单一来源采购过程中存在的问题分析和控制措施

于美智

摘要：单一来源的采购受采购渠道唯一的限制，不但使供应商免除了竞争对手的干扰，容易滋生以权谋私的腐败现象，形成不公平交易，而且也容易导致采购数量不足，甚至无法采购的情况。所以为防范腐败、控制采购风险，就需要对单一来源的采购存在的问题进行分析，针对产生的原因制定相关控制策略，以合理控制风险，使单一来源采购模式能够公平与健康的发展。

关键词：单一来源采购 弊端分析 控制举措

一、单一来源采购方式中存在的弊端和风险

（一）采购信息相对其他方式固定，缺乏弹性

单一来源采购多为专利、定制产品、寡头垄断企业的产品，原采购的后续维修、零配件供应、更换或扩充等原因导致，采购信息及要求固定，变动的弹性差，因而将大部分供应商排除在门外。很少向外界公开公布，或公开公布的时间上也比较滞后性，使采购的需求信息仅被小部分供应商掌握了解，采购过程缺乏及时、公开的监督与评价。无法满足《政府采购法》规定的要求。

（二）技术评标的专业人员选拔没有规范可参照

由于单一来源采购的采购价格供应商拥有决定权，技术规范和技术标准唯一，导致技术评标的专业人员选拔受到很大的局限性，加之单一来源的采购方式有别于公开竞争性招标，没满足评标要求的專家一般只有特定的几个人员，长期由这几个特定人员进行价格制定与商谈。使个人与团体具有更多可操作空间，存在从中谋取私利的风险。

（三）单一来源采购成交价格及过程的不透明

针对于当前单一来源采购的成交价格的产生是有采购需求方与供应商之间直接沟通磋商得来，鉴于采购需求方对产品市场的了解程度及专业知识范围所限，不能完全掌握采购物资的价格动态及相关参数情况，就会在价格的最终达成上出现偏离。另外，这种不透明的价格成交过程也给个人谋求私利，滋生贪污腐败提供发展土壤与环境。使采购过程失去公平及公正、公开原则。与此同时，单一来源方式在缺乏充分竞争环节制定的采购价格，无法评判其中合理性，现有的法律法规及规范制度也未对该合理性范围及相应承担责任进行约束与阐明，存在法律规范上的漏洞。

（四）单一来源采购适用范围约束不严谨

在现实采购中对于采购适用范围与途径的约束缺乏灵活性，容易被以紧急情况、拖延时间等恶意行为，将公开招标转化为单一来源，使供应商避开了正常的招标中价格及品质竞争环节，直接与采购部门商议采购价格促成采购行为。

二、完善单一来源采购方式的措施

（一）提高采购信息公开透明度

公开是最大的公平，为保证单一来源相对合理，在一定范围内公开单一来源的采购技术要求，成交价格及谈判成员、成交价格原则等信息，提高采购信息的公开透明度，一方面接受监督，让谈判人员心存戒尺，自觉客观评价，防范腐败，另一方面也可以通过技术指标的公开，给具有相应能力和实力的供应商已机会和时间，参与竞争，减少单一来源。

（二）专业人员选拔方式公开

单一来源采购中的专业技术谈判人员发挥着决定性的重要作用，因而这部分人员的选拔过程需要得到严格的把控与条件限制。但在实际的专业人员挑选中却没有相关法律文件或政策规范的引导，随机原则增加了人为操作的可能性。由此可以借鉴一般招投标评选专家的产生模式，按照每个人的专业领域分类，形成专业人员人才库。对于有专利方面技术限制的采购，还需要进一步筛选，以保证产评人员都是具有相关专业技术及资质的人士，其中技术专家和商务专家应不少于参评人员总数的三分之二，，必要时可外聘专家或邀请相关专业的同行参加。

（三）单一来源采购成交价格的产生

针对上文中提到的单一来源采购价格制定与成交机制的不透明，而导致的个人或集体从中不正当得利的情况，可以针对于此组成独立的商谈小组，在其功能及管理机构上与采购需求方分隔开来，仅由相关专业领域专家与供应商对价格进行谈判，最后在价格上达成一致，并将主要过程公布于众，合理的避免了同一组织身兼数职的功能后，导致的腐败现象。

（四）单一来源采购行为的合规确定

给单一来源采购模式的使用环境设定严格启动条件，将公开招投标作为采购需求发布的首选项，经过小组专家论证审核与分析确定，公开方式不适用的情况下，再递交由采购相关监督管理机构确定单一来源采购方式。另外，还要做好信息披露工作，将采购方式、决定过程与结果在采购信息平台上作出公示。最后，将单一来源的特殊使用环境与启动方法，形成适用于各地区的规范制度的方式推行，将人为影响因素降低至最小程度，保障采购工作的公平。

（五）采购部门公信力的树立

单一来源采购在实际采购业务中是不可避免的，经过了数年的实践与实施单一来源采购工作逐渐完善也越来越规范化。但重点加强指导与控制是一项长期的必须坚持的工作，为此可成立专项小组的方式，联合监察、审计部门合力督办单一来源采购相关事项的流程，打造公开透明的采购行为，提高其公信力，使单一来源采购具有更高的合规性与法律效力。

三、结语

单一来源作为一种效率高、操作方式灵活的采购模式，在一些特殊背景下的采购需求下被广泛采用。但其本身具有的漏洞，加之缺乏审批监管，容易被人利用谋取私利。本文依照当前采购环境中暴露出的部分问题，给出了完善建议，期望能够为单一来源采购方式的良好运行提供保障。