基于DEA—Malmquist指数的长江经济带高新技术产业效率评价

韩宁 王静

摘 要：本文选取2002年-2016年长江经济带各省市高新技术产业总产值为产出指标，并以研究与发展内部经费支出、科技人员数量、高新技术产业固定资产投资额、高新技术企业数量作为投入指标，来测度长江经济带高新技术产业技术效率和全要素生产率变化。结果表明：长江经济带高新技术产业综合技术效率在不同年份和不同地区之间存在差异，应具体原因具体分析以制定出有利于本地区高新技术产业发展的政策，并且长江经济带高新技术产业全要素生产率整体上都是有效的，说明科技进步和技术效率提高的作用在逐步显现。

关键词：长江经济带；高新技术产业；综合技术效率；全要素生产率

一、引言

近期，美国对中国出口的高科技技术产品征收较高的关税并且对于其出口的高新技术产品征收高关税，限制美国对中国高新技术产品的出口，尤其是在对中兴出口的芯片進行了长达七年之久的限制出口。然而，中兴在消息发出的当天在股市中就被停牌，说明我国对进口外国高新技术产品具有一定的依赖性。那么，对于如何加强我国高新技术产品的发展成为当下热议话题。

本文选取长江经济带涉及的11个省市为研究对象，来对其高新技术产业的效率进行评价分析。长江经济带作为我国重要的经济发展战略，具有承东启西的作用，能够借助长江水运优势实现由东部地区向中西部地区实现产业转移，因此，分析长江经济带高新技术产业综合技术效率和全要素生产率具有重要意义。

二、研究方法及指标选取

1.基于DEA的Malmquist指数模型

Fare基于数据包络分析方法得到的Malmquist指数即TFP计算公式如下：

公式（1）中y为产出，x为投入，t+1和t分别代表时期，d为距离函数，且公式两边分别记为TFP、TEF和TE，则主体在单位时期内的全要素生产率可以表示为：

TFP=TEFxTE（2）

TFP为全要素生产率，TEF为综合技术效率、TE为技术进步率，其中综合技术效率又可以分解为纯技术效率（PECH）和规模效率（SECH），即TEF=PECHxSECH。

2.指标选取及数据来源

按照全面性、可获取性、代表性等原则选取相关投入、产出指标，并且考虑指标之间会存在多重共线性的问题，因此不宜选取过多指标。本文选取2002年-2016年长江经济带各省高新技术产业总产值作为产出指标，研究与发展内部经费支出、科技人员数量、高新技术产业固定资产投资额、高新技术企业数量作为投入指标，将长江经济带各省市作为决策单元。数据来源于《中国高新技术产业统计年鉴》、各省《统计年鉴》、EPS数据库平台。

三、长江经济带高新技术产业效率评价

综合技术效率评价

1.综合技术效率分年度分析

通过Deap2.1软件，得出2002年-2016年长江经济带各省高新技术产业各项效率指标。从整体来看，2002年-2016年综合技术效率平均值为0.975，并没有不是有效率的，因为一单位的投入所得到的产出要小于标准值，且综合技术效率最高为1.262，最低为0.7，说明长江经济带高新技术产业总体的综合技术效率处于中等水平，综合技术效率是在1上下波动，说明整体技术效率是有效的，生产所投入的生产要素能够发挥出来。从长江经济带高新技术产业技术效率总体变化趋势来看（如图），综合技术效率和纯技术效率波动的时间和方向是一致的，与规模效率波动的时间和方向相关性较弱一些。具体分析如下：

（1）由上图可以看出，2003年-2005年综合技术效率处于上升阶段，从2003年的0.858上升到2005年的1.08，增长25.8%；但是，规模效率却小幅下降，技术效率的增长主要是纯技术效率的增长带动的。2005年纯技术效率达1.038，增幅达22.9%；纯技术效率整体虽有波动但还是呈上升趋势，2003年-2005年增幅较小为2.2%；这些变化主要是由于中国自2001年加入世界贸易组织之后，外需相对增加，但是要想使得高新技术产业出口有相应增加就必须提高技术水平，并且随着外商直接投资的不断增加，技术外溢的作用也逐渐显现，因此，纯技术效率逐渐上升，规模效率总体小幅上升甚至在2003年时有所下降，说明当时长江经济带整体高新技术产业发展处于较低水平，相对于国外的高新技术产品竞争力较弱，外国高新技术产品流入国内时，对长江经济带各省生产高新技术产品的厂商是具有一定的冲击作用，使得生产规模下降。

（2）2006年-2008年，综合技术效率下降，此时纯技术效率也处于下降阶段，规模效率大体上也是处于下降阶段；说明此时，由于金融危机的影响世界经济形势并不乐观，外需和内需相对疲软，因此长江经济带高新技术产业的综合技术效率是处于下降阶段。

（3）2009年，综合技术效率突增，处于较高水平，这是由于2008年国际金融危机的影响，外需大幅度减少使得中国的出口量骤减，导致中国经济增长速度急速下降，出口出现了负增长。为了应对这次金融危机的影响，中国政府出台了各项刺激经济的政策，其中包括支持高技术产业化建设和推进产业技术进步。因对高新技术产业的扶持和刺激居民消费计划的实施，导致了2009年综合技术效率、纯技术效率和规模效率都显著提高。这种刺激作用的影响是逐渐减弱的，因此，在2010年长江经济带高新技术产业综合技术效率、纯技术效率和规模效率都大幅下降。

（4）在2011年-2015年，综合技术效率、纯技术效率和规模效率大体上是上升的，这段时期，政府提出了“科技创新战略”，加大对高新技术产业支持并且积极鼓励各地高新技术企业发展，使得这段时期的技术效率处于上升态势。但是，在2016年纯技术效率和综合技术效率大幅下降，这应该是在一段时间的增长之后，人才后备储备不足的原因。现如今，整个国家的高新技术产业发展达到一个较高水平，增长速度减慢，增长后劲不足，因此要加强对人才培养。

2.長江经济带各省市综合技术效率分析

如表所示，2002年-2016年长江经济带各省市中，上海、江苏、浙江、江西、重庆、四川和云南出现不同程度的负增长，而安徽、湖北、湖南和贵州出现了一定程度的增长。

在负增长的省市中浙江省出现的负增长较大，这是与其较高的经济发展水平不匹配，可以看出造成浙江技术效率负增长的原因主要是其纯技术效率的下降，在东部沿海地区较多地人才流向江苏和上海，浙江省在近期也出台相应的吸引人才的政策，这在在未来时期一定程度上能提高浙江省的技术效率；上海市和江苏省的综合技术效率负增长主要是由于其规模效率的下降，因为上海市和江苏省属于高新技术产业较为发达地区，其规模较大也会带来效率降低，较大规模会带来较多地内部管理与控制成本，也会降低企业技术效率；江西省技术效率出现负增长主要是其纯技术效率和规模效率同时下降，但是降幅并不大，但是江西省可以在这两方面采取相应措施以提高本地高新技术产业技术效率；重庆市和四川省技术效率的负增长主要是是由于其纯技术效率的下降，这是由于处于成渝地区交通不便，人才流失较为严重，造成其技术效率降低；云南省出现负增长主要是其规模效率降低，这是由于云南省高新技术产业相对不发达，规模较小所带来的技术效率降低。

在技术效率增长的省份中，其纯技术效率都出现了增长，而在安徽省和湖南省其规模效率也有所增长；这是由于安徽省和湖南省处于长江中游地区，对于承接东部沿海地区的产业转移具有优势，并且地处中部交通等较为发达，能够吸引一些从东部沿海地区撤回内陆的人才也促进了当地技术效率提高。

四、结论与政策启示

根据前文分析，可以得出以下结论：（1）从中国加入世界贸易组织以来，长江经济带高新技术产业综合技术效率在时间上具有一定的周期波动特征，且与纯技术效率的波动有较大关系。（2）长江经济带各省市高新技术产业综合效率具有差异性，位于东部沿海地区的省市综合技术效率反而是无效的，是因为其规模较大所带来的一些其他成本增加进而导致高新技术产业产值下降；还有一种原因是东部较为发达地区将一些高新技术产业向内陆转移，因其人多地方小的原因只留下了一些核心技术生产，因而导致其规模下降，进而导致综合技术效率下降。（3）长江经济带高新技术产业全要素生产率整体都是有效的，除个别年份发生了特殊事件使得其无效，并且在省市之间也存在差异。

研究蕴含以下政策启示：1.东部沿海地区应加强对高新技术企业管理以防造成企业大而效率低的局面。2.在不同的经济形势下，政府应该制定不同政策来促进科学技术发展，并完善相关法律法规加强知识产权保护以促进高新技术产业发展。3.地区之间应该加强合作，内陆地区在引进先进技术的同时应该加强自身创新能力以避免再次落后。

参考文献：

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