厂商的生产、成本、利润等问题给出的标准数学模型及严密的技术性推论。在研究模型中，企业的内部化差异被忽略，企业被视为一个生产函数及“黑箱”，企业成长是企业调整产量达到最优规模的过程，而且是被动接受的过程，没有主动性余地。

3.交易成本理论。Coase提出用交易费用来解释企业为什么存在及企业与市场的均衡，他认为在市场交易中存在相应的成本费用，当把这些交易纳入企业内部时能够利用节省的成本来扩大规模，同时也伴随着管理费用的增加，当增加的费用与减少的费用相等时，企业就达到了最优化规模。之后，Williamson系统地推广了科斯定理，他从资本专用性、不确定性和交易效率等方面来解释定义交易费用，针对企业边界和规模的范围进行了界定，正式提出交易费用的概念，使得从交易成本角度来解释企业成长得到了很大的进展。

（二）基于产业市场环境

1.产业组织理论的SCP框架。20世纪30年代哈佛学派提出了“市场结构-市场行为-市场绩效”的分析范式，市场结构决定市场行为，再决定市场绩效，不同的产业具有不同的规模经济的要求，从而市场结构特征各不相同，决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低等要素。因此，为了获得理想的市场绩效，可以通过产业政策调整市场结构来实现。

2.以竞争优势为核心的企业成长理论。Porter于1979年提出产业结构分析模型，主要分析了与企业成长相关的五种外部力量，依旧强调企业的成长动力来自于外部环境，企业的成长是两方面作用的结果：一是所在产业的优势;二是企业与其他外部力量对比后的相对的竞争优势。

（三）基于组织管理

1.两权分离视角。随着企业管理方式的发展，企业中经营者与管理者的角色开始逐渐分离。1932年管理学家Berle和Means首次定义了“两权分离”的概念，他们以美国200家大公司为研究对象，发现在在公司中普遍存在经营权与所有权分离的现象，同时大公司主要是依靠发行新股来实现快速的成长。

2.组织结构制度变迁视角。chandler从历史与宏观角度描述大公司的发展历程，为我们提供了现实的组织演变轨迹，随着企业的成长规模扩大，在经营中确实出现“两权分离”的现象，同时企业的内部管理制度也在变化。企业发展与内部管理制度演化相伴随，企业制度变迁是促进企业成长的重要条件。之后Williamson进一步论述了企业成长过程中组织结构的演变，将公司的内部管理组织形态划分为U型、H型和M型等不同结构，并解释了不同组织结构的效率。选择适宜的组织结构有利于达到企业的目标，进而实现企业的成长。

3.委托代理理论视角。随着企业所有权与控制权的逐渐分离，学者们开始关注企业内部信息不对称的激励问题，由此形成委托-代理机制，Jensen & William Meckling最早定义这种委托代理关系，是指鲜明或隐含的契约;Rubbinstein建立了委托人与代理人之间的一个动态博弈模型。总之，都强调了协调好经营者与所有者及利益相关者的关系可以为企业运行提供良好的制度环境，从而促进企业成长。

4.企业家能力视角。随着组织的发展变迁，企业家在管理中发挥的作用越来越被重视，Marshall（1890）强调企业家过对生产要素的重新组合和配置的能力，Schumpeter（1912）将企业家的核心能力定位为“创新”，企业家能力对企业成长的影响研究取得丰富研究成果。

（四）基于企业内部要素

1.企业成长资源视角。Penrose（1959）被理论界普遍认为是企业成长理论的奠基人，不同于科斯把企业看作一个交易单位，彭罗斯夫人更偏向于把企业看作一个行政管理组织，是一系列的资源集合，从“资源”的角度来解释企业成长，对其进行了系统全面的分析，首次将“企业成长”作为分析对象，建立了“企业资源-企业能力-企业成长”的分析框架，揭示企业成长的内在动力，开啟从资源管理角度来研究企业成长问题的新思路。

2.企业成长核心能力视角。企业能力理论产生了关于资源与能力两个分支，能力学派认为企业是能力的集合，能力决定了企业规模和边界。Prahalad & Hamel于1990年提出企业核心能力理论，之后的研究中对核心能力也产生了不同界定，从多角度来定义解释企业核心能力，但统一的是都认为核心能力是企业获取竞争优势的源泉，企业之间的能力差异是企业绩效差异和能否持续成长发展的关键原因。

3.企业成长知识视角。演化经济学用动态的思想来看待经济发展过程，Nelson & Winter建立了完整的经济变迁理论，他们用“惯例”来表示企业组织独有的在演化过程中形成的生产性知识和能力，对未来的把握主要取决于企业的知识积累状态。在动态的市场环境中，企业是根据过去经历积累所形成的“惯例”来采取行动方案，决定着企业的成长模式与方向，用企业惯例与知识基础的相互作用来解释企业成长。企业的成长是在“惯例”的基础之上，同时又依赖于对“惯例”的改变，如若惯例一直保持稳定则不会出现企业成长，因此，企业内部知识经验对企业成长有关键作用。

4.企业成长创新视角。随着对企业核心能力的研究及企业的实践发展表现，创新在企业成长过程中的重要性不断被学者们所关注。熊彼特提出“创新理论”，其不仅仅只把创新视为一个技术概念，还包括了产品、技术、资源配置、组织等多方面的创新，即对组织内部生产要素的再组合，提供了更为丰富的研究视角来分析影响企業成长的因素。

（五）基于仿生学研究

仿生学的研究从生物学中的生命周期来类比思考企业成长问题，Mason Haire（1959）初次提出在企业发展研究中采用“生命周期”的视角;J. W. Gardner指出了企业生命周期的特殊性;从20世纪70年代至20世纪80年代，学者们开始注重建立模型，Greiner（1972）第一次正式提出了“企业生命周期”的概念并提出企业成长的五阶段，即创业、指导、授权、协调和合作，五阶段前后相互影响，组织变革伴随着企业成长的各个阶段，这种演变不是自动的，而是一种求生的竞赛。Ichak Adizes（1989）将企业比作人，把企业发展过程分为从孕育期到死亡期等十个阶段。每个企业都处于特定成长阶段，管理者的行为必须与所处的状态相匹配。

二、企业成长理论演化对我国新能源企业的成长启示

（一）规范政策管理，优化产业环境

在国家政策的支持下我国新能源行业已经经历了爆发式成长，形成环渤海、长三角、西南、西北等产业聚集区，但也无法忽视同时存在的盲目蜂拥跟风投资问题。因而，要因地制宜充分发挥不同地区的不同的资源优势，应加强具体性的科学规划管理，改善地区发展不均衡态势;推进动态监管，引导逐步淡化对补贴的依赖，为新能源企业营造更健康的行业竞争环境。

（二）聚焦技术创新，延长成长周期

我国新能源企业当前处于关键成长期，对新能源的供给质量有了更高的要求，这需要更成熟的技术支撑。基于对企业成长因素的认识，企业内部资源知识是企业成长的原生力量，要注重人才引进、培养，加强研发能力，注重相关资源的协调配合，构建企业的成本、技术优势，提升企业成长质量，真正打造成我国的国家名片，提高新能源产业竞争力。

（三）树立变革思维，积极探索发展新模式

大数据、物联网、区块链技术等相关科技的长足发展为新能源行业经营发展模式提供了更多的可能性，积极与多种新技术进行结合，创新商业模式与产业发展模式，提高能源效率，实现智能管控。不仅仅把目光单纯聚焦在基础技术创新，从更广阔的创新视角来为企业成长注入新动力。

（四）把握成长机遇，利用“一带一路”机会“走出去”

“一带一路”倡议的推进为我国新能源企业“走出去”提供了绝佳机会，可以利用我国新能源技术与沿线新能源资源丰富的国家开展能源合作，拓展国外市场及进行技术交流，形成发展新动力。

参考文献：

[1]Berle A. Means G. The Modern Corporation and Private Property New York[M]. London：Macmillan，1932：55-60.

[2]Jensen M C，Meckling W. Theory of the firm：managenial behavior，agency costs and ownership structure[J]. Journal of Financial Economics，1976，（3）：305-360.

[3]何婉茹、赵康.基于四个不同视角的企业成长理论综述[J].企业研究，2013，（6）：8.

[4]王胜利.企业成长理论演化及其现实启示[J].商业经济，2018（9）：118-121.

[5]约瑟夫·熊彼特.经济发展理论[M].郭武军，吕阳，译.北京：华夏出版社，2015.

[6]王丹丹.新能源产业发展中存在的问题分析[J].现代交际，2018（19）：82-83.

[7]新能源产业的六大挑战和八大趋势[J].中国石化.2018（8）：33-36.

（作者单位：西北大学经济管理学院）