英国罗素大学集团图书馆科研支持服务研究*

黄红华

（1.对外经济贸易大学图书馆 北京 100029）

1 引言

英国作为典型的研究型国家，非常重视科研投入以及科研产出效益。据英格兰高等教育基金委员会 （Higher Education Funding Council for England,HEFCE）2015-2020商业规划（HFECE Business Plan 2015-2020）报告指出，英国30%的科研活动都处在世界一流地位，虽然人口只占了世界的0.9%，研发投入只占到本国GDP的1.73%，却拥有全世界12%的国际引用率以及15.9%的最高被引文献，其中，四分之三的高被引文献由罗素大学集团（The Russell Group）科研人员创造。成立于1994年的罗素大学集团，目前由英国一流的24所研究型大学组成。该高校联盟被称为英国的“常青藤联盟”，代表着英国最顶尖的大学。在2018年的QS世界大学排名中，世界前10名中有4所来自罗素大学集团，集团中15所大学排名世界前100名，24所都位于世界前250名。新任的罗素大学集团主席Anton Muscatelli强调科研型的高等教育机构是英国未来成功的基础，为此，罗素大学集团非常重视所属大学的科研及其科研产出质量。据2014年的卓越科研框架（Research Excellence Framework，REF）结果显示，24所罗素集团大学虽然只占了英国高等教育机构总数的15%，但却创造了全英68%的世界一流水平的科研成果。据测算，罗素大学集团总体的科研活动效益与成本比是5.5：1，即每投入1英镑，就能对经济产生5.5英镑的额外经济产出。据伦敦经济（London Economics）的研究显示，2015-2016年度罗素大学集团共产生86.75亿英镑的经济效益，其中科研效益是34.09亿英镑，占比39%。良好的科研产出及效益离不开大学图书馆对大学科研工作的支持与服务。为了更有针对性地了解英国大学图书馆开展科研支持服务的总体现状，本研究以英国罗素大学集团图书馆为例，通过收集这些图书馆科研服务内容、组织结构、战略规划、图书馆年报等相关资料，辅以英国统计局、政府部门、高等教育机构等数据信息，力图还原英国大学图书馆科研支持服务体系，以期为我国大学图书馆提供相关服务带来启示。

2 研究方法

本文运用文献调研法确定网络调研的对象和维度；其次，在 “世界大学学术排名2018（Academic Ranking of World Universities，ARWU）”的基础上，运用网络调研，对罗素大学集团图书馆科研支持服务的实际服务情况进行逐一调查；最后，通过比较研究，归纳英国大学图书馆科研支持服务的具体内容，并分析其借鉴意义（集团大学图书馆基本情况见表1）。此次调研数据更新截至2018年7月1日，数据来源为罗素大学集团网站、各大学官方网站和图书馆官方网站等。

3 罗素大学集团图书馆科研服务内容分析

由罗素大学集团大学图书馆的基本情况可知，虽然罗素大学集团所属图书馆资源差异较明显，但这些图书馆却提供了较为一致的科研支持服务。调查还发现，大部分罗素大学集团图书馆在主页上设置了与科研支持服务相关的栏目——“research support”或“researchers”，以便相关人员及时、快速定位并获取信息。此外，这些大学图书馆都提供专门的LibGuide平台或是专栏综合展示这些服务内容，具体包括影响力测定、开放存取、出版服务、机构库、数据管理、培训等（见表2）。

表1 24所罗素大学集团大学图书馆的基本情况（2016-2017）

3.1 影响力测定

REF注重科研成果的产出以及影响力，该项内容占评估权重的25%，主要集中评价科研单位在某一学科领域所开展的科研活动对经济、社会及文化等的影响。为了更好地测量研究人员的科研影响力，24所大学图书馆非常重视影响力测定的服务，主要服务有：帮助科研人员创建ORCID；科研影响力方法与工具的介绍，如影响因子测定；对于有需求的科研人员提供被引分析报告；查找文献计量数据和提供被引分析培训；期刊引证培训；对于科研人员需要出版的期刊提供评估和选择的建议等。如曼彻斯特大学图书馆就成立了专门的被引服务小组，其主要提供文章影响力测量、作者影响力测量、期刊影响力测量等服务，以此来强化被引技能的基准化分析、揭示科研优势以及新兴的科研趋势、协助科研人员确定潜在的科研合作者、帮助科研人员形成最有效的出版策略等。

3.2 开放存取

早在2004年，Antelman研究就发现，开放存取（Open Access，OA）文章能够给作者带来更多的被引次数以及文章的下载次数，进而提升科研人员以及机构的影响力。通过调研发现，罗素大学集团普遍重视开放存取，特别是在REF的推动下，许多大学有相应的开放存取政策。如牛津大学在其战略规划

2013-2018中提出，开放存取是保存牛津大学科研人员成果的一项长期且安全的措施。在版权许可下，这些资料将可以由博德利图书馆获得。为了全面支持开放存取，剑桥大学制定了开放存取政策框架（Cambridge Open Access Policy Framework）， 同时还成立了开放存取项目委员会 （Open Access Project Board，OAPB），图书馆有2位馆员是该委员会成员。相应地，这些大学图书馆也非常注重在开放存取过程中提供相关服务。图书馆主要是以成立开放存取服务小组的形式负责相关事宜，该小组主要的做法有：

表2 罗素大学集团24所图书馆科研服务概况

（1）对不同资助机构的开放存取政策、版权信息等内容进行汇总以使研究人员一站式获取相关内容。如南安普顿大学因为参与了REF测定，为了符合REF2021的要求，南安普顿大学图书馆在LibGuide中对于REF开放存取的相关问题以问答的形式对所涉及的内容，如REF OA的受益者、何种内容需要上传、上传的期限等都做了具体、全面的说明与解释，同时，还提供实时在线服务。

（2）提供申请论文处理费（Applying for Article Processing Charges，APCs）服务。英国研究理事会（Research Councils UK，RCUK）指出如果进行开放存取，平均一篇文章的APCs大约是1,727英镑，与一些大型的OA运营商进行合作，可以享受APCs折扣 ，如 BioMed Central、Chemistry Central、Springer Open的折扣是 15%；De Gruyter、Sage Choice的折扣是 20%；Royal Society、Wiley Open Access的折扣是25%。如果科研人员的研究成果获得了RCUK、惠康基金会（Wellcome Trust）慈善开放存取基金（Charity Open Access Fund，COAF）等资助，研究人员可以申请专项经费，该项经费用于支付开放存取过程中产生的论文处理费。牛津大学图书馆则是直接对此进行经费支持，且此项经费近三年不断增长，2016-2017年度共支出2，876，692英镑，约占图书馆所有支出经费的6%。只要研究人员按照一定的要求填写相应的表格，如出版物信息、资助信息等，图书馆就能辅助科研人员获取该项费用。

（3）在研究生院以及职工发展项目中嵌入开放存取培训。牛津大学博德利图书馆在2016-2017年度，已经为22，655位读者提供了相关的信息技能培训，图书馆工作人员平均每周接受7，425份咨询，这些培训与咨询中很多都涉及到开放存取。此外，博德利图书馆的i.Skills系列是免费信息平台以帮助研究生和研究人员发现和有效利用相关的开放存取学术出版物与其他资料，主要包括的内容有：了解知识产权；开放存取出版以及资助者的开放存取协议等。

（4）以经费的形式支持科研人员的成果进行开放存取。伦敦大学国王学院图书馆在2016-2017年度，科研支持小组管理100万英镑的经费以代表大学支持科研人员在相关期刊上开放存取。这些资金极大地促进了科研人员利用开放存取出版科研成果。

3.3 学术出版

罗素大学集团产生了很多知名的大学出版社，如博德利图书馆出版社 （Bodleian Library Publishing），该出版社2016-2017年度的销售和许可收入达到606，779英镑；伦敦大学学院（University College London，UCL）出版社是英国第一家实行全面开放存取的大学出版社。为了辅助学术出版，卡迪夫大学出版社（Cardiff University Press）管委会吸纳了很多图书馆员作为成员，该校图书馆馆长Jenet Peters还作为学术出版委员会的重要组成人员为图书馆参与学术出版出谋划策。伦敦政治经济学院（London School of Economics and Political Science，LSE）图书馆的Lucy Lambe负责图书馆学术交流办公室（Library’s Scholarly Communications Officer）且深入到学术出版一线；并对科研人员的学术出版提供建议以辅助科研人员选择、评估出版媒介（见表3）。总的来说，图书馆在提供参与学术出版过程中，为了推动更多的科研成果的发布，促进科研成果的转化，主要提供包括帮助科研人员获得出版资助、提供出版合同咨询、写作技巧与资料引用培训、出版媒介选择等服务。由于图书馆的大力配合与宣传，杜伦大学（Durham University）在2015-2016年度RCUK开放存取资助成果出版数量增长了 45%。

表3 伦敦政治经济学院图书馆提供评估学术出版的建议［14］

3.4 科研数据管理

美国大学与研究图书馆协会研究规划与审查委员会（Research Planning and Review Committee）近两年的报告中都把科研数据服务 （Research data service，RDS）列为影响图书馆的前沿趋势之一。据Groves等对英国研究人员科研数据管理意识的调研显示，43%的研究者表示需要经常获取他人研究数据，但是只有18%的人会借助数据中心等平台进行数据共享，80%的研究者需要其他科研人员未公开的数据，只有39%的科研人员能够使用其他学科和领域的数据。与此同时，Piowar等的研究表明，有效的数据管理及共享能使研究的被引用率提升9%。科研数据管理服务是24所大学图书馆的主要服务内容。科研数据服务主要依据科研数据管理周期，从数据规划到数据存档的整个过程中，按照项目的申请阶段、获得资助阶段、后资助阶段等分阶段地提供服务。大部分的资助者认为数据管理是一项合理的支出，应该而且能够成为科研项目预算的一部分。帝国理工学院图书馆除了对数据管理规划介绍、共享数据、数据安全、培训与资源提供等以外，还对科研数据管理预算的相关方法进行介绍。

3.5 机构知识库

Pinfield认为进行学术交流的最佳方式之一是在开放存取平台上强制性存取科研成果，而机构知识库被认为是实现该目的的最好途径。在英国，许多资助机构对于所资助成果都要求在一定的时间之内存储到相应的机构库中，以便于成果的共享与再利用。为此，24所大学图书馆主要通过协助研究人员提交出版物，以符合资助者的要求，并提供相关的版权说明。许多大学图书馆全程参与到本校机构知识库构思、设计、搭建到管理运行，如剑桥大学机构库Apollo是由图书馆的学术交流办公室管理，伦敦大学学院图书馆负责该校的机构知识库，这些机构知识库都得到了良好的运转，如伦敦大学学院机构知识库下载量已经达到16，154，812次；华威大学的大学机构库在2014-2015年下载量已达到1.2百万的下载量；杜伦大学机构知识库2015-2016年度缴存率增长了40%。在辅助成果提交之余，许多大学图书馆还借助机构库对大学科研出版物以及对科研成果进行可视化。此外，英国研究图书馆协会（Research Libraries UK，RLUK）在两次的战略规划中，强调五大目标之一是推进科研数据管理，为了满足科研数据管理的需要，许多大学图书馆还搭建了专门的科研数据库，如伦敦玛丽女王大学的科研在线（Queen Mary Research Online，QMRO）是科研成果开放存取机构库；爱丁堡大学的Edinburgh DataShare则是科研数据库建设的典范。

3.6 专业技能与科研道德培训

专业技能培训主要包括学术用语&写作技能培训、信息技术&信息技能培训、科研方法培训等，此外，还针对不同的学科、专业进行相关培训。利兹大学图书馆于2008年提供Skills@Library服务，之后助成了该校第一份学术技能战略 （Academic Skills Strategy 2010）的形成。这项服务由该校Laidlaw分馆及总馆的Skills@Library小组负责，并与来自大学的不同学院和服务部门进行合作。利兹大学图书馆对技能进行了详细的区分，有分析性技能，包括查找与评估信息的技能；研究技能，包括阅读、参考文献、学术道德等；批判性思维；沟通技能，包括与学术写作、表达以及数字信息素养有关的技能；独立学习，包括规划、时间管理、考试等准备；小组合作，包括支持同伴学习等。由于全面且专业的培训，杜伦大学图书馆在2015-2016年度将科研人员的培训时间增加了25%，超过 1,0000 人次。

科研道德培训是另一项重要的内容组成。在英国，许多大学非常重视科研道德，如剑桥大学在科研道德协定（Research Integrity Concordat）的要求下再次强调科研道德的重要性，协定要求剑桥大学保持和持续提升大学的政策、程序、体系以形成科研人员良好的科研实践，大学的科研道德委员会（University Research Ethics Committee，UREC）总体监管大学的科研道德。图书馆在培训上非常重视反剽窃、保护知识产权等科研道德培训，如布里斯托大学图书馆对于不同的数据库的版权规定都进行详细介绍，通过这些内容的培训，培育良好的科研道德文化氛围。

通过上述分析，这些大学图书馆提供科研服务基本上都按照科研生命周期分阶段的开展，如帝国理工学院图书馆，从科研工作开始就展开了解用户的学科工作，针对科研人员的基金申请、研究活动、成果出版、项目结题、成果转化的不同过程，图书馆都会提供相应的科研支持服务（见图1）。

4 罗素大学集团图书馆科研支持服务的启示

纵观罗素大学集团的24所大学图书馆，其科研支持服务首要目的是支撑下一轮的REF。除了支持REF，罗素大学集团内部之间也有不同程度的竞争，如纽卡斯尔大学（Newcastle University）虽然在2014年的REF中科研能力排名位于全英第16位，但2016-2017财年的年度报告中指出，与罗素大学集团其他大学相比，该校科研产出无论是高质量的科研产出还是获得的科研资助等均低于罗素大学集团平均水平。为此，该校图书馆在科研支持服务栏目中对于如何衡量且提升科研产出的影响方面有大量且全面的介绍。为了更好地提升我国大学图书馆的科研支持服务能力，应该主要做到以下几点：

4.1 展开需求调研

纽卡斯尔大学图书馆早在2001年就已经成立了科研支持项目组，对大学的123位研究人员的科研需求进行了调研。调研显示，很多研究人员认为图书馆有必要提供科研支持服务，但主要关注的内容是电子资源、特藏馆藏等关于资源类的服务。随着e-Science的迅速发展，由于学术交流方式以及科研工具的变化，特别是REF对研究人员科研产出考核的变化，研究人员对于图书馆科研支持服务的内容也变成了开放存取、科研数据管理等。之后，华威大学（Warwick University）图书馆、利物浦大学（University of Liverpool）图书馆等都重视收集科研人员的科研需求，以便有针对性地提供支持服务。如华威大学图书馆对科研人员的出版需求进行调研，发现科研人员认为图书馆很有必要在科研流程中参与制定出版战略，推动研究人员在高被引期刊上发表文章，这对于积极准备参与REF而言是非常必要的。对于尚未开展科研支持服务的大学图书馆，展开相应的需求调研可以充分调用图书馆的各项资源，合理调配相关的人员，及时调整服务的方向与内容。

4.2 图书馆战略规划中科研支持服务的重视

图1 英国帝国理工学院图书馆科研服务体系［24］

近年来，一些罗素大学集团的大学图书馆对原有的规划进行了修订，最为明显的就是突破传统图书馆的定义与范畴。如华威大学的整体框架目标之一认为图书馆是学校科研生命周期以及大学学术活动的一部分。在这些定义中，首先定位的是学术信息战略规划，着重强调图书馆作为学术信息交流的重要场所，履行着学术交流的重要责任，战略目标的实现需要与校方的其他机构，如科研管理部门等进行多方位的合作方能实现。剑桥大学图书馆战略规划2015-2018提出，图书馆将通过图书馆学术交流办公室（Library’s Office of Scholarly Communication）最大化大学科研产出的可视化和影响力。伦敦理工学院在图书馆服务战略规划2014/15-2018/19（Library Services St rategic Plan 2014/15-2018/19）的战略重要事项之一就是通过发展以科研人员为中心的服务增强大学科研影响力，为了给科研人员获取科研资源提供便利，该馆90%的图书馆资源都可以在线获取。布里斯托大学图书馆在2013-2018图书馆服务战略中，定于2018年实现可持续的开放存取和科研数据管理服务。对于我国大学图书馆而言，在战略规划上可以先制定愿景、形成系列核心价值；然后进行环境扫描、形成目标与战略；执行与评估规划；重审计划，通过战略规划，形成全景式的科研支持服务发展路线。

4.3 组建灵活的工作小组与专业的学术支持馆员团队

一个组织的架构是该组织流程运转、部门设置及职能规划的最基本依据，在重新制定战略规划之后，如何落实科研服务，需要有能力的机构支撑。在支持科研服务工作方面，罗素大学集团的大学图书馆主要有三点做法：一是成立学术交流管理部（Scholarly Communications Management）， 如帝国理工学院图书馆共有11人组成该部门，该部门对于科研支持业务进行细分，有专门的科研数据支持馆员、开放存取馆员、版权与授权支持馆员等，其中6人专门负责开放存取相关事务；二是成立科研支持小组（Research Support Team）。如诺丁汉大学图书馆有9位馆员组成科研支持小组，其中，5位馆员提供学科服务，其他馆员负责科研数据管理、开放存取等；三是成立学术服务小组（Academic Services Team）。主要负责开放存取出版、科研数据管理以及被引分析。除了灵活的工作小组，专业的学术支持馆员也是必要条件，负责科研支持服务的馆员一般都是具有特定资质的馆员，如曼彻斯特大学图书馆的科研服务主管（Simon Bains），之前是爱丁堡大学数字图书馆的主管，以及苏格兰国家图书馆的数据图书馆主管。在我国，北京大学图书馆已经完成了新一轮的组织机构改革，改革后研究支持中心成为图书馆的重要组成部门，通过持续高效地开展论文引证、课题查询等基础的科研支持服务以支持北京大学科研成果转化。对于其他大学图书馆而言，也需要通过组织结构调整与人员的优化配置，在科研支持过程中，根据需求提供全方位的科研支持服务。

4.4 关注开放存取与学术出版

科研环境与工具的变化使得罗素大学集团的大学图书馆普遍且非常重视开放存取与学术出版工作，通过自身拥有的丰富的馆藏资源以及专业的图书馆员，有条件也有能力通过出版馆藏资源，或收集、整合所在机构的学术资源为开放存取出版提供相关的内容。随着开放存取的不断推进，我国大学图书馆也应该抓住机遇，树立开放存取意识，与出版社等部门进行多方面的合作，积极、主动地融入到学术交流和传播的新模式中，促进学术资源的广泛传播与全球共享。

4.5 强调科研数据管理服务

科研数据管理服务是罗素大学集团的大学图书馆科研支持服务的一项重要组成。很多图书馆现在已经提供科研数据服务，但基本上都是采用传统办法提供相关信息与咨询服务。许多图书馆从现有的馆员中挑选，而不是聘用新的数据馆员以开展科研数据服务业务。在我国，国务院在2015年印发的《促进大数据发展行动纲要》中指出发展科研数据，2017年9月，国家科技计划项目科学数据汇交暂行办法（草案）对科研数据有具体要求，2018年1月23日，中央通过了《科学数据管理办法》等，以上这些规定都说明我国已经开始逐步加强对科学数据的重视与管理，我国的大学图书馆应以此为契机，通过参与或搭建本组织或机构的科研数据平台、提供相关的数据服务等，积极参与到科研人员科研数据的长期保存、集成管理和全面共享的发展进程中。

5 结语

随着我国提出建设世界一流大学和一流学科，《普通高等学校图书馆规程》［教高（2015）14号］也相应地提出高等学校图书馆是为人才培养和科学研究服务的学术性机构，图书馆的主要任务是为科研和学科建设提供文献信息保障；嵌入教学和科研过程，开展学科化服务，根据需求积极探索开展新服务。在我国，2015年的一项研究表明，国内 112所“211工程”大学图书馆中仅有7所图书馆设立了专门的科研支持服务栏目，但是支持的内容多为科技查新、馆际互借、文献传递、投稿指南、核心期刊目录查询等基础性服务。事实上，大学图书馆在科研支持上，还可以有资源、空间、服务等拓展性的支持。通过罗素大学集团的大学图书馆科研服务调研分析可以看出，在资源上，帝国理工学院在其战略规划上指出需要为大学的科研发展提供充分的馆藏保障，该馆53%的预算用于购买资源，其中，92%的图书馆资源预算用于购买在线资源，以给研究人员提供便利；在空间上，一些图书馆专门为研究人员提供敏感数据使用空间，以保障科研数据的隐私与安全。由于篇幅所限，本研究着重从服务的角度探讨科研支持的现状与经验，资源与空间将会是未来研究的方向之一。此外，图书馆开展科研支持服务工作，图书馆员的服务能力与专业素质将是最大的挑战之一，图书馆馆员应该了解学科内的知识与信息结构以及知识如何在学科内进行沟通，才能提供有效的支持服务。最重要的是，只有馆员真正成为科研人员，深度参与一线科研工作，才能真正熟知科研流程、明晰科研人员需求，提供有效、全面、精准的支持服务。