巴音郭楞蒙古自治州“十三五”科技创新规划中期评估研究

刘 洁

（新疆科技发展战略研究院，乌鲁木齐市，830011）

（新疆大学资源与环境科学学院/绿洲生态教育部重点实验室，乌鲁木齐市，830046）

“十三五”时期是贯彻落实科学发展观、实施创新驱动发展战略、建设创新型巴州的重要战略机遇期，也是科技创新发展的关键时期。根据《自治州发展改革委关于开展“十三五”规划实施情况中期评估工作的通知[1]》的要求，结合新时期巴州经济社会和科技发展实际，明确巴州科技工作未来五年的发展思路、目标和重点，大力推进科技进步和创新，充分发挥科技对经济社会发展的支撑引领作用，促进自治州社会稳定和长治久安，制定了《巴音郭楞蒙古自治州科技创新第十三个五年规划》2018年是自治区实施“十三五”科技创新规划的第三年，也是承上启下的关键一年，通过开展“十三五”规划实施情况中期评估工作，全面评估“十三五”规划实施情况，客观评价规划实施取得的进展成效，总结提炼推进规划实施的经验做法、深入剖析实施中出现的问题及原因，结合发展环境变化，提出推进规划实施的对策建议，确保顺利完成“十三五”规划确定的目标和任务，具有十分重要的意义。

1 评估方法和数据来源

1.1 评估方法

本次中期评估遵循系统全面、突出重点、远近结合、科学严谨、实事求是的原则，采取了自评估和第三方评估相结合的方式开展中期评估工作，评估时间为2016年1月至2018年5月，评估过程定量评估与定性相结合[2-6]，重点围绕巴州落实科技创新规划的工作推进情况、科技创新工作取得的成效及进展、创新能力提升和创新环境改善[7,8]等方面发挥的作用，结合了当地特色的一些典型成果和案例，总结在规划执行过程中存在的薄弱环节和突出问题，分析其原因并提出有关意见和建议。

1.2 数据来源

中期评估数据主要来源于巴州科技局及各相关部门的统计数据、巴州科技统计年报数据、自治区科技统计中心报送数据等。评估截止时间为2018年5月，由于2018年统计数据不全，因此，数据的选取以2017年为主，选用部分2018年数据。

2 规划实施情况评估

2.1 指标完成情况

巴州在“十三五”科技创新发展规划中，结合“十二五”末期的实际数据，确定了九个方面的目标指标[9]（见表1），目前进展情况如下：

表1 巴州“十三五”科技规划主要目标指标完成情况

图1 科技发展类（四类）主要指标变化

十三五以来，财政科技投入持续增加。2017年全州公共财政科技支出32 656万元，占公共财政预算支出的1.29%，较2015年、2016年分别增长7996万元和635万元，增幅分别为32.4%和1.98%。实施自治州级科技项目46项，财政资金投入210万元。但政科技投入占财政一般公共预算支出比重有下降趋势，2017年为1.33，比2015年下降了0.04。研究与试验发展经费支出与生产总值比例有小幅上升，由2015年0.26上升至2017年0.29，与2020年预期目标还有较大差距。每万人发明专利拥有量2017年已达到2.05件/万人，较2015年0.88件/万人增长显著，已经超额完成2020年目标值。每万就业人员中研究与试验发展人力指标下降明显（见图1）。在非科技发展类指标中，主要农作物良种覆盖率、牛羊良种率、猪禽良种率指标完成情况良好，林木良种使用率已经超额完成。

统计结果表示，在“十三五”规划实施期间，9项指标中5项指标已完成或超额完成任务目标，但从总体上看目标指标完成进度不平衡。

2.2 主要任务推进

2.2.1 重要举措

一是印发了巴州创新驱动发展的纲领性文件《自治州创新驱动发展实施方案》，紧密围绕科技创新“三步走”战略蓝图（第一步，到2020年，巴州综合科技进步水平指数达到全疆中上等水平，跨入自治区先进行列；第二步，到2030年，巴州总体创新水平进入自治区前列；第三步，到2050年，巴州成为丝绸之路经济带上独具优势的科技强州），提出了23项重大任务，包括科技惠民、科技维稳、科技精准扶贫等专项行动；从体制改革、环境营造、资源投入、组织领导等方面提出了10项保障措施，并明确16个牵头部门主体责任，建立工作联系机制。

二是根据《新疆维吾尔自治区科技创新第十三个五年规划》，结合新时期巴州经济社会和科技发展实际，制定了《自治州科技创新“十三五”规划》，明确了以“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念为引领，坚持“深化改革、创新驱动，协同创新、融合发展，加速转化、服务民生”的总体思路。加快创新型巴州建设进程，为实现“三个走在前列”（新型工业化要走在南疆前列、新型城镇化要走在南疆乃至全疆前列、城乡居民人均收入要走在全疆前列）、推进“四个上水平”（推动反恐维稳、经济民生、全面深化改革、基层基础建设再上新水平）、提供了有效的科技支撑。

三是出台了《自治州专利奖评选暂行办法》等政策措施，深入贯彻落实自治区《深化科技体制改革实施方案》《关于激发科研机构和科研人员创新活力，促进科技成果转化的若干政策》《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的实施意见》《新疆维吾尔自治区财政科研项目经费管理办法（试行）》等文件，对重点任务做出了安排，对自治州近年的科技创新工作提供了政策保障。

2.2.2 重点任务推进情况

根据巴州“十三五”科技创新规划总体部署，坚持围绕总目标、服务总目标，以“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念为引领，坚持“深化改革、创新驱动；协同创新、融合发展；加速转化、服务民生”的总体思路，部署实施六项“重点任务”。

（1）发挥科技引领作用，推进产业创新发展

以提升现代农业技术水平为目标，加强优质、高产、高效、生态、安全的作物、特色林果优良新品种选育，引种示范小麦、加工辣椒、加工番茄、甜菜、梨、枣、葡萄等品种140余个，对自治区审定的65个棉花品种进行了比较筛选。有效整合农业科技资源，加强全产业链统筹设计，积极开展农业配套生产技术的研发与推广应用，主要农作物耕种收综合机械化水平达到79%以上。农业科技成果转化和推广取得实效。完善州、县（市）、乡镇三级畜牧兽医技术推广机构能力建设，充分发挥畜牧兽医科研技术创新团队示范带动作用。加强畜牧业品种改良，开展多胎肉羊、奶牛等畜牧业标准化、机械化养殖技术的推广与示范。应用高新技术和先进实用技术改造提升传统工业，大力支持开发核心关键技术，加快战略性新兴产业发展，培育形成新兴业态，为新型工业化提供强有力的科技支撑。一批重点油气项目相继投产或开工建设，非石油产业发展势头强劲，全州工业增加值达到394亿元。

以电子商务、现代物流、旅游文化为重点，强化现代服务业关键共性技术的引进和推广，用“互联网+”促进一、二、三产业转型升级，全面推进“智慧巴州”建设。第三产业占生产总值比重达30.2%。电商平台与现代物流快速发展，南疆快递产业园初具规模。成功创建了博斯腾湖、巴音布鲁克2个国家5A级景区。科技服务业发展迅猛，开展了形式多样的科技服务、培训等活动。

（2）优化科技创新布局，推进区域协调发展

围绕各县（市）优势产业科技发展需求，大力推进创新平台与基地建设，提升整体创新能力，建成15个产学研联合开发的科技成果产业化示范基地。加快推进科技园区建设，已建成1个国家级经济技术开发区、9个自治区级工业园区。筹建巴州创新驱动发展综合服务中心。

坚持实施人才强州战略，加强对科技创新人才的支持力度，统筹科技创新人才发展和激励机制。依托各类人才计划、工程和重点项目，在石油石化、矿产、装备制造、油田服务和特色农副产品深加工等方面培养了一批科技创新人才和创新团队。鼓励科技人员深入农村创业服务，建立科技特派员创业服务中心，累计选派百余名自治州科技特派员到基层一线创新创业或通过实施自治区“三区”人才科技人员专项计划赴国家级35个贫困县开展技术推广与服务。加大科技创新引领城镇化和新农村建设，推进城乡协调发展，库尔勒市被确定为自治区3个副中心城市之一，铁门关市挂牌成立，各县城和特色重点镇建设力度加大，全州城镇化率达60%。

（3）加强生态环保领域科技支撑能力，推动绿色可持续发展

强化科技支撑资源开发、生态环境可持续，推动矿产资源综合利用和拓展资源高效循环利用，开展典型生态脆弱区土地退化防治，自然灾害预警，防灾减灾应急系统研发，着力推进农业高效节水，开发灌溉节水、旱作节水与生物节水综合配套技术的运用，推进循环经济技术应用，提高资源利用率。全州森林总面积1 608.49万亩，森林覆盖率达到2.27%。全州有自然保护区5个，面积总计12.24万平方公里。其中国家级自然保护区4个，自治区级自然保护区1个。

（4）加强国内外科技合作与交流，构建开放合作新格局

利用援疆机制不断扩大科技合作与交流，“十三五”以来，河北省科技厅共支持巴州科技项目9个，项目资金280万元。选派1名河北省科技厅干部到巴州科技局任党组成员、副局长。正式成立巴州河北院士专家工作站，组织13名专家来巴州调研，开展“巴州河北院士工作站专家学者企业行”活动。推动企业与高校及科研院所合作，实现科技成果转移转化。紧紧抓住丝绸之路经济带核心区建设的重大机遇，与塔吉克斯坦金谷农业联合体有限责任公司联合实施《中塔联合研究中心建设》项目。

（5）推进民生领域科技创新，促进科技创新成果惠及民生

以人口健康、公共安全、就业增收、城镇化与新农村建设、科技扶贫等为重点，大力开展科技攻关和科技成果的综合集成、示范应用，切实提高各族群众生活水平和质量。大力提高公共卫生和医疗服务水平，强化科技推进公共安全、消防安全与防灾减灾的科技创新，加大科技扶贫力度，建立科技扶贫长效机制。重点实施精准扶贫，推动精准脱贫，结合“访惠聚”“民族团结一家亲”等工作取得良好成效。

（6）加大科技维稳的统筹部署，促进社会稳定长治久安

围绕社会稳定和长治久安总目标，进一步加大科技强警战略，加速先进科技成果在维护稳定和打击暴恐犯罪中的应用普及，建立高效维稳防控体系，为巴州的社会稳定和长治久安提供强大的科技支撑。维稳工作步入常态化、法治化轨道，集中整治和严打专项行动依法开展，主动发现和预知预警预防能力得到加强。立体化社会治安防控体系加快建立，联防联控、群防群治工作水平切实提高。

3 存在问题

（1）企业科技创新能力不强。规模企业数量较少，且研发能力不强，很多企业还处在初级跟跑阶段，大部分企业没有科技研发机构，企业的科研基础条件薄弱，缺乏研发能力，科技成果产业化困难，创新资源协同效应和规模效应欠缺，高新技术产业和战略新兴产业集群不明显。目前有16个自治区级企业技术中心，仅占规模以上企业的7.74%。

（2）科技人才短缺，研发投入不足。从事技术创新实践的科技人才相对短缺，且高素质高水平的人才更显不足。人才流失严重，引进困难，每万名就业人员中R&D人员数量2015年为14.41人年，2016年为11.62人年，下降趋势明显。科技投入总体不足，多元化投入机制尚未形成。2017年全州研究与试验发展经费支出与生产总值比例（R&D/GDP）为0.29%，距目标值差距较大。2016年全州企业的研发费用仅占销售收入的1.25%，低于2%的要求。

（3）政策落实落地困难，组织保障不强，实施效果不明显。国家和自治区出台多项激励科技创新的政策和措施，在落实上还远不够到位，相关部门之间衔接不紧密，同步同调不够，政策落地滞后或困难。同时由于体制机制差异，已落地的政策措施利用效率也不高。受政策配套不足影响，一些企事业单位在落实人才和收入分配政策方面也存在顾虑，单纯依靠政策供给来提升创新发展能力的空间有限。

4 对策建议

4.1 企业科技创新能力不强

规模企业数量较少，且研发能力不强，很多企业还处在初级跟跑阶段，大部分企业没有科技研发机构，企业的科研基础条件薄弱，缺乏研发能力，科技成果产业化困难，创新资源协同效应和规模效应欠缺，高新技术产业和战略新兴产业集群不明显。目前有16个自治区级企业技术中心，仅占规模以上企业的7.74%。

4.2 科技人才短缺，研发投入不足

从事技术创新实践的科技人才相对短缺，且高素质高水平的人才更显不足。人才流失严重，引进困难，每万名就业人员中R&D人员数量2015年为14.41人年，2016年为11.62人年，下降趋势明显。科技投入总体不足，多元化投入机制尚未形成。2017年全州研究与试验发展经费支出与生产总值比例（R&D/GDP）为0.29%，距目标值差距较大。2016年全州企业的研发费用仅占销售收入的1.25%，低于2%的要求。

4.3 政策落实落地困难，组织保障不强，实施效果不明显。

国家和自治区出台多项激励科技创新的政策和措施，在落实上还远不够到位，相关部门之间衔接不紧密，同步同调不够，政策落地滞后或困难。同时由于体制机制差异，已落地的政策措施利用效率也不高。受政策配套不足影响，一些企事业单位在落实人才和收入分配政策方面也存在顾虑，单纯依靠政策供给来提升创新发展能力的空间有限。

5 结语

两年多以来，实施《规划》情况总体良好，符合规划提出的年度进度安排，巴州科技创新能力得到大幅提升，但由于受多种局限因素，目标指标完成进度不平衡，个别指标完成目标存在一定压力，科技投入依然不足、人才短板问题突出、规划实施联动机制仍不够健全，一定程度影响了规划实施效果，必须采取合理可行的措施，定期对规划的主要指标、重点任务部署和实施进展情况开展监测评价，适时进行动态调整，保障规划任务按期完成。