基于钻石模型的高新技术企业自主创新能力评价体系研究

张一兰　周元吉

摘要：快速的知识创新能力，是高技术企业保持长期竞争优势的最重要源泉。本文借鉴“钻石模型”理论，从高新技术企业自主创新能力的构成：潜在性创新资源、创新转化能力、创新产出能力及创新环境等因素进行测度。在此基础上，构建了高新技术企业自主创新能力评价指标体系，并运用计量模型，发展了高新技术企业自主创新能力的综合评价方法，并选取了南宁市部分高新技术企业进行了实证分析。

关键词：钻石模型；自主创新能力；高新技術企业

当前，全球范围内的经济结构调整日益加快，世界各国都把加强科技进步与创新作为国际竞争更长远、更根本的战略举措。增强自主创新能力，建设创新型国家，是我国国家发展战略的核心，提高综合国力的关键。而近年来，我国高新技术企业的创新能力不断提高，涌现出了联想、海尔、华为等一批创新能力强的企业，科教兴国战略的逐步实施及“863”等科技计划也逐步完成，高新技术产业已成为拉动国民经济增长的重要力量。但是在取得可喜成绩的同时，部分高新技术企业自主创新能力比较薄弱，在激烈的市场竞争中经不起考验，以失败告终。因此加快建立健全高新技术企业自主创新能力评价体系，能有效发现不同企业间的创新能力水平与发展差异，从而为完善和提高高新技术企业自主创新能力提供科学的理论基础与应用指导。

一、相关理论基础

（一）企业自主创新能力

关于企业自主创新能力的概念，学者众说纷纭，概括起来的观点主要有：1.彭纪生认为，自主创新是主要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现；2.傅家骥指出，自主创新是企业通过自身努力产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身能力推动创新后续环节，完成技术商品化，达到预期目标的创新活动；3.王瑞杰认为，自主创新的基本标志之一是在技术创新过程中拥有自主知识产权；4.施培公认为，自主创新具有技术突破的内生性、技术与市场的率先性、知识和能力支持的内在性等特点。

结合高技术企业的高投入、高成长、高收益、高风险、产品更新换代快和创新占重要地位等基本特点，本文认为，高新技术企业的自主创新能力就是高新技术企业在市场中，凭借自身资源和能力进行研究开发活动，从而相比竞争对手产生优势，产生新知识的能力，同时将成果转化为商品，创造更多效益的能力。其主要受潜在性创新资源、创新转化能力、创新产出能力、创新环境等因素的影响。

国内外学者对企业自主创新能力要素构成和评价指标体系的研究虽然有了一定的进展，但仍不够系统，有些问题甚至仍然处于空白。如对高新技术企业自主创新能力系统构成要素及其成长过程的认识比较混乱，尚未构建较完善的高新技术企业自主创新能力评价模型，缺乏对企业自主创新能力各构成因素相互作用的机理的研究。因此，本文以南宁高新技术开发区为靶区，选取8家典型的高新技术企业进行深入调查，获取相关数据，进行基于钻石模型的高新技术企业自主创新能力评价体系的研究。

（二）波特的钻石模型

早在20世纪90年代初，迈克尔·波特教授在其著作《国家竞争优势》中提出描述某一区域的某一特定领域竞争优势的“钻石理论”，又称钻石模型（如图1）。

该理论认为，国家或某一地区的某种产业的竞争力主要取决于四个因素：生产要素（如财务资源、人力资源、天然资源、基础设施等）；需求条件（主要是指本国或本地区的市场需求）；相关产业和支持产业的表现；企业的战略、结构、竞争对手的表现。另外，机遇和政府这两大不可控变数，也对企业和产业形成竞争优势有着间接的影响，它们是在上述四个因素相互作用的基础上发挥作用的。

二、基于钻石模型的高新技术企业自主创新能力评价体系设计

基于钻石模型和高新技术企业自主创新能力指标体系设立的系统性、科学性、平衡性、代表性及定性与定量相结合等原则，企业自主创新能力可以从潜在技术创新资源、创新成果转化能力、创新社会效益能力、创新经济效益能力和创新环境五个方面进行评价，并进一步细化分析构建自主创新能力指标体系，与“钻石”模型的对应关系，如图2所示。

三、基于钻石模型的高新技术企业自主创新能力评价模型与实证分析

（一）企业创新能力评价模型建立与分析

1. 数据标准化处理

将所搜集到的各评价指标数据进行标准化（即无量纲化）处理，满足指标选取的可比性原则，减少指标的不同纲量对评价结果的影响。

2. 计算数据的协方差矩阵

根据无量纲化后的指标数据，计算协方差矩阵Rq，

设有m个评价单元，q个指标，初始样本矩阵X=（Xij）n*p，（i=1，2，…，m，j=1，2，…q）

对各指标进行处理，得标准化矩阵X = （i=1，2，…，m，j=1，2，…，q）

3. 求标准化矩阵的特征根λ1，λ2，…，λq≥0和特征向量c={c1，c2，…，cq}

计算Rq的特征根λ1，λ2，…，λq≥0和特征向量c，得到主成分Fj=Xcj，那么第j个主成分的方差贡献率为ai= （？譹？訛），当累计方差贡献率ap= aj（？譺？訛）达到一定数值时，则取前p个主成分较少指标综合体现原来q个评价指标信息。以方差贡献率作为权重，线性加权求和，得出综合评价函数：Zk= anFn，n=112……p（？譻？訛），据Zk值为综合得分，按其高低可对分析对象进行排序。

（二）南宁市高新技术企业自主创新能力实证分析

从南宁市高新技术开发区选择8个典型的高技术企业。由于有些数据获取比较困难，样本的指标只选取本科学历以上员工占职工总数比例、人均总资产、（R&D;）活动经费投入占产品销售收入比率、高新技术产品收入占产品销售收入比率、销售利润率、人均总产值、资产负债率、产销比等。具体指标数据如表1所示。

（三）统计结果分析

1. 当p=5时，a5=1.42437；p=8时，a8=0.651475，累计方差贡献率a已到达一定的数值，故取5个主成分较少的指标综合体现了原来8个评价指标的信息，即q3，q4，q5，q6，q8。

2. 根据综合评价函数，得出，Z5>Z4>Z6>Z3>Z8 ，则在影响高新技术企业自主创新能力的因素中，其重要性从高到低依次是高新技术产品收入占产品销售收入比率，（R&D;）活动经费投入占产品销售收入比率，资产负债率，人均总资产，人均总产值。

3. 从表1来看，广西XX科技的自主创新能力较强，其次是广西XX生物工程、南宁XX软件，而南宁XX数码和广西XX网络系统的自主创新能力有待进一步加强，结合这8家高新技术企业的整体综合实力来看，比较符合实际情况。

4. 当然，评价一家高新技术企业的自主创新能力要结合潜在性创新资源、创新转化能力、创新产出能力、创新环境等四大因素，不能仅凭单一要素判断。广西XX网络系统的高新技术产品收入占产品销售收入比率并不是最低的，但其（R&D;）活动经费投入占产品销售收入比率不高，资产负债率也较高，导致其自主创新能力较差。正如一个“钻石”的形成，在初期，可能四大要素都在发挥作用，也有可能是其中一种或者几种要素发展较快，然后带动其他要素形成，最后进一步地相互配合和相互作用，形成“钻石”。

四、结语

本文通过以潜在性创新资源、创新转化能力、创新产出能力、创新环境等四大因素为评价核心指标，以“钻石”模型为评估手段，使用matlab软件，以定性与定量相结合为评价方式，综合实证分析、选取比较南宁典型的8家高新技术企业，构建了评价指标体系，发展了高新技术企业自主创新能力的综合评价方法，为促进包括南宁在内的高新技术企业的发展提供一定的参考价值，丰富了高新技术企业自主创新理论。

参考文献：

[1]李晓丽.基于钻石模型的区域科技创新评价指标体系研究[J].大众科技，2007（08）.

[2]杜丹丽，曾小春.模糊奖惩特征视角下我国高新技术企业创新能力的动态综合评价[J].科技管理研究，2016（05）.

[3]汪忠国，姚丽.基于DEA的芜湖市高新技术企业创新能力评价与提升路径研究[J].产业与科技论坛，2017（07）.

[4]民族自治地方分地区开发区高新技术企业主要经济指标（2007年），中国民族统计年鉴[M].民族出版社，2008.

[5]周荣荣，王渭.高新技术产业发展实证分析及对策研究——以江蘇省为例[J].中共青岛市委党校.青岛行政学院学报，2017（06）.

（作者单位：张一兰，广西西江开发投资集团有限公司；周元吉，南宁三合上科技有限公司）