结合思维导图分解法的EPC工程投标风险探究

赵 杰

(中铁三局集团建筑安装工程有限公司，山西 太原 030006)

0 引言

在工程投标过程中，或多或少存在一定的风险因素，有些风险因素比较明显，易于发现，而有些则属于隐藏的风险因素，无论明显因素，还是隐藏因素，都会对投标造成影响。因此，在进行投标风险管理时，必须运用简便而有效的风险分析方法，对投标过程中的风险进行分析，辨别各类明显或隐藏风险因素，并采取相应防范措施，将各类风险降到最低。

在风险研究领域，思维导图分解法是一种有效的风险分析方法，其利用思维导图方式对问题进行分析，将复杂问题变得简单化、明了化，分析结果简洁、直观，便于理解。

1 EPC工程模式

EPC工程总承包英文全称为Engineering Procurement Construction，即设计、采购、施工一体化模式，是指在工程项目立项、决策之后，施工总承包单位通过招投标，接受业主委托，依据合同对某一工程的设计、采购、施工进行总承包，对工程进度、质量、安全等全面负责。EPC工程总承包模式与传统承包模式相比，具有以下特点：

1)强化了设计的主导地位：项目的具体设计由总承包单位负责，在施工图设计阶段，可将有助于降低成本、缩短工期的施工方案通过设计文件体现，实现了设计的提前介入，对项目整体建设方案进行最大限度的优化设计；

2)加强了设计、采购、施工的统一协调：总承包单位全面负责工程项目的设计、采购与施工，在项目设计阶段，加强了设计、采购、施工相互间的沟通协调，有效避免了设计、采购、施工三者之间的脱节，有利于设计、采购、施工各阶段的衔接，尤其是提前解决了以往传统工程承包模式实施过程中设计与施工的矛盾，避免设计与施工之间的“扯皮”，提高工程建设效率，有效控制工程项目建设进度，确保工程项目早日投入使用；

3)明确了项目责任主体：总承包单位负责项目的设计、采购与施工，因此总承包单位对项目的质量、成本、进度等全面负责，是项目的第一责任人，有利于追究相关责任；

4)充分发挥总承包单位的主观能动性：由于业主将设计、采购、施工等全部托付给工程总承包单位，由其负责工程项目的具体组织实施，业主只负责整体上的、原则性的控制，因此赋予了总承包单位更多自由，促使其充分发挥主观能动性，将先进的施工及管理经验运用于工程项目建设，有助于工程项目实现利润最大化；

5)有效减少后期费用，利于控制工程项目总造价：由于总承包单位负责工程项目的具体设计，通过与施工人员的提前沟通，可最大限度减少后期可能出现的设计变更，同时，EPC工程一般采用总价合同，基本上无索赔及追加项目费用，项目造价可最大限度得到控制；

6)强化了专业分工：在EPC工程总承包模式下，除法律明确必须由总承包单位完成的工作外，其余工作可采取专业分包。目前大部分EPC工程总承包单位往往由专业施工单位和专业设计单位组成联合体，施工单位和设计单位各司其职，发挥各自特长，强化了专业分工；

7)加大了总承包单位的风险：由于EPC总承包模式下，总承包单位负责工程项目的具体设计，如果设计图纸出现错误，必须由总承包单位自行承担这笔费用，因此与传统承包方式相比，总承包单位需承担更大的责任，加大了总承包单位的风险。

2 投标风险分析流程

投标风险主要指投标阶段各类明显的，或者隐藏的，可能对投标过程及投标结果造成影响的风险因素，从而导致投标决策不当，实际结果与预期结果出现偏差。

投标风险分析指在投标阶段，将投标过程的风险呈现出来，并以此为着眼点，分析风险可能造成的影响，提前做好防范措施，加强对投标风险的控制，优化投标方案，提高中标率。因此，通常将投标风险分析作为投标过程风险管理的首要任务。投标风险分析流程如图1所示。

3 思维导图分解法应用实例

3.1 工程概况

兰州市西固柴家峡大桥至港务区大桥段联络线工程位于柴家峡以东，黄河北岸，通过柴家峡水电站下游新建黄河大桥折向南岸，利用西行线线位向北、向西前行，通过港务区大桥再折回黄河北岸，接G109及京藏高速。本工程共划分为3个标段，其中第一标段工程招标概况如表1所示。

表1 工程招标概况表

3.2 思维导图分解法应用

在风险分析过程中，运用适当的风险分析方法，可将各类风险因素呈现出来，为决策者提供参考依据，以便加强对风险的防范。其中，思维导图分解法就是一种简单、实用的方法。

思维导图又称思维地图，是一种将思维形象化的方法，其运用图文并重的技巧，以辐射线形式分层级将一个关键词与相关的信息进行连接，最终形成完整的信息网络。将思维导图运用于投标风险分析，有助于清晰地将工程投标过程中潜在的各类风险呈现出来(如图2所示)。

3.3 风险防范措施

3.3.1自然环境方面

EPC工程投标前，积极收集工程所在地气象、水文、工程地质等资料，认真做好工程地勘，全面分析场地地质条件，以便于项目设计实现最优化，减少设计带来的风险。

工程投标前，组织技术人员、管理人员对施工场地周边进行实地踏勘，了解、掌握现场施工条件、仓储条件、道路状况、临水临电等，为做好项目投标方案策划(包括设计方案、施工方案)提供保证，提高标书编制质量。

此外，由于EPC总承包模式通常采用总价合同，因此有必要通过对历史资料的收集，明确当地可能存在的恶劣气候、地质灾害等，将此类风险可能引起的建设费用增加纳入投标报价中，避免后期建设成本增加，减少企业损失。

3.3.2社会政治方面

EPC工程投标前，对工程所在地区风俗民情进行调查，为设计提供参考，确保项目设计方案与当地风俗民情相符，避免后期施工过程中引起不必要的纠纷，对工程正常施工产生影响。同时，积极收集当地政府相关政策文件，作为项目实施的支持性文件，为项目顺利进行创造有利条件。

3.3.3工程施工方面

与传统工程项目相比，EPC总承包模式对总承包单位要求更高，不但要求总承包单位具有较强的施工技术能力、机械设备水平，而且由于EPC项目工程规模较大，因此也要求总承包单位具有较强的财务实力。在项目投标前，总承包单位要综合考虑自身的实力，以确定是否有能力承揽工程，不得盲目投标。

EPC项目工期不仅包含工程施工所占用的时间，而且也包括项目设计所占用的时间，因此在综合考虑设计、施工等各阶段所需时间周期的基础上，详细分析工期方面的风险，确定是否能满足项目业主对工期的要求。

由于EPC总承包模式采用固定总价，且由总承包单位负责项目的具体设计，因此总承包单位承担了工程量方面的风险。同时，EPC项目规模大、系统复杂、涉及专业多，必然存在诸多需要分包的分部分项工程，因此，在项目投标策划阶段，如何确定分包工程范围，将有助于降低后期施工阶段项目管理方面的风险。

3.3.4项目设计方面

通常情况下，EPC工程总承包单位往往由施工企业和设计单位组成联合体，因此在选择联合体合作方时，优先选择有相应设计资质和设计业绩的设计单位。同时，由于EPC项目由总承包单位负责具体设计方案，业主仅提供总体设计理念，设计深度较浅，因此要选择经验丰富、工作能力强、工作态度认真的设计人员负责具体方案的设计，最大限度地体现业主的设计理念。

此外，设计人员要熟悉项目有关资料，并与施工人员积极沟通，相互配合，优化工程设计方案，减少后期设计变更，避免不必要的成本增加。

3.3.5设备采购方面

作为总承包单位，如果不能全面了解业主总体设计理念，或者技术标准要求，将有可能在设计阶段选定不能满足项目业主要求的设备、材料，由此发生的费用将由总承包单位自行承担。

对于业主有特殊要求的进口设备、材料，因其价格往往高于国内同类产品，因此要提前做好询价，在投标报价时要包含相关费用调整。此外，EPC项目通常采用总价合同模式，而EPC项目建设周期较长，存在因通货膨胀、物价上涨等引起的各项费用的增加，因此在投标报价时要合理确定不可预见费。

3.3.6业主方面

EPC项目一般施工周期长、资金需求大，投标前要对项目业主进行全面了解，尤其是资金能力，避免因业主资金短缺，导致项目无法正常实施，给总承包单位带来损失。投标阶段，仔细研读招标文件，分析预付款方式、合同具体条款等对后期施工可能造成的影响，在合同谈判阶段及时向业主提出意见，加强与业主的协商，降低合同风险。

4 结语

与传统工程承包方式相比，EPC工程总承包的运作模式和管理方式差异较大，总承包单位不仅负责工程项目的施工，还要负责工程项目的设计、采购等多个环节，因而增大了总承包单位的风险。工程投标作为总承包单位承揽工程项目的第一步，必然存在着各类风险，因此必须重视投标阶段的风险分析，结合风险管理学中的风险分析方法，尽可能将各类风险辨析出来，并制定防范措施，为投标决策提供参考，为工程顺利中标以及后期工程顺利实施、企业盈利做好基础。