区块链技术在腐败治理中的作用研究

湖南商学院廉政建设协同创新中心 段 琳 张凤侠

一、引言

随着反腐议题引入社会纲程，不敢腐、不能腐、不想腐体制机制逐步建立，我国反腐机构已经运用移动互联网查处了大量腐败案件，公众利用网络平台也曝光了大量贪腐事件。网络信息技术已经成为政府反腐倡廉建设及信息发布的重要工具和平台，同时也为沟通互动以及权力监督提供了便利，信息化在反腐败过程中也变得很突出[1]。但就腐败治理对网络信息技术运用的客观需求来看，我国现阶段在腐败治理实践过程中对网络信息技术的运用依然呈现出明显的碎片化特征，网络信息技术的反腐败作用有待进一步发挥。

作为新型的底层信息技术，近期区块链引起社会各界的广泛关注。区块链作为一种分布式数据库技术方案，其基本特点是去中心化、去信任，并由参与系统的所有节点集体维护，其本质是一种互联网协议[2]。作为一种新兴的互联网信息技术，区块链的自动化、透明度、可审计和低成本特征将会对社会活动产生颠覆性创新，从而对政府部门及公众带来巨大的影响[3]。因此，区块链技术能够实现腐败治理对信息技术的总体要求，从根本上解决腐败治理信息技术运用碎片化的问题，对实现具有中国特色的腐败治理体系现代化具有很大的推动作用。

二、当前中国腐败治理信息技术运用存在的不足

（一）信息技术反腐的安全性存在隐患

反腐是一个比较敏感的问题，因此应重视反腐信息的安全性，反腐信息管理不善会对个人隐私与信息安全构成威胁。目前广大网友在网络上发表的一些反腐线索及言论，很大概率会被泄露个人信息，因为信息安全问题存在隐患，举报人可能会因此受到威胁，甚至遭到打击报复。反腐大数据库中储存着许多反腐资料，甚至包含许多国家秘密，一旦管理不善或者被黑客窃取，将会使国家遭受重大损失，甚至可能威胁国家安全。

（二）信息技术反腐的浅层次和零散化

中国信息技术对于反腐败而言，浅层次和零散化现象还很突出，各个方面的运用都存在不足和缺陷，并没有完全发挥信息技术的公开透明、全程留痕、实时监控、自动预警、及时暴露等作用。现阶段信息技术在反腐败工作中的运用大致可分为信息公开模式、介入监控模式、信访处理模式和信用服务模式等[4]。就信息公开模式而言，存在更新速度慢、公开范围小、选择性公开等问题；而介入监控模式是以电子监察为主要形式，由于受到全过程监管和监督成本较高的限制，会影响信息技术的发挥；信访处理模式的运用总体上较为严苛，特别是针对网络举报，就中央纪委监察部、省级及以下的网络举报、受理以及反馈情况来看效果并不十分理想；信用服务模式是从根本上防治腐败的重要治本措施，但尚未完全实现全国范围内信用信息的联网运用。

（三）信息技术反腐的建设缺乏统一的标准

目前，我国关于反腐败的技术运用还没有统一的标准，发布的一些举措文件过于原则化，可操作性不强，对于信息技术如何运用于反腐倡廉建设，网络举报平台如何构建等都没有明确统一的规范。由于各级政府在信息技术的运用中缺乏统一标准，致使在信息建设的过程中很难实现标准化，在各系统机构的对接融合方面也存在很大的技术障碍。同时廉政信息的电子档案管理系统建设标准各不相同，一些地方与同级党委组织的相关部门信息库对接，开辟出专门通道供查询使用；一些是自行开发设计，导致不同地区系统包含的信息种类和信息运用均存在差异；还有当前政府对信息技术系统预警的反应、处置等还没有统一规范的制度。目前对举报与信访处理的衔接、项目的监管内容等都是由相关职能部门协商而定，这就导致信息技术本身或许会带有极大的主观性。

三、区块链技术及其在政府部门的运用

（一）区块链的技术原理

区块链起源于比特币，是记录和存储比特币流通信息的底层技术。顾名思义，区块链是指“区块+链”，所谓区块指的是将带有时间戳的信息存储在一个不可篡改的信息块中，这个信息块包含了该项交易事项所发生的所有信息，并且将这一信息用一个个链条相互进行链接，从而形成一个庞大而又准确的信息网[5]。因此，区块链分布式数据库的特点是安全可信，是服务于分布式账簿的互联网点对点底层技术[6]。具体来说，区块链技术是指通过去中心化和去信任的方式进行集体维护的一个可靠的数据库技术，其能够对数据加密、使用时间戳、分布式共识和经济激励，实现在节点数据共享。基于协调和分布式系统协作的信用中心需要互相信任，从而为中心化机构普遍存在的成本高、效率低、数据存储安全问题提供解决方案[7]。许金叶和夏凡[8]认为区块链的本质是现代数据库技术、现代密码学和网络管理激励机制的集成科学，能够解决人与人之间的信任问题，从而引领各项业务创新。区块链技术重新定义了生成网络信用的方式，参与者不需要了解别人的背景信息，不需要第三方的担保，对交易记录的价值活动进行传输和存储，保证了最后结果的可信性[9]。下面通过一个较为通俗的例子来阐述区块链的应用原理，其实质是一个分布式的公共账本。比如：A家庭主要包括丈夫、妻子、爷爷、奶奶和孩子5口人，以前每个月丈夫给妻子3 000元家庭生活开支时，只有夫妻俩人知道，妻子有可能收到3 000元却记收到2 500元，因此引起了夫妻矛盾，彼此互不信任。现在，丈夫告诉全家人说给了妻子3 000元生活费，并请大家在各自的账本上记录该笔生活费，于是全家每个人都成为了一个节点。如果妻子某天忽然说丈夫没给她3 000元，那么全家人都会站起来斥责她。如果妻子想贪污500元，就必须联合家庭成员中的大部分人篡改账目，这几乎是不可能的。每次A家庭的交易都会被每个人（每个节点）记录下来，而且大家可以通过彼此的账本来验证交易信息，这能够保证信息的完整透明、可信性和安全性，从而为A家庭成员创造信任并达成共识。

（二）区块链技术应用优势

1.高运作效率、低运营成本

首先，基于数学原理（非对称加密）的区块链技术信任机制，使区块链系统参与者在不需要了解对方基本信息的情况下进行可信任的价值交换，能使信息安全的同时保证系统运营的高效率与低成本。其次，区块链是中央开放式的，使P2P互相建立信用，这种信用不需要资产背书，基本上是建立在大型交易数据之上的，目前它是经营成本最低的“信用”资源。最后，去中心化的分布式结构，使大量的中介成本可以在现实中节约。

2.数据信息完整透明

区块链的事务记录是透明的，对整个网络系统公开。记录的交易信息不存在任何隐私，所以任何记录在册的信息都可以被查看，保证了数据的透明性，而且数据记录是不可篡改的，因此可以对任何事务之间的交换进行跟踪和查询。该数据管理系统完全透明，对现有的物流跟踪、操作日志、审计、政府监管提供了可信的跟踪快捷方式。

3.匿名性强、安全性高

区块链的信任基础是以纯粹数学中的背书建立的，它使人们能够在网络世界中共享信息而不暴露生活中的真实身份。区块链上的数据都是透明的，但数据不绑定到个人。透明世界的背后是匿名性，区块链安全性高于集中式管理方案，因为整个网络的公证账簿存储在数千个节点上，除非控制整个网络计录51%的计算机（几乎是不可能的），否则任何节点的入侵或篡改都是无效的。

4.不可篡改的时间戳

时间戳是区块链数据库最大的创新。区块链数据库允许整个网络的记录器在每个区块中标记一个时间戳，表示此时正在写入信息，形成不可修改且不能伪造的数据库。在当今社会，大量伪造的信息和数据充斥着我们的生活，区块链技术为我们的数据跟踪和信息防伪打开了大门。由于区块链的非篡改时间戳，我们可以为所有对象粘贴一组非伪造的真实记录，这对打击假冒伪劣和整顿信息规程很有帮助。

5.安全的信任机制

从信任角度看，在区块链中所有的规则事先以程序的形式进行，人们不需要知道对方的性质，更不需要第三方机构对交易中心的背书，而只需要信任数学算法就可以建立相互信任。在区块链技术的背后，算法的本质是为人们创造信任并达成共识[10]。区块链构建了一套完整的协议机制，允许每个节点在参与记录时验证其他节点记录的正确性。区块链系统采用完全冗余策略，所有的完整节点都有完整的数据。如果我们想改变区块的数据，必须确保所有的完整节点数据都被修改，这几乎是不可能的。因此降低了欺诈的风险。

（三）区块链技术对政府治理带来的机遇

自2009年以来，区块链技术应用发展迅速，它超出了货币的应用范围，正越来越广泛地应用于各个领域。当前区块链技术的应用呈现出向区块链3.0（可编程社会）应用的局面，将区块链技术与政府治理及公共服务管理相结合——建设区块链政府，是公共管理领域的新亮点[11]。2016年1月，英国政府发布的一份研究报告《分布式账本技术：超越区块链》中，分析了区块链技术在改变公共和私人服务方面的巨大潜力，指出了基于区块链技术的政府数字改造规划方案对于重塑政府与公民之间的数据共享、透明度和信任等的重要意义。由此可见，英国政府已将区块链建设提升至国家战略高度。2016年10月，工信部出台了区块链技术在中国应用的第一份指导文件——《中国区块链技术与应用发展白皮书（2016）》，总结了我国区块链的发展现状和趋势，分析了各领域的关键技术和典型应用场景，并将区块链定位为提升社会治理水平的有效手段。

1.政府部门组织结构更加扁平化

区块链技术使得包括政府在内的各种治理机构能够跨越各种障碍，实现直接交互和连通，每个治理主体都有权读取、记录和存储区块链上的数据。因此管理、协调等一些传统的政府职能将由区块链上各参与主体共同承担。借助于区块链的P2P技术，上级政府部门的指令可以直接传递到各级地方政府部门，同时也能快速收集到来自基层政府部门直接发送的关键信息，保证信息传递的及时性和真实性。因此，区块链技术能够解决上下级部门之间庞大的信息交互与处理问题，从而在政府内部建立起一种更加紧凑、更加扁平的组织结构。

2.政府治理及公共服务更加透明化

连锁技术将有效促进政府内部信息共享，促进政务公开和透明。一方面，连锁店是一个分布式的会计系统，任何数据更新都将同步到整个网络，同时，需要得到网络中每个成员的确认，以便在政府或政府和公众之间的多个部门组成的网络中实现数据共享。另一方面，“块+链=时间戳”的数据结构提供了数据库的完整历史，并为每个区块数据标记一个时间戳。公众可以找到跟踪记录并验证每一个数据块，记录和时间戳数据可以作为证据存在，不能篡改和伪造，从而提高政府公共服务过程的透明度[12]。

3.政府信息更加安全化

区块链技术的应用对于保护社会信息和政府数据的安全具有十分重要的作用。第一，区块链技术可以防止政府信息的伪造和篡改，保证政府信息的完整性和真实性。第二，区块链的非对称加密技术，能够完成信息的所有权验证和满足信息完整性要求。第三，区块链具有分布式存储的特性，可以使数据多备份，以此来保证政府数据库的安全性。

四、区块链技术在腐败治理中的主要功能

治理腐败是政府治理体系的重要组成部分，必须解决以下几个关键问题：一是安全性。既要防止贪污腐败线索在流转中丢失缺漏，还要防范线索被人为篡改、隐匿、销毁。二是保密性。腐败和腐败的举报线索要逐渐转移和相互审核，同时，许多人也不可避免地要处理它，很多环节都有泄漏的风险。三是效率性。在案件少、司法资源紧张的情况下，如何优化选择线索，提高案件线索的可能性，也是遏制腐败增加、优化政治生态的关键。当前，区块链技术在预防腐败领域有实际应用意义[13]，能够有助于更好地解决腐败治理中信息技术运用存在的诸多问题，成为抵制贪污腐败现象的主力军。

（一）确保信息更加安全与不被篡改

区块链是一个由多个节点组成的集中点对点网络。利用区块链技术构建腐败数据管理系统，将数据分发给所有相关节点，任何单个节点都不会影响整个网络的正常运行和信息安全。区块链具有有效地阻止黑客的特点，更大的价值在于借助区块链技术，大大增加了对政府数据库数据的篡改或篡改的难度，更有效地保证了政府数据的安全性。

（二）保证信息的可追溯性与保密性

区块链结构设计的本质不是将数据集中在一台或多台计算机上进行记录和存储，而是让每个节点参与数据事务记录并存储所有数据。区块链“块+链=时间戳”数据结构提供了数据库的完整历史，并为每个块数据标记一个时间戳。对腐败记录，反贪机构可以发展自己的人员参与核查每一个数据块，区块记录和时间戳可以作为腐败的存在性证明，形成不可篡改和伪造的证据。反腐败机构也可以通过分块技术记录案件线索，从登记到正式立案调查，找到线索流通的中间环节问题，依靠信息流的可追溯性来履行防泄密责任。虽然区块链上的数据是公开透明的，但数据不绑定个人，从而使得腐败案件的举报人不暴露现实生活中的真实身份。区块链透明世界背后的匿名性特点能够更好地保护腐败案件举报人的隐私[14]。

（三）加强腐败治理的智能化与高效化

区块链的2.0版本嵌入在智能合同中，能够优化腐败案件线索流转，加快反贪机构查案进度。基于区块链技术的智能合同不仅可以在成本和效率上发挥智能合同的优势，而且可以避免恶意行为对案件正常执行的干扰。智能契约通过区块链技术的特点，被数字化地写入区块链中存储、读取和执行，整个案件执行过程是透明的、可追踪的和不受篡改的。反腐败机构的信息存储在分布式数据库中，默认的合同是智能的，由合同提交的智能决策案件提交给未知来源的路径和进度表。基于机器智能的识别，案件在符合实名举报且举报事项明晰、可查性强的情况下，优先安排转移。同时，智能合约还能够通过对以前腐败案件信息管理经验的分析，不断更新管理流程，使案件信息管理效率不断提高。区块链的智能合约还能够减少政府决策的中间环节，连锁智能合同处理程序取代了部分政府人员的决策职能，实现了合同的自动执行，提高了案件效率。

（四）打造腐败治理的信息共享共建平台

近年来，区块链技术的发展与应用对政府基础信息协同共享实现实时性、一致性和相互信任提供了帮助，它还帮助政府解决了长期以来想解决但不能解决的许多问题。对于不同的政府部门来说，目前的信息流并不顺畅，尤其是对公众而言。如果各部门的信息数据与区块链相连，当政府部门与公民共享数据时，可以保证数据实时发布，使信息得到充分及时利用，实现政府信息的最大价值。区块链是完全透明的数据管理体系，具有强大的社会透视功能，使过去隐蔽于“隐身衣”下的腐败行为无处藏身，这将对有腐败行为倾向或是已经发生的腐败行为具有威慑作用，致使其打消腐败念头，预防腐败的发生。因此，区块链的分布式账本技术能够清楚管控政府资金流向和政府官员的财产，项目资金可以建立在区块链上，流动资金随时可用，实现信息共享，让腐败分子的房地产等资产没有藏身之处。这样一来，治理腐败是轻而易举的事，贪污腐败自然大幅度减少。

（五）增强政府审计对腐败的抑制作用

在治理腐败的体系中，政府审计占有十分重要的位置。政府审计主要通过对权力的制约和监督来进行腐败的治理[15]。而在腐败治理过程中，经济责任履行的监督最为重要。2015年11月，中共中央办公厅、国务院针对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任监督，印发了《关于实施审计全覆盖的实施意见》，提出建立履行经济责任情况审计的实时监督系统，实行联网审计。区块链技术主要用来检验交易的真伪，并且记录交易的每一个步骤，从而达到信息的公开化和透明化，防止交易记录可能出现的差错，这一特点完全吻合审计的鉴证职能[16]。区块链的数据记录与储存技术，为实现联网审计提供了有力的支撑[17-18]。此外，区块链的“集中、分散核算”特点也将给政府审计工作提供新的思路和巨大变革。最后，区块链具有保障数据完整性、透明性和不可撤销性的特点，这将促进我国政府审计工作信息化的进一步发展。

五、结论与展望

腐败是政府治理最严重的威胁。近年来，我国在反腐败管理方面取得了令人满意的成绩，并得到发展和完善，实现了较为系统、全面的反腐败治理模式。但中国当前在利用科技信息技术手段反腐中还存在较大的问题。区块链是一种新的、集中的、无信任的、集体维护的数据库技术，凭借高运作效率与低运营成本、数据信息完整透明、信息匿名性强与安全性高、不可篡改的时间戳、安全的信任机制等显著的应用优势，对政府腐败治理带来不可估量的影响。区块链能够将政府反腐所需的信息数据转化成提高政府反腐效能的资源，通过建立反腐数据信息共享共建平台，打破以往政府各部门的“信息孤岛”，形成巨大的数据网，且能确保信息更加安全与不被篡改、保证信息的可追溯性与保密性、加强腐败治理的智能化与高效化、增强政府审计对腐败的抑制作用。

由于科技的迅猛发展和移动互联网时代的来临，加之互联网金融、移动支付的普及，使得腐败行为越来越呈现出复杂化、高科技化和隐秘性的特点。要想治理这些新的腐败行为，需要革新旧的反腐败机制，运用新的区块链技术使政府数据公开，使反腐败大数据库得以构建和完善，因此要建立一个新的反腐败管理体系，努力发挥大数据在侦查腐败、搜寻腐败证据、反腐倡廉舆论监督、反腐倡廉教育等方面的作用，让官员和有权力的人做到不敢腐、不能腐、不想腐。运用区块链技术，不仅要惩治腐败，更重要的是要预防腐败和免疫腐败，共同建设廉洁政府，创建清廉国家。●