我国纸本图书采购及实践方法的文献计量研究

张 素

(天津职业大学图书馆，天津 300410)

1 引言

资源建设是图书馆的一项重要工作。图书采访工作直接关系到馆藏资源质量，直接影响着读者服务的质量。综观本领域已有的相关研究，如：吕建辉对1949—1991年间发表的有关文献采访的论文从数量、内容、主题等方面，描述了43年来文献采访研究的发展状况[1]。李嘉琳分析了90年代初我国文献采访的研究状况及存在的问题[2]。朱一红等人[3]以及刘华[4]，都运用文献计量学方法对在此期间采访研究论文的发文量、期刊分布、基金分布和主题等不同方面进行了统计和分析。目前还没有对采访领域的阶段发展特点、热点问题和常用方法的综合性研究。本文采用文献计量学方法，针对发表在图书采访/采购领域的核心期刊论文进行统计分析，总结热点议题和采访工作中常用的典型方法，以期给采访人员实践提供参考。

2 图书采访领域整体研究情况

2.1 文献检索过程

时间：2017年4月，数据来源：CNKI中国知网。检索条件：主题=图书，篇名=采访/采购，去除以数字/电子资源、期刊/数据库等其他类型资源为采购对象的文章，得到检索结果共4161条记录，其中核心期刊971条记录，约占总数的四分之一。

2.2 全部文献概况

全部论文发表数量的年度总体趋势(如图)，八十年代起稳步上升，2000年以后文章呈现急剧增多趋势，2006至2011年发表文献较多，2007年达到顶点。

图1

其中，以高校图书馆为研究对象的文章较多，大部分论文作者任职于高校图书馆，其次是公共图书馆。文献基本上集中在图情领域专业期刊，以《图书情报工作》《图书馆建设》《图书馆论坛》等核心期刊为主。

2.3 文献研究方法

鉴于相关论文数量过多，筛选去除重复及内容不相关文献后，本文缩小研究范围至核心期刊文章965篇。

全部论文所采用的研究方法形式多样，大部分文章采用定性分析方法，由于采访工作中很多环节都涉及到数据统计与分析，定量分析方法也在本领域研究中占有很大比例。另外如调查法、个案研究法也都属于比较常用的方法。由于采访工作的实践性强，实践研究远远多于理论研究，在全部论文中明确表示“以……馆为例”的实践性研究文章有115篇，占比超过十分之一。另外还有很多文章虽然没有显著标明，但也是针对采访工作的某些具体工作内容或环节进行论述或总结归纳。总结全部文献采用的主要研究方法如下表：

表1

事实上，很多文章采用了不止一种方法，而是两到三种方法相结合进行论证，如定性与定量相结合，调查法与比较研究结合等。

3 文献研究特点与热点主题

3.1 不同阶段文献研究特点

2000年前122篇论文中概述性文章较多，主要论及采访工作中的具体问题、对策，或者某一工作环节的经验总结。采用定量研究方法的较少，只有11篇，主要涉及复本量的计算和采购经费预算。有56篇论及采访工作实践和工作经验，如自动化系统开发探索与应用、书目的编制和利用等。

2000-2009年，本领域研究内容急剧增多，458篇文献中出现了很多集中性的热点议题，如数据挖掘技术、图书荐购系统、网上采购等。文献研究方法也明显增多了，有48篇使用了定量分析法，16篇使用了统计分析方法，15篇涉及比较研究，7篇利用了调查法，7篇引入其它学科理论，采用了跨学科研究方法，采用文献计量学方法的论文和综述有8篇。随着现代化技术和手段在图书馆的应用，涉及自动化系统软件使用的探讨性文章增加了，有39篇论文探讨现代技术在采访工作中的应用，如自动化系统采访模块的使用和功能开发，以及针对具体工作开发一些辅助程序的探索。

2010年后发表文章共385篇。受到新型出版环境、新媒体、新技术的影响，采访领域出现了一些新的热门研究主题，如：“大数据”(2013年)、“读者决策采购”(2011年)等。本阶段文献更多地采用了科学方法进行研究。概述性文章大大减少，只有58篇，而专论性文章则有163篇，纯理论研究6篇，有33篇将交叉学科理论或观点运用于图书采访领域，有11篇采用调查法，文献分析和综述13篇，采用比较研究方法的文章也增加到25篇，主要涉及读者决策采购和采访模式、采购政策等，其中19篇介绍了国外图书馆的相关经验。采用定量研究的有57篇。实证性研究论文79篇，占本阶段全部论文比例超过20%，而2010年之前总共只有36篇，说明近年来采访领域更加关注实证性研究，并且提出更多的具体案例实践经验。

3.2 文献研究热点主题

在全部文章中，实证研究类多于理论研究类，属于经验总结性的文章比较多，有的概述全局性或普遍性的问题，也有专门讨论采访工作某一方面或环节问题的专论性文章，如：地方版图书、外文图书、纲目采购等。从整体来看比较集中的几个热门议题包括：经费分配、招标政采、读者决策采购等。

3.2.1 图书招标与政采

2002年起已有关于图书招标类的文章发表，2003年李海萍《高校图书馆图书招标采购方式浅议》在本类主题当中被引量最高，文章对高校图书采访工作的规范化、法制化管理作了分析和探讨。2006年教育部关于高校图书采购工作的两个文件出台后，越来越多的图书馆采用招标形式规范图书采购工作，涉及文献招标的文章明显增多。

有些文章从定性角度分析，介绍了公开招标各项情况，包括政府采购中需要关注的招标文件细节、招标方式[5]以及图书供应商选择的标准和方法等若干问题，讨论了招标操作流程、评分要项、评标标准、监督机制[6]。更多的文章采用定量分析方法，讨论了如何更科学地选择图书供应商。很多研究者认为，图书供应商的选择是典型的多属性群决策问题，应该考虑多个评价指标及权重，建立定量群决策模型确定供应商优劣次序[7][8][9]。也有研究者引入灰色系统理论，采用层次分析法确定评价指标权重，利用多层次灰色评价法综合评价图书供应商[10]。不过，更多的文章还是将定性评价与定量分析结合，探讨最优选择方案。

3.2.2 读者决策采购(PDA)

虽然这一主题相关文章正式发表是在2011年，但早在2005年张旭煌就提出了与其理念甚为相似的读者、图书馆和书商三方合作的一种新的“读者选借”采访模式[11]。在全部四千余篇采访类论文中，此类论文数量较多，相关的述评或综述性文章也颇多，被引量最高的超过100次的四篇全部是与此主题相关的文章。

早期发表的文章多数属于比较研究，主要是介绍美国高校图书馆开展读者决策采购的实践经验与启示，催生这种新型模式的原因和技术环境[12],描述其工作流程和问题、优势和争议[13]。而后逐渐论及国内图书馆探索实施的实践案例与策略分析。在实践工作中，我国图书馆涌现了如内蒙古自治区图书馆的“彩云服务”与“你阅读 我买单”相结合模式，杭州图书馆、佛山禅城区图书馆实行的“你看书我买单”等模式[14]。

3.2.3 经费如何分配更合理

经费分配一向是令采访人员头疼的问题之一。有研究者调查发现，目前高校图书馆大多沿用历史惯例采用历史经验法[15]，或参考历史流通数据，或根据本校专业设置，按简单比例分配资金，而且采访人员在实际选书操作中各学科比例的控制也并不严格。有些研究者试图使用更科学的数学或统计学方法建立模型用于经费分配。早在1982年就有人引入了边际效用递减原理，采用了数学方法[16]。在本文检索的采访类核心期刊文章中，涉及经费或资金分配的文章有超过三分之二采用了数学或统计学方法进行分析。

由于资金分配问题需要考虑的影响因素众多,如学校类型、专业特色、读者层次等，要建立有效综合各种影响因素的定量数学评价模型非常困难[17]。这些文章通过讨论不同的影响因子和指标权重，建立采购资金分配预测模型，按照学科或大类确定资金分配比例或预测册数以及复本量的最优方案[18][19]。有的模型针对全部类别图书，有的仅以某一类别举例说明。有的研究者认为图书学科门类与院系设置并非完全匹配，应以学科门类为分配点，提出参考系数概念,建立更加科学的改良模型[20]。有人引入群决策方案,由各学科专家组成藏书建设委员会,通过群决策模式来完成图书经费比例决策[21]。

3.2.4 复本多少算适宜

由于我国图书馆一直延续多复本采购惯例，图书复本量也是采访人员比较关注的问题。早在1983年，于鸣镝就采用数学方法建立模型确定复本量[22]，次年又提出了复本指标参考公式[23]。其后很多研究者都是在此基础上提出新的模型或决策。本主题文献中被引最多的文章将经验模式法与数学方法相结合，提出复本配置的基本思路[24]。

相关文献中有75%采用了数学、运筹学等定量分析方法，通过建立数学模型进行计算，解决复本优化决策问题。由于影响因素复杂多变，量化困难，数理统计或数学模型方法计算繁琐，且没有比较简便通行的计算表达式[25]，因此实际工作中真正采用数学方法预测复本量的图书馆并不多。随着书价上涨和购书经费限制，各图书馆尤其是高校图书馆都在逐渐减少复本量，近年来文献中关于控制复本的讨论也逐渐增多。有作者提出了初订单复本的时段需求重订法，根据读者需求通过分阶段的重订不断修正补充复本的解决方案[26]。

3.2.5 谁是核心出版社

核心出版社出版的文献一般内容质量和学术水平较高，为了提高采购质量和效率，很多图书馆在资源建设过程中会根据一些标准圈定符合本馆馆藏体系要求的核心出版社，作为采访决策时重点采购的依据。在这类相关文献中，比较通行的是采用布氏定律和累积80%法测定核心出版社，已有研究者针对医学、经济学、法律、化工、理工科等图书类别为例做出了测算，采访人员可以直接借鉴参考其方法进行符合本馆需求的计算。

另外，其他一些主题如：书目与查重、学科馆员和专家选书、法律问题等也是采访领域文献讨论比较多的议题，总体来说，除以上热点议题外，公共馆对不同类型文献的采选比较关注，如地方文献、台版书、特价书、外文图书的采选，而高职馆则经常以本馆为例针对某具体问题进行个案探讨。

4 采访工作中的常用方法

通过多种方式和途径购买读者需要的图书是采访人员的职责。笔者在实际工作中发现，作为纸质资源采集者，承担图书采访工作的人员少且不固定，工作量较大，工作中可使用的相关分析软件或辅助工具少，在经费分配、采购决策、馆藏结构的把握方面缺乏科学依据和参考。采访人员非常需要科学方法操作方面的经验交流和学习借鉴。

本文从所检文献中总结采访工作用到的典型实践方法，可简单划分为三大类，一类是为了使采访工作更科学，很多研究者引入数学或统计学原理，通过建立公式或模型解决问题，一类是利用计算机语言或软件等工具进行系统开发实践，还有一类是总结工作经验方法和策略，如简化程序、制订各环节标准等。不过有一点需要声明，下文所总结的采访方法并不全面，有很多实际工作中使用的方法并未形成文章发表，也有一些发表在普通期刊上的实践方法没有列入本文研究范围。

4.1 数理统计分析方法

以往有研究者总结过采访工作中使用的一些数理统计方法，用于采购决策、质量评价等方面，如定量分析法、引文分析法、统计法、数学模型法、回归分析法、采访信息反馈评估法、文献计量法等[27]。陈健专门论述了可用于各种决策支持活动的层次分析(AHP)方法、权重比例法和数据挖掘技术三类方法[28]。

从以上采访文献的关注热点明显能够看出，采访工作越来越重视统计分析和定量研究，数理推导方法的应用也使研究可信度大大增强，尤其是在资金分配、图书供应商选择、确定复本量和核心出版社等决策环节经常会使用数学建模工具和统计学、运筹学(层次分析法)等方法。总结几种最常用典型方法的应用如下表：

表2

表中只是部分文献中提到的实践操作方法，而在具体实际应用中很少只采用一条公式或模型，多是组合使用。例如经费分配和供应商选择都离不开指标和权数，而层次分析法主要用于确定指标权重，用于避免主观性和经验性，在图书招标时常常将其与灰色或模糊评价相结合，通过多属性专家群决策，能够有效解决评价指标难以准确量化和统计的问题。数学模型也经常与统计分析组合使用。布氏区域分析法和80%累积法也已经成为确定核心出版社的最佳组合方法。

4.2 现代技术手段应用

有很多研究者在不断探索借助于计算机技术，尝试开发系统软件，力图实现更客观、更易操作的方法来辅助采访决策工作[29]。在涉及现代技术手段应用的70余篇文献中，约有30篇涉及图书馆自动化管理软件的使用经验，有10余篇涉及系统开发的思路与构想，有30篇具体介绍了通过计算机语言编制开发系统或软件用于采访工作各个环节，如查重、决策、荐购等。2010年以前的研究多数集中于图书采购管理软件开发、查重等方面，近几年来基于移动设备涉及图书荐购平台的研究日渐增多。从文献中总结部分图书馆进行的开发实践见表3。

随着图书馆自动化管理软件的升级换代，图书采购中的一些查重、统计等功都已轻松解决，但一些涉及资源采购决策和读者利用的比例测算、统计分析等问题仍然缺乏通用的可操作性软件或工具。另外，近几年新媒体的迅速发展使得手机移动服务开发也成为研究者的关注热点。

表3

4.3 问题探讨和经验总结法

除了以上两类典型方法之外，更多的文章是总结采访工作各环节中的经验，或提出简便采访流程的方法使工作更有效率，或探讨如何规范采访工作使其更科学，或以提高采访质量为目的提出可操作策略和措施、思路和建议等。有的探讨新时期开展读者调查的方式及策略，有的以H类、TP类等图书为例，分析采购指标或经验，有的探讨了各类经典图书、英文图书判别和采选的创新方法，有些论文提出设想、系统架构，进行可行性分析。

综观采访领域的整体工作，囊括了从定性研究到定量研究，从理论、实践研究深入到交叉研究、应用研究的多种研究方法和实践[30]。虽然定量方法正以其科学性、客观性、准确性的优势越来越受到重视，采访工作也日益看重数据与统计分析，但在实践工作中，综合运用定性分析和定量分析方法仍是公认的最佳方法[31]。

5 思考

5.1 文献创新思路和实践不够深入

全部相关文献中，泛泛谈及整体采访工作的偏多，内容雷同的也较多。工作经验总结多，采用科学方法的创新探索少。涉及采访工作的原则、标准、流程等问题的探讨缺乏创新性的思路。有些实践验证研究不够具体和深入，还有一些仅仅是设想，停留在理论研究、构想层面，没有经过实践检验。

5.2 方法的操作性和实用性不强

近几年来，采访领域的量化研究和实证研究越来越多。很多采访人员试图通过科学的计算和分析来提高采访质量，但大部分涉及数理科学的方法对没有理工科基础的采访人员来说过于复杂难懂，复杂的数学公式与模型需大量数据计算且又无专门软件辅助工具，因此，学习借鉴时执行计算或分析操作都比较困难。

5.3 方法的适用性或通用性欠缺

有些定量分析方法对数据条件限定严格，只在本校进行了验证，效果如何也由本馆进行主观判定，在应用上具有一定的局限性，他馆可借鉴之处不多，不具备广泛的适用性。很多文章都在末尾提到，由于受多种不确定因素影响，方法虽然在本馆进行了实例验证，效果良好，但也存在一些缺陷，如某参数测定方法的困难和可信度等。有的方法本身还在实验探索阶段，在本校都未真正投入长期使用。甚至一些方法的操作或计算还有待进一步检验证实。

5.4 缺乏技术支持和现代化手段

很多数学方法因不同因素的限定，其界定是相对的、条件是可变的，因此重复进行大量的繁琐计算不太现实，必须借助计算机软件的支撑。尤其是一些需要数学基础的统计分析工作，如复本量计算、核心出版社计算、经费分配比例等，而图书馆普遍技术开发力量薄弱，目前很少能够组织力量研发通用的软件工具，尤其缺少涉及馆藏统计分析决策等功能的辅助工具。

6 结语：大数据背景下的采访工作

信息化社会和大数据时代给图书馆的传统理念和工作方式造成了巨大改变，随着数据收集、存储、分析技术的发展，图书馆在方便、快捷地获得各种数据的同时，也越来越重视新媒体与新技术手段的开发利用，但在辅助采访决策，提高采访质量方面的投入远远不够，需要进一步加强技术开发力量或与商业公司合作，深入研究如何采用科学的方法和手段进行馆藏统计分析与规划，建立符合学科发展和读者需求的多元化馆藏体系。

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