改革开放40年山核桃产业发展阶段识别——基于产业生命周期视角

吕秋菊

(中共杭州市临安区委党校，浙江 杭州 311300)

党的十九大首次提出“实施乡村振兴战略”，2018年中央“一号文件”的主题为“全面部署实施乡村振兴战略”，由此可见，乡村振兴是今年乃至整个“十三五”期间“三农”工作的重点，其核心和关键就是产业兴旺[1]。山核桃具有很强的地域性，仅分布于天目山区，临安处于山核桃种植的中心区域，截止到2017年底，临安区山核桃的种植面积、产量和加工量均居全国第一。同时，作为山核桃集散加工中心，临安区山核桃的加工量占全国的80%左右，因此，研究临安区山核桃产业具有一定的代表性。山核桃产业作为临安区农民的主导产业之一，自改革开放以来取得了巨大成就，作为山区农民主要收入来源的地位日趋明显。本文基于产业生命周期理论，对临安区山核桃产业发展进行了分析，深入研究改革开放以来临安山核桃产业的发展阶段及其特征，进而得出以下结论和启示。

1 研究现状

研究产业发展历程，最常用的就是产业生命周期理论，其源于产品生命周期理论。最早是由美国学者Booz等[2]提出的，通过对产品销售情况进行完整、系统地分析，将产品生命周期划分为形成期、成长期、成熟期和衰退期4个阶段。此后众多学者基于产品生命周期理论对某一个具体产业进行了研究分析，国内外学者基于产业生命周期的研究，不管是在理论探索还是实证研究方面，都已经取得了极为丰富的研究成果。普遍认为产业生命周期划和产品生命周期一样分为4个阶段[3]。经典理论研究有产出增长率法[4]、AU模型[5]、厂商“净进入率”法[6]以及产业集中度(CR3)指标法[7-8]。产业发展阶段的识别和判断有助于制定有效的产业政策，更好地推进产业可持续发展，因此，准确获取产业生命周期中具有重要政策启示性的节点成为当前研究的热点[9]。当前研究中主要是用皮尔模型和龚伯兹模型研究分析各个产业，但是，从已有的研究看，对农业产业的研究比较少，尤其是林业产业的研究更少，而针对山核桃产业生命周期的研究，高宇列等[10]对中国山核桃产业成长进行了分析，运用山核桃产量和企业数量2个变量判断山核桃产业发展阶段，认为目前中国山核桃产业处于成长期后期，还没有进入成熟期。但是现有研究多数是从驱动产业发展的某单一因子进行分析，缺乏全方面、系统性的综合判断。对山核桃产业生命周期的探究还处于发展阶段的判断，没有深入到发展规律的研究，更加没有关于产业生命周期各发展阶段的模拟和产业规模的判断和预测。因此，本文综合现有产业相关研究成果，结合计算判断法与经验对比法，构建了山核桃产业生命周期模型，综合判断了山核桃产业所处阶段及其特征。与此同时，运用皮尔生长曲线对山核桃产业生命周期演进的关键时点及其对应产业规模进行测算，以期为山核桃产业的战略定位、产业升级发展以及相关产业政策的制定提供参考。

2 研究方法与数据来源

虽然理论上产业生命周期分为4个阶段，但是实际上产业各个发展阶段之间的界限并不明显，因此，为了最大限度地判断产业的发展阶段，通常采用定性判断与定量模拟相结合的方法[11]。

2.1 定性分析

本文选取产业规模、产业结构、技术进步以及政府角色、产业发展的地位和作用等指标进行定性分析，由于各个指标在不同的发展阶段表现出不同的特征，把所表现出的特征作为发展阶段的评价标准，具体见表1。

表1 山核桃产业发展各阶段特征

注：资料来源于文献资料整理。

2.2 定量分析

定量分析的方法有很多，通常主要是依据产品销售额、产品普及率和生产率等相关指标来模拟生长曲线，然后利用差分判定产业生命周期所处的阶段[12]。在现有的定量分析方法中，生长曲线法更为实用、准确，而且所需要的数据比较容易获取，最常用的主要有皮尔曲线和龚伯兹曲线。为了更全面地判断山核桃产业的发展历程以及预测山核桃产业未来的发展趋势，本文选取运用皮尔曲线模型进行分析。皮尔曲线模型为：

其中，t为时间变量，y为山核桃产业的产值，a、b为待估参数，L是山核桃产业发展的饱和量，从数学意义上看，它表示了变量y的极限值。参数a、b共同决定了不同发展阶段产业的增长速度。

通过求倒数运算，能够推导出皮尔成长速度曲线有2个对称拐点以及产业发展过程中所经历各个阶段的拐点和对应的产业规模。表2具体罗列了产业发展在各个阶段变量的不同特征。这里需要指出的是，皮尔生长曲线主要研究产业发展的形成期到成熟期，一般不用来研究产业的衰退期。

表2 产业发展过程及阶段划分

注：资料来源于文献资料整理。

2.3 数据来源

根据定性分析中表1所选取的指标以及皮尔生长曲线所涉及到的变量，本文所选用的原始数据来自历年的《临安统计年鉴》、《临安年鉴》以及临安区林业局(农业局)二手资料整理。

3 改革开放以来临安山核桃产业发展历程及阶段判断

自1978年改革开放至今，山核桃产业的发展产生了巨大的变化，由最初的野生状态发展到目前的产业化、生态化经营，不同的发展阶段具有不同的发展特征。

3.1 定性分析

本文以临安区为例，从山核桃产业规模、产业结构、技术进步，以及政府角色、产业发展的地位和作用来看，目前临安山核桃产业呈现的特征为：产业规模趋于稳定增长，产业结构不断向二、三产业转移，资本和技术相对密集，无论是种植技术还是加工技术均已处于高水平，山核桃生产经营收入已成为主产区农民的主要收入来源。对比表1中不同阶段的特征进行分析，可以初步判断目前临安山核桃产业处于成长期后期或者成长期向成熟期过渡阶段。具体通过下面的定量研究进一步分析。

3.2 实证分析

本文选取1978～2017年临安山核桃产值进行模拟，在皮尔生长曲线中，由于四点法L估值拟合优度最高，本文选用四点法进行估计。具体公式为：

(1)

四点法选取样本数据序列t=1978、1991、2004、2017共4个年份，利用Spss软件，代入公式(1)，得出估计值：L=86851.44524(万元)，再利用线性化回归的最小二乘法得出估计值参数a、b的估计值。进而估计出山核桃产业的生长曲线模型：

(2)

其中，R2=0.987，由此可见，模型预测拟合优度较高，可以应用该曲线模型来判断山核桃产业生命周期发展历程。对比表2可知，临安山核桃产业起飞点在1994年，也就是说从1994年开始山核桃产业进入成长期，在2007年进入成长期后期，预计2022年进入成熟期。

3.3 各阶段特征分析

基于上述定性和定量分析可知，改革开放40年来，在国家宏观政策的引导和临安山核桃产业政策的扶持下，农户、山核桃企业、经销商、合作社等充分发挥自身优势，积极适应市场需求，促进山核桃产业的可持续发展、改革开放至今临安山核桃发展经历了形成期、成长期(早期)、到目前的成长期后期，各个阶段特征如下。

3.3.1 形成期：1978～1994年 该阶段主要特征是山核桃发展缓慢，无论是种植面积、产量和产值都处于缓慢增长状态，由于林权制度改革刚刚开始，林农对集体山林分到户之后的政策持担忧、怀疑的态度，山核桃种植面积增加缓慢。由于山核桃加工企业处于起步阶段，而且数量较少，山核桃价格以国家调控价格为主，对农户增收作用甚微。由于山核桃种植到成林结果需要比较长的时间，山核桃加工技术处于起步阶段，市场上流通的只是不同口味的山核桃，产品相对比较单一。该阶段山核桃产值在农业中占比较小(图1)，因此，可以说该阶段山核桃产业只能算作主产区农业中的新兴产业。

资料来源于二手资料整理。

3.3.2 成长期(早期)：1995～2007年 该阶段山核桃产量和产值迅速增加，但是山核桃大小年现象依然存在。随着林权制度改革的深入推进，政策引导作用逐步发挥，农户对山核桃种植经营越来越重视。同时，随着改革开放不断深入推进，市场经济取得明显成效，山核桃价格随之不断升高(图2)，由单纯的山核桃种植向山核桃第二、三产业转移，山核桃加工企业和销售企业不断增加，且加工企业的规模不断扩大，山核桃加工技术不断创新，除了不同口味的山核桃外，创新生产手剥山核桃等其他种类。山核桃合作社和个体户数量不断增加，山核桃产业竞争日益加剧。同时，由于市场和经济收入的刺激，该阶段农户种植山核桃林的积极性极大提高，并不断加大对山核桃经营的投入，山核桃收入在当地农户收入中的比重不断增加。同时，品牌意识凸显，山核桃产品多样化，开始初显各类品牌间的竞争。从图2可知，自2003年开始山核桃产值上升到农业总产值的10%以上，已成为当地农村的支柱产业。

3.3.3 成长期(后期)：2008年至今 该阶段山核桃产量趋于逐步稳定阶段。由于山核桃作为山区农民主要收入来源的地位日趋显著，政府、市场和农户对山核桃产业的发展重视程度不断提高。这一阶段，伴随着农村电子商务的突飞猛进，山核桃产量和产值趋于稳定，临安山核桃的加工量不断增加，一二三产业逐步融合发展，山核桃文化体验馆、山核桃工艺品等不断呈现。山核桃已成为临安主产区农户的主要收入来源，成为临安山区农业的支柱产业。消费者对山核桃的品质要求不断提升，该阶段中，品质和品牌是山核桃竞争的核心，临安山核桃区域品牌效应不断扩大，提升产业和区域竞争力，打造产业健康可持续发展，实施“临安山核桃”亮牌战略、发布中国山核桃临安指数体系。2011年临安山核桃获得浙江区域名牌等称号；2017年，中国山核桃临安指数体系发布，进一步增加了临安山核桃品牌竞争力。

资料来源于二手数据收集。

4 结论与启示

纵观40年发展历程，山核桃产业由无到有、由小变大、由弱变强，总体来看，主要得出以下结论和建议。

4.1 结论

本文基于产业生命周期理论，对临安山核桃产业发展历程进行梳理，判断山核桃产业发展阶段及其特征，并对未来山核桃产业发展趋势进行预测。本文认为，目前山核桃产业发展处于成长期后期，已在不断接近成熟期拐点，具体见表3。

表3 临安山核桃产业发展历程及阶段

4.2 启示

4.2.1 产业发展的基本内容是健全的产业组织 任何产业的发展都离不开产业组织的支撑，针对山核桃产业，从山核桃生产经营维度来看，从单纯的农户种植到现在的加工企业、专业合作社、电子商务平台为一体的现代化产业经营体系来看，这是山核桃产业发展的必然趋势。回顾40年的发展历程，随着山核桃产业的不断成长，山核桃产业组织在不断健全。山核桃农户在竞争和合作中自我提升，创新种植和经营技术，提升竞争力。山核桃专业合作社是在山核桃产业不断发展中产生的，主要是从事山核桃生产经营的农户、企业等在自愿的基础上形成的互助性的经济组织。自从2002年第一家山核桃专业合作社产生至今，山核桃专业合作社的数量在不断增加。调研发现，2017年岛石镇支持山核桃规模经营主体发展壮大，新培育银春等山核桃专业合作社3家，巩固和提升康之林等山核桃专业合作社5家。同时，山核桃产业的社会组织不断增加，在山核桃产业发展过程中发挥着重要作用。如岛石镇成立了山核桃专科医院，拓展和丰富服务项目，进一步提高服务专业化和组织化程度。同时联合社自身造血功能不断增强，联合社开源渠道不断拓展，如尝试土地股份制流转，创新开展联合社与村集体合作种植经营的方式，增加联合社经济收入，提高反哺社会化服务的能力。

4.2.2 产业发展的关键是完善的市场 纵观整个山核桃产业的发展历程，政策发挥了引导作用，技术是产业发展的支撑，但是市场更是产业发展的前提和关键。如果没有完善的市场，就无从谈起核桃产业的发展。在产业发展初期，消费者和市场价格是山核桃产业发展的主要影响因素，因为只有市场需求和价格才能够刺激农户的积极性，从事山核桃生产经营，增加山核桃经济效益。随着山核桃产业的不断发展，品牌建设的影响力不断增加，只有强有力的品牌才能够增加山核桃企业的竞争力。因此，需要不断提升产品品牌价值。如开展区域品牌推介活动。举办山核桃文化节、百笋宴、湖羊文化节等特色农林推介活动，注重活动的差异化、创意化，不断扩大临安区农产品的整体影响力。参加国家和省市区域品牌推介活动。实行“走出去”战略，积极组织我区农业龙头企业、经营主体参与农博会、森博会、茶博会等农产品展示评选活动，提高临安区农产品品牌知名度。开展农产品品牌评选活动。对全区各大农产品品牌进行集中评选，重点扶持培育有一定影响力的农产品品牌，带动全区农产品品牌整体提升。

4.2.3 产业发展的源动力是技术进步和创新驱动 一个产业的发展壮大，需要以一系列、可持续的技术创新为依托。山核桃产业作为一个农业基础产业，在其40年的发展历程中，促进产业发展的最为关键的因素就是技术进步、创新驱动。如在山核桃产业初期，山核桃种植技术、山核桃加工技术都是同步发展、创新。在山核桃产业成长期早期阶段，随着农户经营山核桃林的积极性不断提高，山核桃经营投入也在不断增加，随之产生了农药、化肥的过分使用，导致山核桃石漠化，严重破坏了当地山林生态环境。由此，山核桃生态化经营应运而生，这就是技术创新的关键和宗旨，引导农户开展生态化经营，在追求经济效益的同时要重视生态效益，促进山核桃产业的可持续发展。另外，从产业技术发展的路径来看，产业技术进步在推动产业发展的同时，也促进了产业的转型升级，提升了产品的品质和竞争力，从而延伸了山核桃产业链，提高了山核桃产品的附加值，促进了山核桃产业的优化升级。如针对目前山核桃干腐病防治，不断推进农技服务体系改革。以首席农技推广专家团队为核心，以“专家+科技工作者+基层人员”的模式，开展跨部门、跨科室、跨专业、跨区域的联合攻关和集成应用，提升农林业发展的科技支撑能力，2017年全区累计举办各类培训53次，培训人数4310人，发放资料16920份。开展山核桃林地生态化修复工程，在山核桃林地推广实施林下套种，建设山核桃病死林地混交林改造基地。

4.2.4 产业发展的推动者是政府 无论是国家宏观政策还是地方政府的产业扶持政策，都与山核桃产业发展密切相关。若没有20世纪80年代初的林权制度改革，农户就无法获得山林的经营权，就不会有今天的山核桃产业。虽然在不同的阶段政府对产业发展的作用不同，但是政府始终都是山核桃产业发展的推动者。自2008年至今，临安区政府每年都出台了至少一个文件来推动临安山核桃产业的发展。同时，在生产经营中，鼓励林地流转，引导专业合作社、家庭农场等多元化主体参与流转，促进产业化发展，同时不断加大对基础设施的投入，如山核桃第一镇的岛石镇，不断加强基础设施建设，2017年共建成标准化林道13 km，不断提升山核桃林地作业便道。以项目为重点，以平台为基础，推动山核桃加工企业技术升级，山核桃加工业从业人员达到300余人。不断加强通过政策扶持，以合作社和大户等形式，继续推进自然落果和张网采收。推进农业主导产业健康发展，已完成退化竹林改造0.16万hm2。2017年，临安林业局(农业局)作为山核桃产业的主管部门，完成了山核桃、香榧产业的发展调研，全面实施“临安山核桃”亮牌战略3年攻坚行动。支持岛石镇创建山核桃特色小镇，包括林区作业道路建设、安全网采收示范、川村森林休闲设施建设、山核桃蒲壳定点收集处置建设等。

综上所述，虽然山核桃产业不断发展，产量、产值在稳步提升，产业体系不断健全，但是从目前来看，依然面临着一些困难，如由于过度经营引起的生态破坏问题日益突出，尤其是土壤退化、酸化现象明显，加上干腐病、根腐病等病虫害的双重挑战，形势依然严峻。只有通过不断加快科技创新、延伸并延长产业链、提升区域品牌、推进生态化经营等措施，才能更进一步地推进山核桃产业的可持续发展。