谈中国大学生科研训练知识产权保护问题

覃楚翔

摘 要： 国外高校有着悠久的科研历史，国内高校虽然起步较晚，但发展迅速，伴随着出现了如大学生科研训练的知识产权保护等问题，这是由于相关意识薄弱和制度缺失所造成的。清华大学作为正面代表，已经取得一系列相关成果，值得其他高校学习借鉴。中国高校根据出现的问题，应该采取加强知识产权相关教育和知识产权成果运用等措施，争取建立以制度建设为基础，科技转化为目标的较为系统的管理和较为完善的保护。

关键词： 科研训练 知识产权 保护意识 保护措施

一、大学生科研训练的背景

创新驱动发展和知识强国建设是我国当今的两大主题，在振兴国家经济、增强国家创新能力方面发挥着重要作用。这两大战略相辅相成、相互联系，共同推动着科技创新不断发展。

（一）高校科研的发展概况

各国高校作为其国家科技发展的基础，不仅具有国家未来科学技术人才摇篮的作用，而且在一直创造出适应科技进步需要和社会发展的新成果。在某种意义上说，该国高校科研的发展水平在一定程度上影响着国家科技未来发展的走向。

我国研究型高校众多，不仅拥有众多的专业的科研人员，部分还将科研训练作为大学生的必修课程之一，可以说其具备国内高校中顶尖的科研水平。

下面笔者就以国内外研究型高校为例，了解世界上高校科研的发展概况。

1.国外研究型高校的现状及主要特点

国外研究型高校不仅历史悠久，特点显著——首先是科研工作长期处于学校工作的核心地位；其次是学校总体师资水平高；再次是学校经费充足；然后是有着较好的科研环境和氛围，国际交往及学术活动十分活跃；最后是学校在社会上的认同感强、学术声誉及社会地位高，获取资助和捐赠的能力强。

或许正是这种给予物质和精神上的双重优待的方式让国外研究型高校一直处在一个良性的发展循环之中，不断推陈出新，让其一直走在世界科研的前列。

2.国内研究型高校的现状

中国的研究型高校虽然起步较晚，但因国家的大力资助等因素，获得了迅速的发展，特别是自改革开放以来，随着“科教兴国战略”的提出，“211工程”和“985工程”等的实施，以及教育部的“双一流”高校实施办法，都让我国高等教育不断取得历史性的发展，其中研究型高校的资助比例占高校总资助的一半以上，使其成了知识创新的主力军，因此对于其中知识产权的保护，特别是大学生的科研成果保护就显得十分必要，因为这不仅是在保护高校科技发展之根本①，而且是在强化整个知识产权管理工作的重点②。

（二）大学生进行科研项目存在的问题

作为高校的主要群体——大学生无论在何时都会是我国创新发展的重要力量，其知识产权素质影响其在科研创新中作用的发挥。

或许正因为如此，一些高校开展大学生科研训练，其目的不仅是培养大学生科研创新能力的重要工作，而且是希望在训练过程中有效提高大学生的知识产权素质。

笔者在参与此类科研训练的过程中，发现科研训练涉及多方面的知识产权问题，甚至存在一些知识产权纠纷，但目前还没有引起相关方面的高度重视，使大学生科研的知识产权保护问题变得必需。

1.相关人员知识产权知识缺乏、保护意识薄弱

由于缺乏正規的相关知识产权课程学习，多数相关人员并无系统的知识体系，对知识产权法律制度的认识水平较低，对知识产权的保护意识薄弱，缺乏紧迫感。

笔者根据一定范围的调查了解到，一些大学生无知识产权保护意识，认为自己参与的科研训练成果没有保护的必要，笔者认为此可能是导致大学生甚至是所有高校的科研存在问题的根本所在。这种保护意识的缺乏，究其根本是大学生科研甚至高校科研水平有待进一步提升，因为只有进一步提升科研水平才会使相关知识产权变得更具价值，从而获得更多的关注，进而推动相关人员了解和学习相关知识，强化知识产权保护意识。

2.一些高校相关机制缺乏或混乱

部分高校对本校的知识产权管理工作都沿用“知识产权管理分散在学校众多职能部门中”的行政管理模式，并未有完善的管理制度。因此，在科研中或技术成果转化过程中，较容易产生知识产权保护的空白地带。

根据笔者一定范围的了解调查可知，只有一些高校有明确的相关规定，而且其中不乏一些虽有规定但无落实的情况。

这一现实正是高校相关人员知识产权知识欠缺和保护意识薄弱的直接体现，也是大学生科研水平无法真正有所提升的重要障碍，更从侧面反映出我国高校科研的重视程度其实远远不够，其发展水平有待进一步提升。

二、大学生科研知识产权保护成果

大学生科研的知识产权保护存在一些问题，但在理论和实践上取得了一些制度管理上的成果。下面笔者将从清华大学知识产权保护措施入手介绍这些前人已研究出的成果。

（一）清华大学知识产权保护措施

近些年来清华大学已建立了知识产权保护系统，全面开展了知识产权保护工作，这不仅推动了本校大学生科研知识产权保护意识的强化，更为其他高校对大学生科研的知识产权进行保护提供了榜样，可以说是我国高校对大学生科研的知识产权进行保护的具有代表性的成果。

1.设立专门知识产权的管理和服务机构

清华大学早在1996年便成立了知识产权领导小组，统一领导学校的知识产权保护工作，之后逐渐形成了一套完整的知识产权管理保护体系③，全方面多层次地对该校的知识产权，尤其是对之前保护力度薄弱的大学生科研的知识产权进行了立体的保护。通过这些年来所取得的成果，例如从每年科技开发部签下的科技合同不下千份，专利申请也是多达数百等看，该管理保护体系确为一个行之有效、值得其他高校借鉴的保护成果。

2.自行协商、行政保护与司法保护相结合

高校可以按照专利、著作权、商标和技术秘密等进行分类，对侵权情节一般，造成损失和影响不大的纠纷，可采取直接与侵权人进行交涉后双方自行解决或通过相关部门进行调解。正是由于该方法较为快速灵活且成本低，成为大多数纠纷的首选，在一定情况下着实是一种经济而高效的选择。

由于知识产权问题依法受到国家行政机关的管理和法院的管辖，因此高校可以通过去相关行政部门或法院依法维权。例如，清华大学每年收到工商协查或自身向工商部门投诉二十余件，多数维权成功；清华每年主动维权的案件以商标侵权为主，其他如专利、技术秘密案件和著作权等案件，却主要是以被告身份出现，可见高校知识产权的维权工作还有待进一步加强。

虽然此两种方法较前一种更繁复，却是高校维权更有效的武器。这三种维权方式共同构成高校维权的一个保护体系，让高校在不同的情况下选择不同的方法有效维权。

三、大学生科研知识产权保护的建议和展望

高校对于大学生科研的知识产权保护制度的健全是一个较漫长的过程，它不仅需要高校自身的不断完善，而且需要政策及社会大环境的鼎力支持。目前我国广大企业和社会公众的知识产权保护意识在逐渐增强，这为高校知识产权保护工作奠定了坚实的基础。根据上述可知，在已取得的成果中，以管理层面为主。下面笔者从不同方面入手，借助相关学者的成果，谈谈对该方面的一些建议和展望。

（一）加强知识产权相关教育

1.将知识产权教育纳入高校培养的目标体系

高校不仅要树立文理并重互补的培养理念，将知识产权教育纳入培养目标体系之中，还要把知识产权课程设置成本科生的必修课，并组织编写较高水平教材和相关种类齐全的教学参考书供学生学习和参考。

要对知识产权保护与管理的实务进行系统介绍，不断强化大学生的知识产权保护意识和能力，并探索建设一个所有需要保护大学生科研知识产权高校的知识产权教育基础条件平台建设，促进相关信息交流，提升保护水平。

此类建议，正是站在清华大学之前所取得成果的基础上，进一步加强参与科研的大学生本身的意识和能力建设，这是加强该方面保护的关键和根本所在。

2.采取多种措施加强知识产权教育的师资队伍建设

加强师资建设，是让师资队伍更加重视大学生科研的知识产权保护，让大学生科研真正融入高校，为其知识产权保护创造良好的校园环境。

打造这样的师资队伍，需要各高校积极培养或引进一批具有高素质的知识产权专业人才，并选派一些优秀教师出国考察和深造或去国内相关出色的高校学习，学习其相关知识产权教学和管理经验，还可以鼓励相关教师攻读知识产权的相关学位。

（二）加强大学生科研的知识产权运用

1.重视科研和教学相互促进

由于现代科学技术的迅速发展，很多“陈旧”教材已经落后于实际，各高校必须适应这种变化，在情况允许时，及时把相关方面的新成就传授给学生，并鼓励学生将课堂所学用于科研。这样高校在加强相关科研的同时，也能促进科研知识产权更好地保护。这种将大学生科研与教学相结合，加强科研与教学的相互促进的方式，可以让高校在提升教学水平的同时，真正关注大学生的科研成果，去尝试建立相关保护和管理机制，也能让参与科研的大学生获得丰富的精神财富，进而使高校整体知识产权的保护水平得以提升。

2.完善知识产权成果的转化机制

知识产权成果的轉化是知识产权经济利益获得的前提，也是完善高校知识产权管理的重要目的。

一方面要充分发挥高校科技园的科技成果“孵化器”作用。高校科技园要处理好产出、学习、研究之间的通力合作，并与所属高校建立新型的产权关系。另一方面可以借鉴一些国外的模式，例如国外建立技术许可办公室的模式（OTL）④。它通过收入分配，平衡不同主体之间的经济利益，从而不仅支持学校的教学和科研，而且调动研究人员的科研积极性，使OTL有更充足的许可技术储备。

这样让大学生的科研成果真正转化为物质财富，才能真正调动大学生保护自身知识产权的积极性，进而让高校更加重视对该类知识产权的保护与管理。

四、结语

大学生科研的知识产权保护，虽然已经取得一些理论和实践的成果，正如清华大学所采取的设立专门知识产权的管理和服务机构以及通过自行协商、行政保护与司法保护相结合等等，但清华大学的措施是建立在其自身有着顶尖的科研能力和科研保护价值以及有着较高保护意识的师生及管理人员，而这些不一定在所有高校满足，因此这些措施不能在所有高校所适用，甚至部分高校相关人员的知识产权保护意识和知识基础仍然存在很多不可忽视的问题。

笔者希望在此方面，各高校能在充分汲取前人的有益成果的基础上，充分创新，不断深化管理体制改革，在知识产权保护和管理问题上应当争取，以制度建设为基础，以科技转化为目标，建立和完善中国大学的知识产权管理机制，同时加强相关知识普及教育和专业人才培养，从而实现大学生科研训练知识产权的较为系统化管理和较为完善的保护，进而减少大学生科研训练项目中的知识产权问题的产生。

注释：

①学者杨湘清、姚利民、周绪红在作品《高校知识产权保护问题探析》中提出高校是非营利机构，科技是高投入活动，高校不可能用有限的公共投资全部用于科学技术研究，因为高校的主要活动是教学。保护知识产权可以使高校将其专利技术、专有技术进行有偿转让或者出卖，获取研发资金和利润回报，从而激励高校不断进行科技创新并进一步提高科技投入，增强科技创新实力，促使其将科技优势转化和提升为市场竞争优势，最终促进高校科技产业化，所以说保护其知识产权是高校科技发展之本。

②学者韩宁和李玉玲在作品《浅析高校知识产权管理制度的完善》中提到高校知识产权管理的内容包含的面较广，但无论从知识产权纠纷还是科研转化的方向来看，知识产权管理不仅要加强分类管理，而且必须重点突出，即强化发明专利的管理。在高校科研成果中，发明专利不仅代表学校的科研水平，而且在科研转化过程中能保证转化的质量。当然这种强化发明专利管理的目的并不是忽视其他知识产权的作用，而是要通过发明专利的经济带动作用完善整个知识产权管理体系。

③具体是由主管校长任组长，组员全由学校职能部门领导组成，并设立清华大学知识产权管理办公室作为领导小组的执行机构，负责管理学校日常的知识产权工作，还在各系、所、校机关各部、处和各校属单位指派一名主要负责人分管本单位的知识产权工作并下设一名兼职工作人员负责日常管理工作。另外，由清华大学科技开发部负责本校的技术合同的审核和管理；由科技处交流科负责国际合作合同的审核、管理；由学校出版社负责版权合同的审核和管理；学校科技成果的鉴定、上报登记及专利的各项管理工作由科技处的成果科负责；而学校的专利代理和代办软件登记则由清华大学专利事务所负责；并由专门的律师事务所负责学校的法律咨询、诉讼代理等法律事。最后设立专利基金，用于鼓励学校的科研创新工作。

④该模式是美国斯坦福大学1970年首创的，其激励政策是在许可协议签订后，在现金收入中先扣除15%的份额作为OTL行政管理费、专利费和其他支出的弥补，其余收入作为纯收入进行分配。其中1/3分给发明者，1/3分给发明者所在的系，1/3分给发明者所在的学院。

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