张立新 (长春工业大学图书馆 吉林 长春 130012)
周秀霞 (东北师范大学图书馆 吉林 长春 130024)
随着数字资源尤其是原生数字资源的指数增长,有关数字资源的开放共享问题日益引起人们的关注,特别是教育资源,因教育本身的共享性,其资源的开放获取就更引人注意。联合国教科文组织认为,普及高质量教育是建设和平环境、推进社会可持续发展、推动经济繁荣和跨文化对话的关键,而开放教育资源( Open Educational Resource,简称OER)能为提高教育质量提供战略机会,促进政策对话,加快知识共享和能力建设[1]。教育界普遍认为,推动开放教育资源发展的主要原因是学生学习教材和学习资料成本的不断上涨,据统计,美国高校每个学生每年在此项上的花费约为1 200美元[2]。据美国“高等教育记事”的记录显示,因教材太贵,每学年约有70%的学生不会购买教材[3]。而开放教育资源正好弥补了此项不足,能够大大降低学习成本,并且帮助教师自定义并编制更符合需求的教材。此外,开放教育资源还扩大了学生知识获取的范围,使之可以分享世界范围内的知识资源,更有利于教育的普及、创新与发展。
早在21世纪初,有关开放教育资源服务的运动就已经开始。2001年,美国麻省理工学院(Massachusetss Institute of Technology,简称MIT)率先宣布可以在网上免费获取其近乎所有的课程[4]。2002年,联合国教科文组织举办了第一届全球开放教育资源论坛,采纳了“开放教育资源”这一术语,并表示“希望一起开发一种全人类可以使用的全球性教育资源”和“希望这种未来的开放资源能够动员起全球的教育工作者”[5]。在威廉·休利特基金会的支持下,2005年联合国教科文组织创建了一个全球性的开放教育资源维基社区,共享关于开放教育资源应用及效果方面的信息,并与访问此社区的学习者协同工作。其后,联合国教科文组织又开发了一个新的开放教育资源平台,开放获取其选定的教育资源,允许教师、学习者和其他教育人员自由复制、分拆和分享资源[1]。同时,有关开放教育资源的版权许可、质量评估、实践应用等方面的研究不断出现,提供免费或开放教育资源的机构也在不断增加,美国的顶尖高校都陆续推出了开放课程学习网络系统;Coursera、Udacity、edX 3大课程提供商也蓬勃兴起,2013年,MOOC学习成为一种新型的网络学习模式,开放教育资源逐渐成为教育的一种基础资源而被广泛关注。基于此,很多高校图书馆,如美国的麻省理工学院图书馆、加州大学洛杉矶分校图书馆、埃默里大学图书馆,我国的中国人民大学图书馆、东北师范大学图书馆等纷纷进行了开放教育资源服务的探索,并将其作为图书馆支持学校教学、学习和学术研究的重要举措之一。
美国大学与研究图书馆协会(Association of College and Research Libraries,简称ACRL)发布的《2016年高校图书馆重要趋势:评审影响高校图书馆的高等教育发展趋势和问题》认为,高校图书馆将在开放教育资源服务中起到以下领导作用:推动政策执行,帮助找到优质资源,围绕版权、开放许可和整合课程设计推动专业发展[6]。
高校图书馆究竟在这场运动中起到了哪些作用?效果如何?基于对此进行研究的目的,笔者对美国高校开展开放教育资源服务的实践情况进行了调研分析,以为我国图书馆开放教育资源服务的开展提供借鉴。
有关开放教育资源的定义,虽然不同的机构给出了不同的解释,但殊途同归,核心理念基本相同。笔者采用了美国国会图书馆的定义,即开放教育资源是公有领域或开放授权的任何一种教育资源,任何人都可以合法、自由地复制、使用、改编和重新分享,其包括:教科书、课程资源、教学大纲、课程笔记、作业、试卷、音频、视频和动画等[7]。开放教育资源利用不仅能够降低教育的成本,而且使教育者能够根据需求自由定制,进行教学实践和教育创新,并再次分享,以此循环,从而推动教育的不断创新。
教育资料之所以被称为“开放教育资源”,是因为其实现了“资源共享”,为公众提供了永久、自由和不可撤销的资源使用法律许可,即可以进行韦利(Wiley)所称的“5R”行为:
(1)保留(Retain):制作、拥有和控制资料副本的权利(如下载、复制、保存和管理自有的副本等);
(2)复用(Reuse):以广泛的方式使用内容的权利(如课堂、学习小组、网站、视频等);
(3)修订(Revise):改编、调整、修改或变更内容本身的权利(如将内容翻译为另一种语言等);
(4)混合(Remix):将原始的或修订过的内容与其他开放内容相组合而创造一些新事物的权利(如将内容组合为混搭形式等);
(5)分发(Redistribute):共享原始内容、修订过的内容或与其他开放内容混合的副本的权利(如将内容副本发给朋友或者是在互联网上发布等)[8]。
2017年4月,美国图书馆协会(American Library Association,简称ALA)发布了《2017年美国图书馆状态报告》(State of America's Libraries Report 2017)。报告指出,参与开放教育项目的图书馆越来越多,有40.5%具有博士学位授予权的研究型高校图书馆、22.4%的综合性高校图书馆、21.2%具有学士学位授予权的高校图书馆以及24%具有副学位授予权的学校图书馆开展了开放教育资源服务[9]。开放教育资源服务已经成为高校图书馆的一项新兴服务,高校图书馆在开放教育资源服务中主要起到了以下作用:
美国Babson调查研究团队2014年的一项调查结果显示:(1)高校的学术管理者、教师等对开放教育资源的认知度较低,三分之二或以上的人员不知道开放教育资源;(2)教师普遍欣赏开放教育资源,当被告知开放教育资源的概念时,大多数表示愿意试一试;(3)大范围采用开放教育资源的最大障碍是发现和评估开放教育资源所需付出的时间和精力[10]。而图书馆了解开放资源的构成和相关特定许可规定,能够帮助教师和学生更及时、更准确地发现所需的开放教育资源,并进行推广应用。因此,很多图书馆成为高校开放教育资源服务的引领者和推动者,通过对开放教育资源的宣传、推广和辅助教师的实践应用,不断拓展开放教育资源的影响;通过对开放教育资源的整合、设计、挖掘等,推进教师和学生们对开放教育资源的应用。例如,华盛顿州社区与其技术学院图书馆推出了一项名为Library as Open Education Leader (LOEL)的3年计划,依据计划,图书馆通过参与教师研讨会,建立学校的开放教育资源项目计划,推出图书馆与教师合作的开放教育资源试点课程并进行完整评估,开展图书馆员参与的开放教育资源及版权推广课程(秋季、冬季、春季)等工作,全面推进了学校的开放教育资源应用,为图书馆成为华盛顿州开放教育资源领导者创造了机会,同时也提高了高校图书馆员的知名度和价值[11]。又如,明尼苏达大学图书馆面向全校师生推出了100余本开放教科书,同时与学校的一些机构合作,开展了数字课程包项目(Digital Course Pack project),通过机构间的高度协同工作,简化了教学和学习流程,同时为学生提供了价格便宜的教材,使明尼苏达大学图书馆成为美国开放教育资源应用的领跑者[12]。
开放教科书,即处于公有领域或开放授权的教科书,可在线提供给学生、教师和公众使用。作为传统教科书的替代方案,开放教科书因为成本很低或无成本,对学生的成功有正向影响关系[13]。因此,开放教科书作为开放教育资源的重要组成部分,成为各个图书馆重点关注的开放教育资源项目,以及当前开放教育资源应用最好的领域之一。早在2008年,美国的教师们就发起了一项“采用开放教科书”的行动声明,要求教师们搜寻最合适的开放教科书代替昂贵的传统教科书[14]。目前,已经有3 000多位教师在该行动声明上签署了姓名[14]。与此同时,美国的高校图书馆也纷纷推出了开放教科书项目,通过整合、组织和管理开放教科书资源,为教师们提供相应的课程服务。据不完全统计,超过600所的美国高校图书馆提供了相关的开放教科书替代服务[15],不仅减轻了学生在教科书费用上的沉重负担,并且在为教师提供可以定制的课程内容,支持教师创建开放课程内容和协助教师进行课程资源的选择、评价以及课程的设计、评估等方面取得了良好的效果。据俄亥俄大学图书馆2016年底对24名教师应用开放教科书的统计报告显示:应用开放教科书将在未来的两年内为1 375名学生节省192 415美元的课程材料费用;并且,注册此类课程的学生数量呈上升趋势,2016学年,有21%课程的学生注册人数超过了99人[16]。开放教科书相关服务已经成为美国高校图书馆学科服务的重要内容之一。
教育资源的质量问题最令人关注,在开放教育资源应用中更是如此。与传统的教育资源相比,开放教育资源因缺少了编辑审稿、同行评审等保证高质量的环节,其质量更令人担忧;并且,因开放教育资源不同于传统教育资源的特性,对其质量的评估就不仅仅是准确性、权威性等方面的评价,还包括对可访问性、可获得性、稳定性、资源技术生产标准等方面的评价。在开放教育资源评估方面,高校图书馆通过提供评估标准、评估工具、评估指导等,协助教师实现了对开放教育资源的质量评估、控制和管理。当前,著名的开放教育资源系统,如BCcampus、 Open Textbook Library、MERLOT等,都提供了相应的评估标准和评估系统,高校图书馆致力于协助教师应用这些评估工具更轻松地进行开放教育资源的评估。同时,高校图书馆还会提供一些开放教育资源评估工具手册、量表等,并提供相应的培训、咨询服务,帮助教师和学生更好地进行开放教育资源评估。例如,休斯顿社区大学图书馆就在其网站上提供了有关开放教育资源评估的工具手册,包括相关评估量表的培训材料、培训视频短片以及其他评价工具等[17]。
当前,应用开放教育资源的最大障碍就是教师或者学术带头人对开放教育资源的版权情况和开放许可所知不多。Babson调查研究团队在2015年对学术带头人和普通教师应用开放教育资源情况的调查显示:其中73.6%的被调查者甚至表示对开放教育资源几乎一无所知[18]。即使了解版权许可的人,其对开放知识共享许可协议(Creative Commons License,简称CC协议)具体选项的概念也比较模糊,很多用户在资源没有开放许可的状态下就已经应用了资源,或者未按照许可的要求使用资源。为推动开放教育资源服务的发展,一般提供开放教育资源服务的高校图书馆均提供开放许可的指导服务,通过研讨会、讲座、在线宣传、咨询服务、提供开放许可协议副本等形式,帮助教师和学生确认开放教育资源的版权所有及开放许可情况,指导他们合理使用开放教育资源。例如,弗吉尼亚技术大学图书馆推出了体系化的培训课程,课程包括:“版权无处不在”“开放许可赋予我们复用版权内容的权利”“公共领域的资源是公平的游戏”“‘开放’是什么”“寻找许可信息的实例”“搜寻开放许可的媒体”等[19],系统化地帮助教师和学生全面了解版权和开放许可,以便更好地合理应用开放教育资源。
随着开放教育资源重要性的日益凸显,开放教育资源的内容创建和出版成为开放教育资源服务的一项重要内容。2015年3月,美国加利福尼亚大学出版社和加利福尼亚数字图书馆获得了安德·鲁梅隆基金会的75万美元资助,并将它用于开发一个基于网络、开源内容及工作流的管理系统,以支持人文社会科学领域专著出版物的开放获取出版。并开放给学术出版商社区,尤其是高校出版社和图书馆出版商[20]。类似的开放教育资源出版项目在美国日益兴起成为学术出版的一种重要途径。为了适应这种发展,高校图书馆为教师和学生的开放教育资源出版提供了全方位的支持,帮助教师利用开放教育资源创建出更有价值的课程,帮助学生在体验式学习中创建自己的开放教育资源,并进一步进行开放、分享。以华盛顿州立大学图书馆为例,其将开放教育资源的创建具体分为了9个应用模块,并提供了全面的指导、咨询、资源发现和其他各类支持服务,具体包括:(1)规划,应用开放教育资源的目标是什么;(2)资源发现,什么开放教育资源能够应用;(3)许可,他人如何使用开放教育资源;(4)教学设计,如何应用开放教育资源构建新课程;(5)复用,如何引用开放教育资源;(6)确保无障碍,如何确保开放教育的访问;(7)格式,你的开放教育资源使用什么格式;(8)分享,在哪里分享你的开放教育资源;(9)从头开始创建开放教育资源[21]。
美国高校图书馆开展开放教育资源服务的经验有以下几点值得借鉴:
美国是开放教育资源服务的积极倡导者,美国政府先后推出了“ConnectED”“The Every Students Succeeds Act”“#GoOpen计划”“Affordable College Textbook”等法案和计划,将其作为各州、各个地区和各个高校推进开放教育资源服务的催化剂。相同的,各州政府也致力于此。以加利福尼亚州为例,2008年,加利福尼亚州长签署了A.B.2261法案,授权社区学院将开放教育资源纳入自己的课程;2012年9月,州长又签署了两部法案(SB1052和SB1053),即有关向大学学生提供开放数字教科书的法案。根据法案,加利福尼亚大学、加利福尼亚州立大学和社区学院的教师们组成了加州开放教育资源委员会,完成了50本大学核心基础课和开源教科书的编写工作。这50本教科书,学生可以租用亚马逊的电子阅读器免费进行数字拷贝,并且美国范围内的公众都可以进行访问。随后,加利福尼亚州的加州大学洛杉矶分校图书馆推出了“负担得起的课程材料计划”,波莫纳学院图书馆创建了一套替代传统教科书的“教师案例研究”,加州理工大学图书馆设置了专门实施“开放教育资源计划”的馆员岗位,圣荷西州立大学图书馆开发了大量的开放教育资源的主题指南,等等[22]。在州政府的相关政策和具体措施推动下,加利福尼亚州的开放教育资源服务蓬勃兴起。
开放教育资源服务要想持续发展,需要图书馆与社会、学校内等各方力量通力合作,共同致力于开放教育资源的宣传、推广、应用和持续增值。在这方面,美国高校图书馆做了很好的示范。例如,为了获得资金上的支持,很多高校图书馆都与威廉·休利特基金会、安德·鲁梅隆基金会、开放教育资源基金会等有多方面深入的合作;还有很多图书馆,如佩恩州立大学图书馆、俄亥俄大学图书馆、罗格斯大学图书馆等都加入了开放教科书网络平台(Open Textbook Network,简称OTN),共同致力于开放教育资源获取的专业服务和最佳推广实践[23];又如,亚利桑那大学图书馆与校内的一些机构合作,包括指导与评估办公室、书店、数字学习办公室、大学信息技术服务和残疾人资源中心等,共同设计开发了学校开放教育资源网站,致力于为教师定制课程材料,为学生提供平等的课程资源,在全球范围内分享亚利桑那大学创造的开放教育资源[24]。
调研发现,美国高校图书馆的开放教育资源服务往往并不是全面铺开的,一般都是采用项目、试点等形式先实验,其后逐步展开的,而且对教师和学生都有相应的经费支持。例如,德克萨斯大学奥斯汀分校图书馆就推出了一项支持教师和学生开放出版的试点基金项目“Go Open Fund”,帮助本校教师和学生对自己的学术成果进行开放出版,并提供1年3 000美元的经费支持[25]。“Go Open Fund”资助的要求是教师和学生的学术成果必须通过同行评审,一旦发布就立刻可以公开访问,并且要求学术成果发表的期刊必须来自于开放获取学术出版商协会,目录中要有橙色的“DOAJ批准印章”或绿色的“DOAJ勾号”[25]。又如,俄亥俄大学图书馆推出了一项教科书替代计划的试点项目“Alternative Textbook Initiative”,旨在协助和支持教师重新设计课程大纲,使用开放教育资源替代传统的教科书。项目为每位教师提供了250美元的经费,用于弥补教师在发现开放教育资源、调整教学大纲、学习新技术、整合新课程内容等方面付出的时间和精力[16]。试点项目的推行对开放教育资源服务起到了很好的宣传推广作用,唤醒了部分教师和学生的意识。高校图书馆通过试点项目的经验总结与分析,更有针对性地进行开放教育资源服务的设计与推行。
为了更好地支撑开放教育资源服务的发展,为教师和学生提供更为专业的服务,很多高校图书馆设置了专门的开放教育资源岗位,如俄克拉荷马大学图书馆设置了开放教育资源协调员岗位,弗吉尼亚大学图书馆设置了开放出版图书馆员岗位等。并且,根据教师和学生对开放教育资源服务需求的变化,高校图书馆还会对岗位的名称、职责等进行动态的调整,以更好地适应教师和学生对开放教育资源的需求。以弗吉尼亚理工图书馆为例,其根据本校教师和学生的需求,连续3年对开放教育资源岗位的职责进行了调整,详见表1。
表1 弗吉尼亚理工图书馆开放教育资源岗位3年动态变化[26]
为了更好、更快地推动开放教育资源的发展,一般的高校图书馆都会举办各种宣传活动、研讨会、培训会等,让教师、学生和其他人员有机会熟悉开放教育资源,在课堂上积极应用开放教育资源,并创造新的开放教育资源;同时,高校图书馆还会在网页上提供详细的LibGuides和咨询服务,LibGuides内容包含有关开放教育资源查找、评估、版权、开放许可和应用等相关信息,为使用者提供详细的指导,帮助使用者尽快地熟悉并使用开放教育资源。此外,有的高校图书馆还会提供开放教育资源的学科指南,以圣何塞州立大学图书馆为例,其与校内的相关机构合作,整合了大量优质的开放教育资料,并基于学科开发了开放教育资源指南,涉及的领域包括应用科学与技术、商业、教育、工程、人文与艺术、科学、社会科学;资源类型包括视频、教科书、试卷、学习模块等[27]。
政府重视是我国高校图书馆开展开放教育资源服务的关键。当前,教育资源不足已经成为制约我国高等教育事业进一步提高质量的因素之一,2016年全国教育工作会议也明确提出要“以开放发展拓展教育资源”[28],这其中就包括对开放教育资源的开放应用。借鉴美国的经验,政府无疑是推动开放教育资源发展的最强动力。事实上,中国国家自然科学基金委员会、中国科学院等都相继发布了政策声明:受资助项目科研论文必须开放获取。可见,我国有关部门已经意识到了开放资源乃至开放教育资源的重要性,但有关的政策、项目、资金等方面的支持,还需要持续加大力度,还需要更全面的规划和更广泛的关注。
开放意识是提高开放教育资源质量和使用效益的核心。这不仅包括教育资源出版者、教育政策制订者、教育管理者等的开放意识,更重要的是教育资源使用者(主要是教师和学生)的开放意识,包括其对参与开放教育的认识、对开放教育资源专业认可度的认识、对开放许可的认识,对开放教育资源支持性政策环境的认识等。随着技术的快速发展和资源内容数字化趋势的不可逆转,教育资源,尤其是教科书出版的传统商业模式受到了质疑,新兴的开放教育资源模式受到欢迎。但即便如此,我国政府、大多数的教育机构和教育从业者还没有意识到开放教育资源的重要性,正如《开普敦开放教育宣言》宣称:绝大多数教育者还没有意识到开放教育资源在不断增长;很多政府和教育机构不是不知道就是不相信开放教育的益处;不同的开放资源许可框架也产生了混乱和不相容的现象[29]。总之,开放意识还在觉醒中。只有开放意识完全觉醒,才能实现开放教育资源的价值分享和不断增值。
开放教育资源是社会公共资源的一部分,它的广泛应用单靠高校图书馆显然是不现实的,也与“开放”的理念背道而驰。开放教育资源的优质建设和广泛应用,还需要政策制定者、资源出版者、作者、教育从业者和学习者等直接利益相关方的通力合作;还需要各种联盟、专业协会、基金会、培训组织、技术支持者等间接利益相关方的共同努力。联合国教科文组织和英联邦学习共同体于2011年、2015年联合研发并出版的《高等教育开放教育资源指南》明确指出,开放教育资源融入高等教育领域涉及到了多个利益相关者[30]。该指南为这些利益相关者,包括政府部门、高等教育机构、教学人员、学生团体、质量保证机构和学术认证机构等提供了行动指南[30]。国内的一些开放教育资源机构也在践行这一点,如中国开放教育资源联合体(China Open Resources for Education,简称CORE)就是由Hewlett 和IET 基金会支持,与北京交通大学、北京大学、清华大学等百余所高校共同合作,推进开放教育资源服务在中国的发展。
随着开放教育资源的价值逐渐被公认,如何借助不断发展的新技术,根据开放许可授权,为开放教育资源的分享、利用、创建提供机会,并保持开放教育资源的可持续发展,就成为了高校图书馆学术服务的内容之一。虽然当前美国高校图书馆对开放教育资源岗位的职能设定也在探索中,但共识的是,开放教育资源需要专业服务,其岗位职责不仅包括开放教育资源的宣传、传播、推广,还要在开放教育资源服务中引领发展的方向,挖掘潜在的发展可能,拓展合作的机会,进行版权、开放许可和创意共享等方面知识的宣讲,协助教师、学生和感兴趣的人应用、创建开放教育资源,并进行相关的工作交流。我国高校图书馆开展开放教育资源服务,也必须从专业服务视角出发,设立相关岗位,以为教师和学生提供更为专业的服务。
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