干部人事档案专项审核背景下学历学位材料完整性调查与分析

鲁新明，黄宇飞

摘 要：为认真贯彻落实中央提出的从严管理干部的要求，中组部要求全国各级组织人事部门从2014年10月起对所管辖的干部人事档案进行了专项审核，现在专项审核范围已经从科级及以上干部扩展到一般管理人员、专业技术人员。重点对干部“三龄两历一身份”进行审核，其中学历是一个重要审核内容，它是防止干部学历造假的重要手段。本文结合干部人事档案专项审核工作实际，对干部学历学位材料的缺失情况、缺失原因等进行分析，进而对学历学位材料的收集、整理规范化问题进行探讨，以期提高干部人事档案中学历学位材料的真实、准确、完整、规范，进而有效提高干部人事档案的利用效率。

关键词：干部人事档案专项审核；学历学位材料；调查；分析

一、前言

近年来，各级别官员中为了不同种类的目的，对档案材料进行涂改甚至造假的情况屡有发生，为了更好的贯彻落实从严治党、从严管理干部的要求，整治干部人事档案造假的问题，严格执行《党政干部选拔任用工作条例》和《关于加强干部选拔任用工作监督的意见》等有关规定，全国各级组织部门根据全国干部人事档案专项审核工作会议精神和中央组织部《全国干部人事档案专项审核工作实施方案》 （组通字〔2014〕32 号） ， 分级分批开展干部人事档案专项审核，重点对干部的“三龄两历一身份”进行审核。

新华网于2016年1月12日发表题为《中国审核全国干部人事档案：420名省管干部因档案造假被处理》的文章，在对全国5.8万余人次的省管干部人事档案精心审核之后，有420名省管干部因档案造假受到组织处理或纪律处分，186人因档案问题被记录在案，未查清前不得提拔或重用，学历学位材料（学历、学位）是造假的重灾区之一。如此之多的处理、处分充分显示了国家对严格管理干部的决心，也从另一方面显示出在干部考察、晋升中对干部人事档案的审核、利用存在一定的纰漏和偏差。

因此，组织人事部门在干部考察、任用过程中也要重点审核干部的学历学位信息和材料。

二、干部人事档案专项审核对干部学历学位材料的完整性要求

根据《全国干部人事档案专项审核工作实施方案》以及配套的《干部档案审核手册》、《操作指南》等材料，干部人事档案专项审核对不同级别、不同时期的干部学历学位材料齐全、制作规范方面作了如下要求：

1.“文革”以前入学的，档案中须有高校毕业生登记表；

2.“文革”期间入学的，须有高校毕业生登记表或高校选拔学生登记表；

3.恢复高考制度后入学的，应有的学历学位材料如下：

专科：高校学生登记表、学习成绩表和毕业生登记表。

本科：高校学生登记表、学习成绩表、毕业生登记表、授予学士学位决定、毕业证书复印件、学位证书复印件。

硕士研究生：报考攻读硕士学位研究生登记表、硕士研究生登记表、硕士研究生学习成绩表、硕士毕业研究生登记表、授予硕士学位决定、毕业证书复印件、学位证书复印件。

博士研究生：专家推荐书、报考攻读博士学位研究生登记表、博士研究生登记表、博士研究生学习成绩表、博士毕业研究生登记表、授予博士学位决定、毕业证书复印件、学位证书复印件。

另外，还对大学普通班、国（境）外学历学位、党校学历、各类成人高等教育（自考）学历、专业硕士、同等学力申请硕士等多种学历学位进行说明，同时要求对涉嫌学历学位造假的须进行材料鉴别、进一步查实。这些说明、要求为我们进行干部人事档案专项审核工作中学历学位材料的审核、补充提供了很好的依据，大大提升了专项审核工作的效率。

三、干部学历学位材料缺失情况调查

按照《全國干部人事档案专项审核工作实施方案》以及配套的《干部档案审核手册》、《操作指南》等材料对干部学历学位材料的要求，笔者随机抽取了所在单位100份干部人事档案进行调查，发现已归档的干部学历学位材料主要存在以下三个方面情况。

（一）《高校学生登记表》缺失严重

不管是专科毕业生还是本科毕业生干部人事档案中，基本都有《毕业生登记表》、成绩表，只有一部分干部人事档案中有《学生登记表》或者《学籍信息表》。在抽查的100份干部人事档案中，《高校学生登记表》（专科）缺失的有28人，占有专科学习经历人数的100%；《高校学生登记表》（本科）缺失的有72人，占有本科学习经历人数的73.5%；

（二）《授予学士学位决定》基本缺失

笔者发现在抽取100份干部人事档案中，本科及以上学历人员有98人。其中本科毕业生取得学士学位的人数71人，其余27人为成人教育毕业生、同等学力硕士研究生或因其他原因未取得学士学位证书。而在取得学士学位的71人中仅有1份人事档案中有《兰州大学学士学位审批表》（1986年6月）是属于授予学士学位决定方面的原始材料，其余大多数毕业生只能以学士学位证书复印件以予代替。

（三）硕士、博士研究生的学历学位材料比专科、本科毕业生的材料更完整

在抽查的100份干部人事档案中，有44位教师取得了硕士学位，有3为教师取得博士学位。在这47份档案中，硕士、博士报考、在校、毕业三种材料都基本齐全，除了在职硕士研生（只有学位）因为学校差异缺失《硕士研究生登记表》或《硕士毕业研究生登记表》之外，其他材料基本齐全，因此硕士、博士研究生的学历学位比专科、本科毕业生的材料完整性高得多。

四、干部学历学位材料缺失原因分析

（一）高校学历学位制度建设不够完善

据笔者对本单位100份干部人事档案的抽查，在干部人事档案专项审核之前，全国各省区、各高校对学历学位完整性要求不统一。以本科毕业生学历学位档案为例，主要存在两个问题：第一，并不是每所高校在本科生入学时都安排填写了《高校学生登记》；第二，全国大多数高校并没有针对个人的学位授予决定，更多的是学位委员会发文授予一批毕业生学士学位，而这个文件往往是不存入学生学历学位档案的。因此导致大多数干部《高校学生登记表》、《授予学士学位决定》两份材料的缺失。

（二）管档人员对学历学位材料不够重视

大中专毕业生就业报道时，都要将个人档案转入就业单位，档案人员在接收档案时没有足够的重视，主要体现在两个方面：第一，审核不够仔细。只保证有《高校毕业生登记表》和《成绩表》就认为学历材料没有问题，而没有进一步审核、发现学历学位材料中需要补充的材料，比如《学生登记表》、《授予学士学位决定》等；第二，学历学位收集、归档不及时。大中专院校在转递毕业生档案时，一般不存毕业生的毕业证和学位证复印件，因此在毕业生就业时需要向组织人事部门提供毕业生、学位证复印件，但管档人员对收集这两个复印件的工作不及时或者收而不归，导致相关材料在人事档案中继续缺失。

（三）个人原因

部分干部对干部人事档案专项审核认识、重视不足，在收到对其相应材料补充的通知后，仅仅补充一份毕业证、学位证的复印件，而未到毕业学校档案馆等部门进行查询，也未请毕业学校开具相关证明，因此其《学生登记表》、《授予学士学位决定》等相关材料一直缺失。

五、干部人事档案学历学位材料收集、整理规范化探讨建议

（一）建议各高校完善本校学历学位材料整理制度

学校是大中专毕业生学历学位材料的源头。每个高校都应该对学生学历学位材料的填报、转递进行严格审核，从入学应该填写的《报考登记表》、《高校学生登记表》，到学习中期的《学习成绩表》，再到毕业时期的《毕业时登记表》、授予学位觉得等材料进行逐一审核，从根源上保证毕业时学历学位材料的完整性。

（二）建议管档部门应严格按照中央的标准和要求对人事档案进行补充

为保证每位干部人事档案的完整性，管档部门应该按照上级要求明确学历学位材料的归档范围，并严格按照专项审核结果通知干部本人进行补充。在补充时，建议管档单位为之前没有填写《高校学生登记表》，也没有个人授予学位决定的畢业院校提供一定的模板，保证本单位内补充的学历学位材料一致性，方便管理，也方便以后的利用、审核。

（三）建议提高管档人员的素质

管档单位应该组建一支强有力的档案队伍，通过提供专业进修、业务培训等方式让管档人员学习最新的干部人事档案收集、整理、鉴别、利用等办法与政策，逐步提高管档人员的业务水平和工作能力，保证本单位干部人事档案管理工作日趋规范化。

（四）建议加大宣传教育力度，提高干部本人对档案的重视

基于在干部人事档案专项审核中，干部本人补充学历学位材料积极性不高的情况，各单位应该加大宣传教育的力度，把党和国家从严治党、从严管理干部的相关政策宣传到每个干部心里，从而提高干部对干部人事档案的重要性、完善材料的意义等问题的认识，积极配合管档部门补充所缺失的档案材料。

参考文献：

[1]张芹.干部人事档案专项审核工作引发的深层思考.兰台世界.2016-07.

[2]郑新莺.干部人事档案专项审核视域下的学籍档案管理.兰台世界.2017-11.

[3]李雪云，饶圆.高校干部人事档案专项审核中的问题及对策.山西档案.2016-03.