海南自贸区建设背景下建筑施工监理风险管理研究

黄小琴 陈圣宁

(1.三亚学院，海南 三亚 572011； 2.91515部队，海南 三亚 572011)

1 概述

自贸区的建设为海南整体的发展提供了大好的机会，各行各业的兴起和发展催生一大批新建和改建的基础设施项目，建筑相关企业也获得了广阔的发展空间，取得巨大发展。监理企业作为工程咨询服务机构，获得机遇，也面临挑战。施工监理过程会受到外界不确定因素的影响，导致施工监理风险复杂多变，而监理企业作为一种工程咨询服务企业，本身抵抗风险的能力较弱，故有必要对建筑工程施工阶段监理存在的风险进行分析并制定相应风险防范对策，帮助监理识别风险，寻找对策。针对施工监理风险管理，国内外学者做了许多研究。本文着重研究海南自贸区建设背景下，施工监理存在的风险并提出相应风险管理对策。

2 监理单位自身风险分析与对策建议

在海南自贸区建设的大背景下，海南的快速发展对人才的需求急剧上升，出现较大的人才空缺，在此背景下监理企业也面临人员不足、人才缺乏的困境，由此加剧了监理企业人才缺乏方面的风险，具体表现为监理人员专业素质和道德素养不高。

从专业素质的角度上说，相对于设计单位和施工单位，监理单位对专业技术的要求较低，监理人员入职门槛较低，监理企业除了注册监理工程师等核心管理人员外的一线监理人员整体素质不高。在现场施工监理过程中，要么由于监理人员专业素质不高，辨认不出施工人员的操作是否违法相关规定，导致监理效果不理想；要么由于监理人员对施工要点的不了解，导致对施工人员操作的不理解而产生争执，影响施工的连续进行。

从道德素养的角度上说，监理人员道德素质不高表现为在实际监理工作中违背了相关规范要求的监理职责，现场监督不称职，导致施工现场的管理混乱，缺乏有效监督机制。例如，监理员未到现场记录施工进度情况问题，可能导致施工方谎报工程量谋取利益的风险；监理员未到现场检验材料进场和巡视施工过程，可能导致施工单位偷换成质量较差价格较低的材料，影响工程质量；监理人员在旁站中擅自离岗，导致工程关键部位或关键工序的施工缺乏监督，质量得不到保障等。

由于监理人员的道德和专业素养会对监理工作质量产生较大的影响，故有必要对企业员工的职业道德和专业水平进行把关考核，提高监理企业员工的准入门槛，以防范来自人员方面的监理风险。

监理企业抵抗风险的能力较弱：监理企业提供的是工程咨询服务，标的额较小，利润也不高，企业整体实力不够雄厚，在发生不可抗力等重大风险事故时，企业自身抵抗风险的能力较低。在海南自贸区建设背景下，由于工程数量多、价格高，监理企业业务量过饱和，人员和资源的分配与管理难度加大，导致该种风险的不稳定系数增大。针对该种风险，监理企业要充分发挥领导作用，加强对公司人力资源和物力资源的有效管理，形成科学的管理体系，做到忙而不乱，稳中求胜。

3 施工方风险因素分析与对策建议

施工人员风险：海南自贸区建设背景下，施工企业业务量也处于饱和或过饱和状态，现场施工人员缺乏的情况下，就有可能出现大量引进施工人员，项目施工人员的技术水平得不到保障。比如，未进行班组、施工队、项目部三级教育合格就上岗操作，导致其施工操作违反相关规定可能性增大，这种情况下，对监理人员提出较高的要求，监理人员必须了解施工关键点，加强旁站、巡视、平行检验等工作，确保工程质量和进度目标的实现，降低该种因素造成的风险影响。

施工企业风险：海南自贸区建设大发展背景下，部分新成立的施工企业有可能存在专业技能不高的现象，实际施工过程中出现施工进度过慢、施工成本控制不力以及施工质量不过关等问题，监理人员不但要承担本职监理任务，有时候还要提供专业技术指导，导致监理人员工作繁重，监理成本上升，风险加大。这类型的工程后期也较容易出现问题，监理风险较大。一些施工企业由于业务量激增，项目众多，人材机的储备不充分或调配不畅的情况下，工程就存在延误风险造成较大影响，基于此，建设单位就可能进行违法分包，将工程分包给不具备分包资质的企业。面对这种情况，监理人员的监管就要全面到位，对分包企业和所分包的工程部位进行详细审核，在合法分包的情况下，严格控制分包工程的施工质量和工程质量，防止由于分包而导致工程出现隐患或事故风险，让监理企业承担不必要的监理责任，发生损失。

施工过程风险：在开工准备、过程验收、材料送检、隐蔽工程验收、竣工验收等施工过程中都可能存在监理风险。施工过程中存在的监理风险其风险的类型和发生概率是判断风险等级的标准，也是做出应对措施的根据。监理人员能否对风险因素进行合理分析，并在经验中总结出风险管理方案的重要性。进一步研究讨论，监理人员识别施工过程风险产生的因素以及影响后，并提出整改措施方案。

4 建设单位风险因素分析与对策建议

监理单位是受建设单位委托在实际施工现场对工程项目的实施履行监理责任，进行质量、进度、投资与安全的管理。从合同的本质上来说，监理单位是为建设单位服务的，代表建设单位监督工程的各个目标完的成情况并及时向建设单位汇报。基于这种委托服务关系，建设单位是监理单位的客户，部分建设单位有可能在工程实施过程中对监理单位提出较多要求，在海南自贸区建设的背景下，短时间建设较多工程项目，难免会增加后期工程变更出现的几率，导致工程项目的实施情况更为复杂，建设单位与施工单位之间的关系协调难度增大，对监理工作造成不利的影响，提高监理风险。监理作为第三方，应秉承公平、公正的态度,注重及时与建设单位进行工程情况的交流与反馈，主动帮助承包方解决遇到的困难，协调好参建各方的关系，保证工程建设任务的顺利进行。

5 外部环境风险因素分析与对策建议

不可抗力自然风险主要包括闪电与暴雨交替、当地温度变化、地震、火灾、泥石流和冰雹等。不可抗力风险是无法预测和无法阻止的监理风险。当工程实施中发生不可抗的自然灾害，势必增大施工监理的工作量与工作难度，形成施工监理风险中的不可抗自然力风险。海南地处沿海，属于台风多发地区，一旦工程项目实施过程中遇到台风天气，将会影响施工的顺利进行，造成工程延误或窝工现象的产生，引发后期的工期和费用索赔相关风险。监理要做好不可抗力等相关的风险应急预案和处置方案，辨别风险对企业的影响，将不可承受的风险规避和转移。

任何工程项目均处于一定的自然和社会环境中，施工、监理工作也会受到当地社会治安、经济条件和政策环境的影响。建设项目周围治安状况良好可以保证工程施工具有较为稳定的外部环境，施工建设受周围环境的影响较小，监理在协调建筑项目与地方政府和周围居民的关系方面投入也可较少。海南自贸区建设背景下，对于棚户改造区和拆迁地区新建的建筑项目，监理必须高度重视与政府和拆迁居民的关系协调工作，全力配合政府的工作，并与拆迁居民保持良好关系，为项目建设创造良好的外部环境，降低监理工作风险。

若是工程项目所处地方物价较为稳定，在整个工程建设期内，由于材料价格上涨或人工费上涨的风险就会较小，工程造价相对稳定，监理的投资控制工作较易进行。海南物价一直处于较高水平且波动性较大，在自贸区的建设背景下，环保要求更为严格，由于砂、石和水泥属于不可再生资源，不易获得，对环境的影响较大，价格也大幅上涨。材料费占工程项目总成本的六到七成，导致工程造价上升幅度较大，当合同对物价上涨无约定时，容易产生纠纷，造成监理协调工作难度加大；当根据合同约定，对价格上涨部分有条款可循，也会增加由于物价不稳定导致的监理价格认定等风险。在项目进行过程中，监理要做好合同管理工作，当发生费用索赔时，要履行好监理职责，界定承包商费用索赔的合理范围，保留索赔相关文书，降低监理的工作风险。

6 结论与展望

在海南自贸区建设背景下，工程项目建设面临的风险因素较多，风险发生的概率也增大，监理企业获得发展机遇的同时也面临较大的挑战，其风险管理显得越为重要。监理企业应做好风险识别工作，对可能产生的风险进行分析，加强风险控制措施和制定风险控制预案，对本身承担不了的风险，适当的通过保险等手段进行风险转移。