国内工程采用EPC总承包模式建设的风险与对策

肖吉良 江华

【摘要】本文从业主单位角度从发，引入国际经验，将国内工程采用EPC总承包模式与传统模式进行比较，对潜在的主要风险进行分析，给出主要的对策措施，为考虑拟建工程采用EPC总承包模式的业主单位提供参考。

【关键词】EPC；总承包；差异；风险；对策

一、内涵及特点

工程总承包是指从事工程总承包的企业按照与建设单位签订的合同，对工程项目的设计、采购、施工等实行全过程的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的承包方式。其中，EPC总承包模式即设计（Engineering）、采购（Procurement）、建造（Construction）总承包模式，在国际上是一种得到广泛使用、很成熟的工程承包形式，一般适合于技术性强、专业程度高，且市场成熟，相关企业经验丰富、力量强，业主单位参与管理作用不大的大中型项目。

工程项目采用EPC总承包模式有利于解决设计、采购、施工相互制约和脱节的问题；有利于总承包商内部挖潜，有效对质量、成本、进度进行综合控制；有利于业主单位缩短招标周期提前开工，并在招标中排除中、小型施工企业，招到大型骨干企业。

二、与传统模式的主要差异

在招标发包方面，EPC总承包项目在可行性研究完成后即进行项目发包，在招标价格组成、价格评定、评标内容等环节比传统模式更为复杂。在合同签订方面，EPC总承包合同比一般的施工总承包合同复杂和重要程度高，总承包商的义务和权力责任所涉及范围更广。在勘察设计方面，EPC总承包一般倾向于以设计牵头，或更看重设计方面的资质。在采购管理方面，业主单位把相应的压缩投资成本空间让给了EPC总承包商，考虑重点转向主要设备选型、技术参数和功能使用要求。在项目管理方面，对业主单位来说，前期可研、发包招标、合同签订、设计审查等环节风险的管控变得特别重要，采购及施工管理弱化。

三、主要的风险

（一）投资风险

EPC总承包工程由于外部环境的变量比较多，如果区域市场不成熟，业主单位和总承包商经验不足，双方面风险都认识不到位，那么总承包合同会变成一份“对赌协议”，失败风险极高。

（二）质量风险

一是设计质量无保证。由于国内长期以来设计与施工分离的制度，相当部分行业目前能够取得EPC合同的基本上是不具备设计资质或资质不高的施工类企业，设计质量无从保证。二是监理难以履职到位。EPC总承包项目设计、施工为利益共同体，监管难度大；同时总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本，导致技术变更比较随意，监理工程师难以监管到位。三是违规分包。有的总承包商未经业主单位同意进行分包，甚至出现多层分包，导致分包部分的设计、施工或设备材料的质量下降。

（三）项目管理风险

EPC总承包很容易被业主单位理解为“交钥匙”工程，变成“以包代管，一包了之”；相反，一些业主在发包后仍然进行干预，在给总承包单位带来影响的同时，也引发一系列纠纷。

（四）法律风险

根据我国招投标的法律法规规定，比较适合EPC总承包模式的招标方式是邀请招标，但在EPC模式下的分包阶段，许多特定项目可能仍要履行招投标手续，甚至是强制公开招标。

四、对策与措施

（一）前期可研风險控制

业主单位可在前期做可研时，选择一家单位做到初步设计的深度，避免仅依据可行性研究结果进行招标。这样既符合基本建设程序又做到心中有数，为招标提供比较性参考。

（二）发包招标风险控制

招标文件编制方面，在项目技术上，主要从设计角度要求投标人提出技术的难点、风险及其应对措施；采购部分要求进一步明确对主设备厂家和型号的比选；施工部分要求投标人提供“设计工作完成时间、采购交货时间和施工安装调试时间”的科学安排。资质审查方面，EPC总承包企业应当具有与工程特点相适应的设计、采购和施工等相应资质，相应的财务、风险承担能力，同时具有相应的组织机构、项目管理体系、项目管理专业人员和工程业绩。

（三）合同签订风险控制

合同的制订可以参照住房城乡建设部、工商总局联合印发的总承包合同示范文本，或采用借鉴FIDIC条款且符合我国的工程项目总承包合同条款范本，尽量避免用总承包商提供的合同范本。

（四）提高设计审查质量

业主单位应在合同中要求承包商出施工图设计，并在设计成果出来后，组织包括主要使用者在内的人员进行严格审查，尽早发现问题提前处理，防止总承包商为赶进度出现边设计、边采购、边施工现象。

（五）防范物资采购风险

对关键主要设备及其控制系统、配套设备等的采购，要求总承包商理顺与物资供应商的关系，防止总承包商转嫁风险，逐级索赔至业主单位。

（六）严禁转包和违规分包

禁止EPC总承包商将项目整体转包、肢解分包，总承包商自行实施设计的，禁止将工程主体部分的设计业务分包给其他单位；自行施工的，不得将工程主体结构的施工业务分包给其他单位。

参考文献：

[1]彭志文.基于工程总承包模式研究—发展趋势，2015

[2]王勇.浅论推行EPC总承包存在的问题与对策

[3]姚颢.EPC、DB、EPCM、PMC四种典型总承包管理模式的介绍和比较