欧盟碳交易机制研究

洪鸳肖

摘要：为应对不断变暖的全球气候，各国在各领域做积极努力。碳排放交易低成本有效地减少温室气体排放，成为当前全球应用最广泛的减排工具。欧盟碳交易市场是全球发展最早也是最大的碳交易市场，对欧盟碳交易机制进行研究，剖析它的三个发展阶段，总结其发展规律，为其它国家建立碳交易体系提供借鉴。

关键词：碳交易；温室气体；欧盟

中图分类号：F74文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.22.018

为了应对气候变化和日益严重的全球气候变暖，《京都议定书》给38个成员国确定了“在2008年至2012年承诺期内温室气体排放总量在1990年基础上降低5%”的总目标。根据“共同而区别”的原则，每个成员国都做了具有法律效力的强制性减排承诺。其中，欧盟承诺将二氧化碳等6种温室气体年平均排放量在1990年基础上降低8%。为实现这一承诺，欧盟采取了包括碳排放交易在内的一系列政策。

1欧盟碳排放交易体系（EU ETS）

《京都议定书》作为《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）的补充条款，其目标是“将大气中的温室气体含量稳定在一个适当的水平，进而防止剧烈的气候改变对人类造成伤害”，该协议于1997年在日本京都通过，2005年2月正式生效，是第一个具有法律约束力的全球气候协议。为帮助其成员国实现减排目标，协议提供了三种工具：碳排放交易（ET），清洁发展机制（CDM）和联合机制（JI）。其中，碳排放交易通过市场机制低成本有效地降低碳排放量，目前成为了各国减少温室气体排放的主要工具。

欧盟作为《京都议定书》签署国之一，为落实它做出的8%的减排承诺，在2007年，欧盟委员会通过了“20/20/20 法案” ，内容提到“到2020年，温室气体排放在1990年的基础上降低20%，主要能源消耗在2020年预期的基础上减少20%，可再生能源占欧盟能源消耗比例提高20%”。为了实现上述目标，欧盟采取了一系列政策，其中碳排放交易是欧盟温室气体减排的基石。欧盟碳交易市场于2005年1月开始运行，覆盖了31个国家11000多所电站和工厂，占欧盟温室气体排放的45%左右，其碳交易总量占世界交易总量的85%左右，是世界上第一个也是到目前为止最大的碳排放交易市场。它的成功运行为其它各国建立碳交易市场树立典范并提供宝贵经验。

2欧盟碳排放体系运行机制

欧盟碳排放交易体系通过“总量管制和交易”的方式，利用市场机制调节温室气体排放。欧盟碳交易体系下形成的一个欧洲排放单位（EUA）等同于一公吨的二氧化碳或者等同的温室气体（CO2-eq）排放权限。欧盟委员会设定一个低于正常温室气体排放量的配额总量，由各成员国根据一定的规则把配额分配给所覆盖的企业和设备。企业可以在市场上自由地交易其所持有的配额，调节其所拥有的排放权限，需确保其排放量在限定的额度之内。

企业通过申请获得配额，并由独立第三方机构监测、报告和核查其温室气体排放。企业每年年末需上缴与本年度CO2排放量相当的配额，不足的部分从市场上购买获得，盈余的配额可以在市场上出售获得利润。若排放户没有缴纳和它实际排放量相当的足额的碳排放单位，将受到严重的经济处罚，超额排放部分每吨CO2-eq罚款100欧，并且要缴纳足额的碳排放单位。欧盟碳排放交易体系通过这种机制运行，激励着企业不断发展低碳科技，减少温室气体排放，提高环境效益。

为保障碳交易体系顺利运行，欧盟先后制定了多项指令。在2003年，欧盟委员会立法通过2003/87/EC指令，建立了欧盟碳交易体系。该指令具体规定了体系的配额总量、分配方式、覆盖行业等各个方面，为其运行奠定了基础。它把体系分为第一阶段（2005-2007）和第二阶段（2008-2012），第一阶段为初试阶段，第二阶段正式运行，整个体系“在做中学”，逐步积累经验。2009年，2009/29/EC法案被采纳，规范体系2013年以后第三阶段（2013-2020）的运行。表1为欧盟碳交易体系三个阶段详细的运行情况。

在第一和第二阶段，每个成员国单独制定国家分配方案（NAP），通过欧盟委员会审核，汇总形成欧盟配额总量，再由各成员国按照自定的方式把配额发放给覆盖的企业和工业设备。在第一阶段和第二阶段，分别有95%和90%的配额都采用免费的方式分配（祖父法），剩下的极少部分通过拍卖方式。前两阶段仅纳入CO2这种温室气体，覆盖能源、钢铁，矿产，造纸业等行业的一些主要溫室气体排放部门。

2009年，2009/29/EC指令采纳，欧盟碳排放体系展现出巨大的活力，实现更整合有效地对抗气候变化。它不仅加强和改进了2003/87/CE指令，而且把体系的运行延伸到第三阶段（2013-2020）和第四阶段（2021-2028）。从第三阶段开始，祖父制逐渐被废除，由拍卖法代替。在2013年有40%以上的配额采用拍卖的形式，这个比例将会逐年增长。相应的，免费配额比例将逐年降低，2020年占30%，到2027年实现没有免费配额。对于电力部门，从2013年开始，全部配额采用拍卖的形式。第三阶段实行欧盟统一的分配总额和分配模式，各成员国不再单独制定国家分配方案（NAP），体系覆盖范围扩大到航天业、制氨业、炼铝等新领域，除了CO2外，还纳入了N2O和PCF这两种温室气体。

3借鉴

（1）采用循序渐进的实施方式。体系发展划分为三个阶段，从覆盖时间、温室气体、产业，以及分配方式等各方面逐渐扩展延伸。比如，从覆盖气体上看，第一阶段仅覆盖了CO2，第三阶段扩展到N2O和PCF。从覆盖范围来看，第一阶段主要覆盖少数几个的排放较多工业部门，后扩大到航天业等。从配额分配方式来看，由原先大部分配额采用免费发放方式逐渐过渡到最终没有免费配额。这种循序渐进的方式确保了体系的顺利运行。

（2）设定合理的配额总量。在欧盟体系第一阶段，由各成员国自下而上汇报碳排放量，汇总形成欧盟配额总量，由于缺乏准确的排放数据和企业出于自身利益多报数额，导致配额盈余严重，几乎没有一个企业处于短缺的状态。碳市场出现扭曲，碳价大跌，企业失去减排的积极性。第二阶段相比第一阶段配额总量有所减少，但还是出现了过剩的现象。欧盟经验表明过量的配额严重影响体系的效果，应根据减排目标，设置合理的配额数量。

（3）建立完善的法律體系。为保障体系顺利运行，欧盟委员会先后通过了2003/87/EC，2008/101和2009/29/EC指令。在2003/87/CE指令指导下建立了欧盟碳交易市场，规定了覆盖范围，配额分配，惩罚措施，参与者的登记注册等，建立了欧盟碳市场的基础。之后的2008/101指令进行了补充，把航空业纳入体系。2009年，欧盟委员会制定2009/29/EC，在之前基础上大大加强和改进了覆盖范围、分配方式等各方面，同时规范了体系第三阶段和第四阶段的运行。这一系列指令保障了欧盟碳市场的成功运行。

（4）采用集中统一的配额分配计划。在体系运行的前两阶段，采用“国家分配计划”（NAP），各个成员国单独制定配额总量，自主决定配额分配方式。在实践过程中，这种分权自治模式出现了总量过剩，国家之间和企业之间不公平，审核程序冗长缓慢等诸多问题。第三阶段做出了重大调整，欧盟采用统一集中的分配总量和分配模式，较好的避免了上述问题。

（5）建立符合国情的碳交易体系。相对来讲，欧盟成员国经济发达，在较长时间内形成了民众的低碳环保意识和社会低碳文化，企业积极配合减排，节能减排技术较为先进，有利于减排目标的实现。而发展中国家尚处于高发展高消耗的时期，民众的低碳环保意识尚未形成，应根据国家自身发展特点建立的交易体系。比如，可采用“有弹性的总配额”而不是“绝对总配额”等。

参考文献

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