“一带一路”背景下中国与中东欧国家工业制成品贸易潜力研究

姚倩倩

(中国海洋大学 经济学院，山东 青岛 266100)

一、引言

2013年9月和10月，习近平主席先后提出了“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”这两大构想，这两大构想简称为“一带一路”倡议于同年11月被写入十八届三中全会《决定》。此后，中国与“一带一路”沿线国家的贸易往来更加频繁。2012年，中国与中东欧国家的双边贸易额为520亿美元，而2017年达到了679.8亿美元。短短的六年时间里，中国与中东欧之间的双边贸易额增长了近160亿美元，可见双方贸易发展空间较大。

根据统计数据显示，我国出口中东欧国家的主要产品是工业制成品(SITC5-SITC8)，而中东欧国家出口我国的主要产品也是工业制成品，在初级产品的进出口贸易上，两国一直保持着较小的贸易份额。因此，说明两国的工业制成品贸易潜力巨大。而且在地理位置上，中东欧国家位于“一带一路”区域的拓展区，我国应加强与这些国家的贸易，从而带动“一带一路”沿线国家的经贸发展。

目前，对中国与“一带一路”沿线国家之间贸易潜力的研究有很多。孙金彦(2016)利用随机前沿引力模型研究了中国与“一带一路”沿线国家的出口贸易效率以及贸易效率的影响因素，得出我国与沿线国家的贸易效率随着时间的推进不断递增，并且具有较大的贸易潜力，贸易便利化水平对我国与该地区的贸易具有推动作用[1]。车春鹂(2016)基于扩展的贸易引力模型研究了中国对中东欧国家出口机电产品的影响因素，并对双方之间机电产品的贸易潜力进行了测算分析，发现中国与中东欧国家机电产品的贸易潜力很大[2]。侯敏(2017)运用随机前沿引力模型对中国与中东欧国家的贸易效率和贸易潜力进行了实证分析，发现双方总体贸易效率较低，贸易潜力有待提升[3]。雷蕾(2018)运用基于包含碳生产率的引力模型，引入了碳生产率这个解释变量，实证分析了中国与中亚五国的贸易影响因素和贸易潜力，并基于绿色可持续发展视角对“一带一路”背景下发展双方贸易提出了相关政策建议[4]。

一些国外学者也对贸易潜力做了相关研究，Christos(克里斯托，2007)利用了引力模型对希腊的商品出口贸易流量进行了分析，结果发现实际出口量低于潜在出口量，进口量则恰恰相反，并且希腊的出口潜力和与之对应的葡萄牙的出口潜力完全不一样[5]。Carsten(卡斯滕，2012)对有机食品的贸易潜力进行了研究，发现限制性的贸易模式抑制了有机食品的贸易潜力[6]。

通过上述对国内外文献的回顾，可以发现大多数学者都是对中国与中东欧国家整体贸易进行的研究，较少关注到工业制成品这一领域，而工业制成品作为我国与中东欧国家的主要贸易商品，对此进行研究具有很大的实际意义。由于我国与中东欧国家的主要贸易产品是工业制成品，而该类产品下的大多数产品类别都属于高碳排放类的，我国要在增进与中东欧国家工业制成品贸易的同时，注重环境问题，避免重蹈加入WTO后碳排放量急剧增长的覆辙，防止一些发达国家借着“低碳牌”的名义来遏制中国“一带一路”倡议的推进，阻碍“一带一路”沿线国家经济贸易的发展。因此，本文运用拓展的贸易引力模型对中国与中东欧国家的工业制成品贸易潜力进行研究，对双方的工业制成品贸易发展提出相应的政策建议。

二、中国与中东欧国家工业制成品贸易现状

(一)双边工业制成品贸易现状分析

图1 2007-2017年中国与中东欧16国工业制成品贸易发展状况 数据来源：由UN Comtrade数据库数据整理所得。

随着“1+16”领导人会晤的举办和“一带一路”倡议的推进，我国与中东欧国家之间的贸易得到了很快的发展，尤其是双边的工业制成品贸易规模在不断扩大。2007年中国与中东欧16国的工业制成品双边贸易总额只有287亿美元，而2017年达到了653亿美元，如图1。

从图1可以看出，2007—2017年，除2009年中国与中东欧16国工业制成品双边贸易额较前一年有明显的降低外，其他年份总体呈上升趋势，一直处于稳步增长的状态，且在2017年达到了顶峰，为653亿美元。从进出口占比来看，中国与中东欧16国的工业制成品贸易出口占比在70%以上，而进口占比一直在30%以下，占比较低，尽管进口占比处于一个缓慢上升的趋势，但是相比出口占比来说，还是较低，说明双方工业制成品贸易不均衡。“一带一路”倡议下，更应该加强我国与中东欧国家工业制成品的进口贸易，促进贸易均衡。

(二)双边工业制成品贸易结构分析

根据国际贸易分类标准(SITC)，前4类商品为初级产品，第5-9类商品为工业制成品。据2016年统计数据分析，中国对中东欧16国工业制成品出口额占到了我国对其总出口额的90%以上，与出口很相似的是，中东欧16从我国进口工业制成品的贸易额也比较高，占到了其对我国总进口额的70%。中国与中东欧16国的工业制成品贸易主要集中在SITC5-SITC8上，即化学(成)品及有关产品、按原料分类的制成品、机械及运输设备、杂项制品这四类。据2015年统计数据显示，这四类工业制成品分别占中国对中东欧16国工业制成品出口总额的5%、17%、47%、26%；中国从中东欧16国进口这四类工业制成品的贸易额分别占中国从中东欧16国工业制成品贸易总额的10%、7%、41%、8%。可见，中国与中东欧16国在工业制成品贸易上具有很强的互补性，因此，中国与中东欧16国之间可以开展互补性工业制成品贸易。

三、中国与中东欧国家工业制成品贸易潜力实证测算

(一)模型构建

Tinbergen(1962)[7]和Poyhonen(1963)[8]两位学者是最早将引力模型应用在国际贸易领域的，该模型将万有引力的理论应用到了贸易中，他们认为两国之间的贸易流量取决于两国的经济规模和地理距离。最初的贸易引力模型的公式表示为；

Xij=A(YiYj)/Dij

(1)

Xij代表两国的贸易流量，Yi和Yj代表两国的经济规模，Dij代表两国首都之间的地理距离。“一带一路”倡议的开展，增加了我国与沿线国家之间的贸易，但是贸易的增加往往会带来碳排放的新一轮增长，而“一带一路”倡议更倡导绿色低碳可持续发展，因此为了更好地研究中国与中东欧国家工业制成品之间的贸易影响因素及贸易潜力，我们在该模型中引入人口、人均GDP差值的绝对值、人民币兑美元汇率这几个变量的基础上，又增加了碳生产率变量以及是否为“一带一路”国家这个虚拟变量。我国是全球贸易大国，制造业进出口是我国对外贸易的主力军，工业制成品进出口贸易额占到了我国对外贸易总额的80%，同时其造成的CO2排放量也是非常突出的。理论上讲，碳生产率越高，单位二氧化碳的GDP产出水平越高，工业制成品贸易向低碳贸易转型，一方面使得环境质量改善，产品质量提高，增强了产品的国际竞争力，防止一些发达国家借着“低碳牌”的名义来遏制我国“一带一路”倡议的推进，阻碍我国国际贸易的发展，这是碳排放对我国工业制成品贸易带来的正向效应；另一方面，碳生产率提高，碳排放减少，能源消耗降低，不利于推动我国的能源经济发展，这是碳排放带来的负向效应。此外，由于双边贸易受“一带一路”倡议影响，因此考虑“一带一路”这个虚拟变量。综上，引入新的解释变量可以得到以下拓展引力模型：

lnxijt=α0+α1lngdpit+α2lngdpjt+α3lndagdpijt+α4lndisij+α5lnpopjt+α6lnerit+α7lncpit+α8B&R+uijt(2)

式(2)中，lnxijt表示t时期i国与j国工业制成品双边贸易额的自然对数；lngdpijt表示t时期i(j)国国内生产总值的自然对数；lndagdpijt表示t时期i国与j国人均国内生产总值差额绝对值的自然对数；lndisij表示i国与j国首都之间地理距离的自然对数；lnpopit表示t时期j国的人口总数的自然对数；lnerit表示t时期i国汇率水平的自然对数；lncpit表示t时期i国碳生产率的自然对数；B&R表示t时期j国是否属于“一带一路”国家；α0、α1、α2、α3、α4、α5、α6、α7、α8表示待估参数，uijt是随机扰动项。其中解释解变量的理论说明，如表1所示。

表1 解释变量理论说明

(二)数据说明

本文以中国与中东欧16国以及中国主要贸易国家的四类工业制成品(SITC5-SITC8)为研究对象，这四类工业制成品的进出口总额占中国与中东欧国家工业制成品双边贸易额的90%。本文采用的是面板数据，时间跨度是2007—2016年，横截面是中东欧16国和中国主要贸易伙伴国8国：波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亚、克罗地亚、罗马尼亚、保加利亚、塞尔维亚、黑山、马其顿、波黑、阿尔巴尼亚、爱沙尼亚、立陶宛、拉脱维亚、美国、日本、韩国、德国、俄罗斯、澳大利亚、马来西亚、巴西。

中国与24国工业制成品的双边贸易额来自于联合国商品贸易数据库(UN Comtrade)；各国GDP、人均GDP、人口总数、CO2排放量来自世界银行数据库(World Bank)；两国首都之间的直线距离来源于CEPII地理数据库；人民币兑美元汇率来自中国统计年鉴；一国是否为“一带一路”国家来自“一带一路”数据库；CO2排放量到碳排放量的转换系数为12/44[9]，碳生产率可根据CO2排放量转换成碳排放量计算得出。

(三)实证检验与结果分析

1.实证检验

本研究采用的是面板数据，因此在回归之前要对模型(2)进行单位根、序列自相关以及异方差检验，本文使用STATA14.0软件进行检验，发现模型中所有变量都不存在单位根，但是变量存在序列自相关和异方差问题。为了消除异方差和序列自相关，本研究将运用广义最小二乘法(FGLS)进行模型估计，模型的回归结果如表2所示。

表2 中国与中东欧16国工业制成品贸易的引力模型回归结果

注：表中***、**、*分别表示在1%、5%、10%的显著性水平下回归系数显著；括号内为对应变量的t值或z值。

2.结果分析

通过上述估计可以看出，混合效应和全面FGLS估计的Prob值表明两个模型都是非常显著的，由于该数据存在异方差和序列自相关，我们采用全面FGLS的回归结果。

从FGLS回归结果可以发现：与传统引力模型回归结果一致，双边贸易流量与经济规模呈显著的正向关系，与地理距离呈显著的负向关系。

第一，在1%的显著性水平下，我国和中东欧国家的GDP与工业制成品双边贸易流量成正相关关系，与预期一致，我国和中东欧国家GDP每增长1%，工业制成品双边贸易额分别增加0.9101%和1.1946%。贸易双方经济发展水平越高，则双边贸易发展越快。

第二，两国人均收入水平对双边工业制成品贸易的影响不显著，根据林德的“需求相似理论”，人均收入水平相近的国家，需求结构也相似，产业内贸易越强。本回归结果说明该理论没有得到有效验证，人均收入水平不能说明双方的需求偏好，双方可能存在较强的产业间贸易。

第三，在1%的显著性水平下，两国首都之间的直线距离与双边贸易流量呈显著的负相关关系，我国与中东欧国家的地理距离每增加1%，工业制成品双边贸易额减少0.7304%。说明距离是一个很强的贸易阻力因素，两国地理距离越远，越不利于双方贸易的开展；而且中东欧国家都是一些小型的内陆国家，可能交通设施不是很完善，这也在一定程度上制约了双方工业制成品贸易的发展。

第四，人民币兑美元汇率对双边工业制成品贸易的影响不显著，说明汇率变动对双边的工业制成品贸易不存在影响。

第五，在1%的显著性水平下，碳生产率与双边贸易流量呈显著的负相关关系，碳生产率每增加1%，双边贸易额减少0.8582%。一国碳生产率提高，说明单位CO2的GDP产出水平提高，在相同环境破坏的情况下提高了一国的国内生产总值；而本研究回归结果表明：碳排放对双边贸易的正向效应大于负向效应，我国与中东欧国家工业制成品的国际竞争力是以牺牲环境为代价的，尽管碳生产率的降低会带来双边贸易的增长，但这对我国以后的长期发展不利，更不符合“一带一路”倡议所倡导的绿色低碳可持续发展。因此，我国要在促进与中东欧国家工业制成品贸易的同时，提高碳生产率，使我国的贸易与环境得到同步的发展，为“一带一路”倡议的推进发挥重要的作用。

第六，属于“一带一路”沿线国家在1%的水平下呈较为显著的正相关关系，能够带动双边贸易额正向变动0.2035%，说明“一带一路”对中国与中东欧国家的工业制成品贸易发挥了积极作用。加入“一带一路”倡议，贸易便利化程度提高，双边贸易会相应扩大。

(四)贸易潜力测算

根据上面的回归结果，我们可以测算出我国与中东欧国家的工业制成品贸易潜力值，贸易潜力值为实际贸易额(T)与预测贸易额(T’)之比，该比值大于1.2属于潜力再造型，说明双方贸易过度，贸易潜力十分有限；该比值介于0.8-1.2之间属于潜力开拓型，说明双方贸易潜力可进一步挖掘；该比值小于0.8属于潜力巨大型，说明双方贸易潜力巨大，双方的贸易可以得到很大提升。根据上述回归结果，计算了2017年中国与中东欧16国的工业制成品贸易潜力，如表3所示。

表3 2016年中国与中东欧国家工业制成品贸易潜力测算结果

由表3可以得出，2017年与中国进行工业制成品贸易的中东欧16个国家中，有5个国家属于潜力巨大型，主要包括波黑、马其顿、塞尔维亚、克罗地亚和罗马尼亚，可以看出前三个国家贸易空间最大，但是这几个国家经济规模、人口数量、市场容量都比较小，很难成为中国工业制成品在中东欧的主要市场。而罗马尼亚的贸易潜力和空间却是很大的，经济规模和市场容量都比较大，经济较发达，因此该国是未来中国在工业制成品上重点开发的市场。处于潜力开拓型的有5个国家，包括立陶宛、黑山、波兰、拉脱维亚和爱沙尼亚，我国与这几个国家的工业制成品贸易潜力尚未得到充分发挥，双方工业制成品的贸易空间还有待继续扩大，双方还存在比较大的贸易潜力。处于潜力再造型的有6个国家，包括阿尔巴尼亚、捷克、斯洛伐克、保加利亚、斯洛文尼亚和匈牙利，贸易潜力较小，这些国家的经济发展水平较高，市场容量和规模都比较大，但是，都处于欧亚大陆内部，交通设施不是很便利，若加强中国与该地区的基础设施建设，双方的工业制成品贸易空间还能进一步提升。

四、结论与政策建议

本文运用拓展贸易引力模型实证分析了“一带一路”背景下中国与中东欧国家的贸易影响因素和贸易潜力，得出以下结论：1. “一带一路”倡议的开展，使我国与中东欧国家的经贸合作更加频繁，对双方之间的工业制成品贸易起到了一定的促进作用。2. 双方国家经济规模对双边贸易流量增长具有非常显著的正向推动作用。而我国碳生产率提高，对双方工业制成品贸易却是起到了一定的抑制作用，说明我国与中东欧国家工业制成品贸易流量的增长是以牺牲环境为代价的，不利于我国经济的长期发展。3. 我国与中东欧国家的贸易潜力均属于“潜力开拓型”，“一带一路”背景下，应该更加加强双边工业制成品贸易。

针对以上研究结论，本文提出以下建议：第一，在“16+1”合作的基础上，创新中国与中东欧国家的贸易合作模式，共同建设“一带一路”倡议背景下的区域合作模式，积极推进中国与中东欧国家自贸区的建立，从而使双方贸易更加自由化、便利化，促进双方工业制成品贸易的发展；第二，分别对贸易潜力不同的国家实施针对性政策，拓展中国与中东欧16国的工业制成品贸易；第三，借助“一带一路”倡议，加强中国与中东欧国家陆路交通设施建设，推进贸易畅通。中东欧国家应加大政策、资金支持，加强港口、铁路以及航空运输体系的建设，降低两国距离对双方工业制成品贸易的阻碍作用，从而节约运输成本，提高运输效率，促进双方贸易发展；第四，开展低碳贸易，降低中国出口工业制成品对能源的依赖性，提高工业制成品的低碳国际竞争力，促进我国经济的可持续发展，推动建设一条绿色低碳可持续发展的“一带一路”。