学习者学术英语中的作者身份凸显度研究

王 莉

（河南师范大学，河南 新乡 453007）

传统的写作观点认为，学术写作需要客观性语言，尽可能避免使用表明作者身份的主观性语言（Lester）。然而近期研究表明，作者身份是学术写作中重要的修辞手段，有助于实现语篇交际功能。恰当凸显作者身份，不仅不会影响学术语篇的客观性，而且能使学术研究成果更容易被读者接受，因此凸显作者身份具有必要性（Hyland；Kuo；Tang&John）。国内外学者有关作者身份的研究大多数集中在自我提及语这种极为显性的修辞手段（Hyland；Ivanic；Kuo；TangJohn；高霞；吴格奇；王晶晶、吕中舌；朱晔、苏殷旦）。但除了自我提及语，还可以通过一些隐性的手段来凸显作者身份。因此，本研究聚焦引述句主语，通过分析学习者在学术写作中作者身份凸显特征来发现他们的问题所在，以期为英语教学和写作带来一定启示。

1 文献综述

呈现作者身份的手段有多种，如元话语、委婉语、模糊语和引述句，其中引述句作为确立作者身份的重要语言资源被大多数学者忽视。恰当地使用引述句有利于作者在学术语篇中表达立场，呈现作者身份。Charles从跨学科角度研究了引述句特征，根据来源将其分为自我引述句和他人引述句，在此基础上，又将句子主语分为人、非人和It结构。武姜生从跨文化角度分析了引述句特征，发现学习者对客观性引述句主语使用不足，过度使用主观性引述主语，身份凸显意识较高。鞠玉梅从发展性角度研究了引述句主语特征，发现中国学习者身份凸显意识薄弱，硕士生虽具有身份构建意识但与本族语者存在较大差距。这些研究都以学习者为语料，缺少学习者和国际学者之间的对比。因此，本研究以国际期刊论文为参考语料，考察学习者利用引述句主语凸显作者身份的特征。本研究理论框架建立在Charles和武姜生基础上，把It结构和名物化形式归于“非人” 主语，具体分类如表1所示。

表1 具体分类

2 研究设计

2.1 语料来源

本研究采用课题组自建的两个学术英语语料库，两个语料库均为应用语言学方向。包括英语专业学习者硕士学位论文语料库（MAC）和国际学者发表的国际期刊论文语料库（IJAC）。前者包括国50篇硕士学位论文，词容804 935。后者包括100篇国际学者发表的论文，词容802 490。

2.2 研究问题

（1）与国际学者相比，学习者在英语硕士论文中引述句主语的分布特征是什么?

（2）学习者通过引述句主语呈现作者身份时有何特征?

3 研究步骤

首先，利用WordSmith6.0工具，参照Charles和Hyland and Tse的研究方法，即首先检索that索引行。其次，检索完成后回到语料逐条剔除不相关数据。然后对已筛选的引述句进行人工分类，经讨论达成一致意见后确定最终分类结果。最后，采用每百万词的统计方法，并运用对数似然率计算工具（梁茂成）（Loglikelihood，LL）检验对比频数间的差异。

4 研究结果与讨论

4.1 自我引述句主语特征

表2显示，以人做主语的频数远低于以“非人”做主语的频数，体现了学术写作的客观性和科学性，为呈现作者身份创造了条件。人做主语时，表面上看，学习者在使用第一人称代词时与国际学者无明显差异，说明学习者作为学术写作新手，有意模仿国际学者写作风格。主语是命题责任的承担者（Groom），第一人称代词做主语是凸显作者身份，承担命题责任最直接的方式（Hyland）。但进一步观察索引行发现，国际学者较多使用的第一人称代词单数形式I，凸显了作者作为研究者的核心地位，展现了研究者专业学术身份（如例1）；学习者绝大部分使用复数形式we，试图邀请读者参与到语篇研究之中，减少自己所需承担责任（例2）。这进一步验证了学习者有意模仿国际学者写作规范，但作为初学者缺乏学术自信，不敢于像国际学者那样直接凸显作者身份。值得注意的是，与国际学者相比，学习者过度使用自我指代名词频数约为国际学者的10倍，因为学习者通过大量使用the author代替了第一人称代词，表明学习者在学术写作中多以旁观者的身份出现，这一定程度上隐藏了作者身份（例3）。

（1）I argue that texts allow writers to persuade …（2）In Chapter3 we mention that generally there …（3）In the sentence, the author states that the designs …以“非人”做主语时，与国际学者相比，学习者过度使用It结构，显著少用研究名词。在学术写作中，使用It结构可以表达作者观点而不用提及作者本人，很大程度上降低了作者能见度（Charles, 2006）。例（4）中学习者通过使用缺乏明确引述来源的It做主语，隐藏了作者身份。研究名词表示研究过程、结果和发现之类的名词，以研究名词做主语时，研究结果和发现被赋予命题责任的承担者，凸显了研究事实说话的写作特点，说明国际学者凸显作者身份同时，也注重学术语篇的客观性，展现了国际学者成熟的写作风格和学术权威（例5），学习者显著少用说明他们还有待提高学术规约意识。

（4）It is suggested that a better understanding …

（5）Results suggest that these miscues …

学习者总体上有意模仿国际学者的写作规范，主观介入学术语篇凸显作者身份，但在具体使用上存在很大差异；学习者学术水平有限，进行学术写作者时缺乏自信感和权威感，不能准确把握呈现作者身份和语篇客观性之间关系。

4.2 他人引述句主语特征

以人做主语的频数远高于以非人做主语的频数，前者主要用于引述前人的观点，以引述者的姓名或人称代词的形式呈现，相较于后者其指代意义更为明确。说明学习者有意识将自己的研究置于学术领域，提高了语篇可读性和权威性。但与国际学者相比，学习者存在较多使用现象，可能是因为他们试图通过大量的引用话语社团中权威人士的观点，来增加自己观点可信度，也可能是因为作为学习者，学术写作水平有限，想通过引用文献来凸显自己在话语社团内的地位（例6/7）。

（6）Leeuwen (1999, 2006) assume that image, …

（7）Wang Xijie (1989) said that a pun …

以非人做主语时，学习者较多使用It结构，显著少用泛指他人研究名词。例（8）显示，学习者通过陈述大家共享的常识，并无涉及作者的身份，在某种程度上导致语篇缺乏权威性。泛指他人研究名词做主语时，在某种程度上凸显作者对话语社团研究情况的了解程度，有助于让读者接受作者学术身份。例（9）通过展现前人的研究成果为自己研究做铺垫，有利于增强语篇可信度。然而，学习者存在使用不足现象，说明只有少数学习者掌握该用法。值得注意的是，名物化形式的引述句结构难度大于It结构，学习者相对少用该结构可能是和语言水平有关。

（8）It is generally believed that Appraisal theory was firstly …

（9）Many previous studies show that stance adverbial ..

学习者有意构建作者身份，但在具体的学术写作中不够成熟。他们过度强调了语篇的权威性和客观性，虽然这有利于培养学术自信，展现学术身份，但学习者一直处于准备构建状态，有待进一步向国际学者靠拢。

表2 自我引述句主语特征

5 结语

本研究主要考察了学习者引述句主语使用特征，研究发现；与国际学者相比，学习者总体上身份凸显意识薄弱，不注重构建自己作者身份；学习者在自我引述句中有意避开身份凸显度过高的人称代词，寻求隐藏作者身份的表达手段。在学术英语教学中，应将重点放在培养学习者了解引述句主语特征和作者身份凸显度的关系，提高作者身份构建意识。