论高职院校科研诚信档案建设及相关惩防体系的加强

刘艳春

（泰州职业技术学院，江苏 泰州 225300）

1 高职院校科研诚信档案建立及相关惩防体系加强的意义明确

科研诚信自古就有“大学之道，在明明德，在亲民，在止于至善”的说法，即在我国古时就认为，学术的宗旨首要是弘扬正大光明的品格德行，然后才可去污而自新，逐渐达到完美的境界。但受社会物质环境的客观影响，我国当前的教科研领域中有许多害群之马的存在，他们欺世盗名，通过学术不端的行为提升自己的利益，这不但损害了我国的学术形象，还严重影响了我国教科研事业的有序发展。而高职院校科研档案建立及相关惩防体系加强的意义就在于以备案、约束、惩戒的方式达到净化规范学术环境的效果。

2 高职院校科研诚信档案的具体建立

2.1 建立高职院校科研诚信档案的核心目的

高职院校科研诚信档案的建立并不是要以“核威慑”的姿态来威慑高职院校内的学术环境，而是通过档案备份的形式来对科研诚信进行宏观约束。在这个宏观约束的大前提下，还同时具备以下三层目的：一是营造相对公平的学术环境，为科研氛围注入动力。通过对高职院校科研诚信档案的建立，直观地将科研诚信记录与荣誉、职称及薪酬待遇等硬性指标衔接，减少在这些指标评定中由评审方个人判定而产生的主观影响，以诚信档案记录内容为准，提升评审的公平性和科学性；二是可以对科研过程中一些不大好掌控的环节进行跟踪记录，为科研成果评定提供参考依据。如剽窃成果、伪造数据、篡改他人论著等学术不端行为的详细记录，科研项目的具体执行计划及计划完成情况、科研经费的申请及应用记录等细节都可通过科研诚信档案同步完成；三是提升科研相关项目审核、申报等环节的效率[3]。科研诚信档案建立后，可与科研项目申报部门进行资源共享，在资源并网共享后，关于科研项目立项资质、项目实施条件、具体参与人员、实施环节是否合理、与其他项目有否重叠等消耗审核时间的问题将迎刃而解，大幅度降低审核申报时间。

2.2 当前高职院校科研诚信档案建设中存在的问题

自教育部要求在高校建立科研诚信档案至今已有六年，但各高校执行情况不容乐观，科研诚信档案建设工作的实施中仍存在着不少问题，其中有代表性的问题可归纳为以下三点。

（1）内容建设不符合核心目的需求。高职院校科研工作着重面向教学和地方生产建设第一线，重视中小型技术课题，突出技术实用性。当前许多高职院校的科研诚信档案内容过于单纯笼统，与常规的人事档案雷同，仅能泛泛地反映一些个人简历、思想表现、升迁、奖惩信息和一些资格证明材料等，并没有按照科研诚信档案的需求进行建设，无法达到对科研成就及科研态度衡量信息的查询，更无法作为惩防体系执行时的参考标准。

（2）建设态度敷衍不端正。许多高职院校科研诚信档案的建设并不是以营造良好的科研环境为基础出发点，而是以应付检查而进行的，其科研诚信档案中的评价经常会出现“科研态度严谨、积极正派”或“与时俱进、责任心强”等千篇一律的套话、空话、流于形式。根本无法客观地反映科研诚信情况。

（3）缺乏专项科研诚信档案管理部门。由于建设经费、人力资源等多方面客观因素的限制，许多高职院科研诚信档案的管理工作都是由人事部门或科技部门兼管，而这种非专业且分散的管理方式一是破坏了科研诚信档案的严肃性，产生了有违真实记录的可能性；二是在科研诚信档案建立过程中，由于管理部门有其他本职工作，分散注意力，容易造成人为的录入纰漏；三是在调取科研诚信档案材料时的效率无法得到保障。

2.3 高职院校科研诚信档案建立的应对策略分析

（1）高职院校科研诚信档案登记内容的科学规划。首先，要有目的性地进行科学设计，严格遵循国家对学术不端行为的界定准则，以公正客观的建档态度为基准，以实现高职院校科研诚信档案核心目的为最终目标，进行系统登记内容规划；其次，将登记内容与科研失信风险相结合，做好与科研评定信息库并库信息共享的准备，将高职院校科研诚信的约束力最大化[2]。

（2）提高对高职院校科研诚信档案建立的重视度，建立与档案挂钩的科研评价制度体系。高职院校科研工作是为教学改革服务，以产学研结合为切入点，实现校企双赢，为地方经济发展服务。以往高职院校对科研诚信档案建立不够重视的主要原因在于其与科研评价体系的脱节，而在当前国家严肃科研学风的大环境下，科研评价制度也随之得到了长足进步。以拉项目申请科研经费、盲目提升课题等级的不正之风得以整治。科研诚信档案的建立除了严肃科研风气，同时还为各类学术奖项的评定提供了夯实的参考基础，这也是近年来高职院校科研诚信档案建立工作受重视程度大幅度提升的原因所在。

（3）细化科研诚信档案管理工作，健全管理制度。由于科研诚信档案的管理工作具有很强的政策性影响，因此在管理中应由专人负责，这项工作涉及人事、科技以及教师主体所在单位或研究所等，应该由高职院校领导层直接组织管理，监察部门全程参与监督，以免在管理过程中产生公平隐患。在对科研诚信档案内容的相关取证登记环节，要有健全的管理制度，将公平公正放在第一位，并设定建档后的审查环节，确保备档的准确。

2.4 高职院校科研诚信档案建立过程中具体记录内容及界定标准

由于高职院校科研诚信档案的建立涉及到登记目标个体学术地位（甚至学术生涯）和登记目标所属高职院校荣誉双层面的问题，因此其在建立过程中的公平性、科学性、合理性以及细节评价等具体内容的设定是一件非常严肃的工作。同时，高职院校科研诚信档案的建立并非是单一时间点的记录，而是科研学术活动自申报立项起，学术计划设计、调研开题、课题逐步进行及同步报告、计划内数据资料整合、阶段性小结报告、科研结题以及课题评审全过程的记录，而不同的科研学术活动（如应用研究项目和产业化研究项目等）由于其研究内容的差异所涉记录内容和评价步骤都存在相应的差异，这种具有复合性而又要求绝对精确的档案内容的建立以及有针对性的记录界定，也是高职院校科研诚信档案建立过程中的难点所在。

（1）高职院校科研诚信档案具体记录内容。高职院校科研诚信档案的具体记录内容通常包含三个主要方面：首先是科研学术活动的全过程记录，同时还要附加科研学术项目所取得的成绩以及相应奖励信息，保证科研诚信档案的细节；其次对科研学术不端行为的相应情况做完整记录，要批注清楚做出科研学术不端行为判定的单位名称以及判定依据；最后要将存在的科研学术不端行为类别进行界定并记录。

（2）高职院校科研诚信档案记录尺度的界定标准。我国对科研学术不端行为的界定在不同地域存在差异，但高校对科研诚信的尺度界定中通常分为：篡改内容、剽窃他人学术成果、伪造数据及调研信息三个大分类项（细分还有重复发表、发表人署名不当、一稿多投等数个小分类项，因篇幅关系，在本文中不做系统分析）[3]。在高职院校科研诚信档案的记录中过程中，这三个分类项是可以同时存在的，而相应的尺度界定各学校的标准存在差异，如：对科研学术论文普遍采用的学术不端检索软件系统的评定（当前比较权威的检索系统为CNKI检索系统），各高校对重复率的界定标准通常在10%～30%范围内，但学术内容则受评审人的客观认知局限而无法做出准确的界定标准。高职院校诚信档案建立的过程中，记录尺度标准也是要注意的问题，当前通常采取的尺度度量为：“失范”最轻、“不端”次之、“腐败”最重，根据情节的严重程度而酌情进行记录。

3 高职院校科研诚信档案相关惩防体系的加强

如果说高职院校科研诚信档案的建设目标是为了约束，那么惩防体系的建设就是为了预防与惩戒。我国对高校科研诚信档案惩防体系的重视属于“亡羊补牢”，是在数件高校学术不端案例出现后才得到重视的，而就相关惩防体系的构建上来看，我国仍然处于初级阶段，这与一些学术发达国家来比有着不小的差距。因此在科研诚信档案惩防体系的建设中可以就学术发达国家采取的措施进行交叉借鉴。

3.1 与发达国家科研诚信档案惩防体系建设的交叉借鉴

对发达国家科研诚信惩防体系的具体措施可归纳如下表1所示。

表1 发达国家科研诚信惩防体系归纳

由上表可见，越发达的国家对科研诚信案例的惩防手段越严厉，在科研领域制定相关的惩防制度甚至立法来规范学术不端行为，这种对科研诚信维护的态度是十分值得我国借鉴的，而在高职院校科研诚信惩防体系的加强上来看，首先，许多发达国家都具备国立的专项课题研究单位来对科研诚信问题进行系统研究及惩防方式的界定；其次，美国具有设立在高校内部的学术不端行为调查单位，进行学术不端行为调研取证，这一方面可以在体制上对学术不端的行为进行警戒，一方面也会督促科研诚信档案建立的规范化和细节化；最后，从学术不端行为的惩戒尺度上来看，美、英采取的直接影响学术生涯和走入司法流程的方法非常行之有效，并且可以让高校科研诚信档案的建设更具目标性和理论价值[4]。

3.2 高职院校科研诚信档案惩防体系的加强迫在眉睫

高职院校的科研诚信问题仅仅通过思想教育工作来解决是不现实的。只有完善的科学的惩防体系的制约才是解决这个问题最行之有效的方法。但当前高职院校在建立诚信档案的相关惩防体系时经常采取“不赞成XX科研不端行为”、“下不为例”等保守处理态度，这不仅没起到相应的惩戒作用，甚至从某一方面讲反而助长了科研学术腐败行为的气焰，因此建立一套具有“刚性”的科研诚信惩防体系的工作已经迫在眉睫[5]。否则即使有完善的科研诚信档案建设，但没有相应的惩戒体系响应，也无法实现净化规范高校学术环境的终极目标。我国一些高校已经意识到同步建设科研诚信惩戒体系的重要性，采取科研诚信与行政职务挂钩以及作为教职聘用合同的重要参考依据等方式，将学术研究道德建设与个体荣誉利益直接关联在一起，为高职院校科研诚信档案的建设提供了强有力的呼应。

4 总结

高职院校科研诚信档案的建立及相关惩防体系加强的意义就在于以备案、约束、惩戒的方式达到净化规范高职院校学术环境的效果，营造面向教学、地方生产建设第一线，强化实践意识，重视中小型技术课题，突出技术应用性，体现高职教育特点，探索高职教育特色的学术氛围。通过分析可以看出，高校科研诚信档案专项部门的成立、高校科研诚信档案内容建设以及相关惩防体系的加强三者间的关系是相辅相成的。

综上所述，有规划地进行高职院校诚信档案建设并强化相应的惩防体系并不是要给科研押上记录和制裁的枷锁，而是在高职院校学术伦理的大前提条件下，为学术腐败和科研不端行为长鸣警钟，同时为科研奖励评审以及科研经费的审批提供足够的参考资料。