技术进步、产业升级与结构性失业

张刚　袁帅　张玉巧

摘要：人工智能、互联网+、大数据等科技革命带来的技术进步，引起了人们对“机器替代人工”的担忧。在这种情况下厘清技术进步、产业升级和结构性失业就有重要意义。技术进步、产业升级会对就业产生促进和破坏两方面的作用，企业对在职员工培训愿望不强和大学教育同市场要求技能错配是产业升级过程中产生结构性失业的主要原因。应对这次科技进步对劳动力市场所造成的冲击，应该加大在职员工的技能培训，加强科技人才的培养，减小结构性失业。

关键词：技术进步；产业升级；结构性失业

一、 引言

技术进步推动了社会发展，而技术革命作为技术进步中表现最为集中和突出的部分，会对原有技术产生质的改变。近五个世纪以来，三次科技革命带来了以工业化、电气化、信息化为主的产业革命。十九大报告中提出要“提高全要素生产率”“加快科技创新”，强调了科技进步对经济发展的重要作用。

以信息技术革命为代表的技术进步，产生了互联网、物联网、人工智能、大数据等一系列新兴产业，方便了人们的生活，改变了人们的工作方式。这些新兴产业的出现，尽管吸纳了大量现有的计算机、自动化等专业人才，但仍然面临着专业技术人才紧缺的局面。麦肯锡预计，到2020年将产生4 000万技术人才缺口。2016年，万宝盛华集团调查了来自43个国家超过42 000位雇主，其中有2/5的雇主表示因为市场中缺乏合适人才而招聘困难。于此同时，这次技术革命使得传统企业收到了强烈的冲击，大量实体店关门；煤炭、钢铁等高污染、高耗能产业升级，导致企业原有职工过剩；制造业自动化以及无人工厂的出现，替代了流水线上的低技能工人的工作，甚至有人产生了对“机器取代人”的恐慌。

一方面，科技进步带来产业升级，新产业亟需大批与之相关的高技能、高知识人才，另一方面，由技术进步带来产业升级的过程中，面临着低技能工种所需劳动力骤减，传统劳动力过剩的新问题。因此，探讨技术进步、产业升级和结构性失业之间的关系，具有深刻的现实意义。本文的目的就是厘清技术进步、产业升级同结构性失业之间的影响机制，在宏观层面上做好政策备案，加快技术进步，顺利完成产业升级，延缓经济增长放缓，解决就业结构困难。

二、 相关概念界定

要厘清技术进步、产业升级和结构性失业三者之间的影响机制首先要对这三者的概念界定清楚。在学界中，结构性失业是一个比较成熟的概念，学者对结构性失业认识比较统一。即“由于产业结构的变化，现有劳动力的知识、技能、观念不能适应这种变化，与市场需求不适应而引起的失业”。但是对技术进步和产业升级学界还没有统一的概念。因此本章首先要厘清技術进步和产业升级的概念。

1. 技术进步。技术进步是经济增长的重要源泉之一，可分为广义的技术进步和狭义的技术进步。一般认为，狭义上的技术进步指自然科学的技术进步。主要包括企业生产经营活动中的科学技术的发展，常常以现有生产技术的改进、具有创新特色的设计和新的组织管理技巧的出现为具体体现。广义的技术进步包括自然科学的技术进步和社会科学的技术进步。除了包含狭义的进步进步之外，还包括管理因素、制度因素、社会因素等社会科学的技术性因素的变化，只要不能用资本和劳动投入生产要素来解释的影响经济增长的其他因素，都属于广义技术进步。

2. 产业升级。以往学者在定义产业升级时，存在着“产业结构升级”和“价值链升级”两种不同思路的认识。“产业结构升级”指的是第一、第二产业比重的下降，服务业产值比重上升；“价值链升级”，即一国（地区）的产业被看做是全球价值链的一部分，产业升级即该国（地区）的企业以及产业整体在不同价值链之间的攀升过程。

在十九大报告中，习近平同志指出“建设现代化经济体系，必须把发展经济的着力点放在实体经济上”。本文认为，产业升级并非简单的“产业结构升级”，以第一第二产业的下降，服务业的产值比重上升为标志，而是更接近于“价值链升级”。“产业升级”是一个整体性的概念，包含以技术进步、工艺流程改变、产品功能提升方面的产业价值链升级，也包含着产业产业由低技术水平、低附加值状态向高技术水平、高附加值状态演变的趋势。

三、 技术进步、产业升级与就业之间的影响机制

技术进步、产业升级和就业之间的影响机制不同。技术进步会促进产业升级，对就业既有促进作用，又有破坏作用。同时，产业升级对就业也会产生两种不同的影响机制。

1. 技术进步对就业的影响机制：技术进步对就业存在着两种不同的作用：第一，技术进步对就业的破坏作用。1942年熊·彼特著作《资本主义、社会主义与民主》一书中率先提出了“创造性破坏”这一概念。由于技术进步，提高了劳动生产效率，使得企业更加倾向于使用资本密集型生产资料，机器替代了人工，企业没有动力去提供岗位，从而造成失业。新技术带来的这种效应被称为创新的破坏作用。在实际经验中，以机器代替人工，以资本代替劳动，是创造性破坏的具体体现。第二，技术进步对就业的创造作用。一方面，由于技术进步，产业升级，会伴随着新产业、新产品的出现，这些新的产业会产生新的岗位，从而促进就业。另一方面，在古典经济学中，经济进步是经济增长的动力，根据奥肯定律，经济增长会促进就业。从而技术进步促进就业。同时，技术进步会降低生产成本，刺激总需求，从而达到促进就业的效果。

2. 技术进步对产业升级的影响机制：技术进步的实现机制包括技术创新和技术扩散。技术创新的定义为：个别企业应用新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量和生产效率，生产新的产品，提供新的服务，占领市场并实现市场价格。技术扩散是指技术创新的大面积或大规模的模仿，使整个社会的生产效率提高。从经济学意义上讲，技术扩散比技术创新本身更重要。技术进步中的技术创新为产业升级提供引擎效应。技术创新使生产力水平发生质的飞越，从而刺激产业升级。而技术进步中的扩散效应会改变社会生产资源的投入和产出结构，使得产业升级通过各部门之间的结构效应来实现，是技术进步推动产业升级的重要途径。

3. 产业升级对就业的影响机制：产业升级与就业之间具有两种不同的作用机制，包括产业升级对就业的破坏作用和产业升级对就业的就业扩张作用。当新产业产生时必然会有一些旧的产业淘汰或者更新升级。而且在有些行业资本深化的过程中会出现资本替代劳动的现象。如这次在供给侧结构改革的背景下，淘汰了一批钢铁、煤炭等高污染高耗能的劳动密集型产业，有将近三千万的职工亟需安置，最近在广州、上海、深圳等地的制造业中出现的无人工厂，所需的工人是原来的十分之一。从这一方面说，产业升级会对就业产生破坏作用。另一方面，新产业的产生，会创造一批就业需求。例如这次技术进步产生了大数据、互联网和人工智能等产业，新的产业会对劳动力市场产生需求，制造出岗位。据《全球AI领域人才报告》显示，截至2017年一季度，互联网招聘平台领英网的人工智能人才数量已经超过150万人，而仅仅是当前市场需求量的十分之一。从这一方面说，产业升级会创造岗位，促进就业。

四、 出现结构性失业的原因

技术进步、产业升级，各国政府纷纷制定国家战略，争取在这次技术革命中取得先机，增强国家竞争力。如德国制造业4.0，美国“工业互联网”战略，全球对高技能人才剧增。我国也出台《中国制造业2025》，来应对这次技术革命，从而各国对高技能人才激增，增加了对人才的争夺。在此背景下出现的结构性失业的原因同以往具有一定的差别，本文从在职者和大学生这两个方面来分析原因。

1. 在职者造成的结构性失业。第一，企业对在职员工进行职业培训的意愿不高。由于技术进步带来的产业升级，企业中现有的员工企业对在职员工进行培训，可以提高员工人力资本，提升企业的工作效率。企业对员工进行培训需要花费成本，培训之后，员工在拥有更高人力资本后跳槽的几率也变大，员工流失之后会对企业造成损失。所以，企业没有对在职员工进行培训的意愿。在企业之中，员工的人力资本变不会有更大的提升。当产业升级后，企业会用新的生产技术进行生产，以资本代替劳动，新技术对相应的人力资本需求更高，原单位中不具备新技能的员工会被淘汰，造成失业。第二，农民工的人力资本偏低。大部分农民工从事的是低端、重复性的体力工作。农民工受教育水平偏低，尤其是第一代进城务农的农民工，一般只有初高中文化，只能从事制造业、建筑业、服务业这些传统行业中的比较低端的劳动力，技术含量低，可替代新强。这次产业升级是生产过程中机械重复的生产活动会被机器所替代，农民工现在所从事的教低人力资本的工作会被机器所替代，从而造成失业。

2. 大学生结构性失业。第一，职业教育人数不足。在我国，人们对学而优则仕的观念根深蒂固，在九年义务教育结束的时候面临着上高中还是职业高中的选择。由于对职业高中存在着误区，选择职业高中成了次等选择。职业高中的生源差，人数少，投入小，老师水平不高，教学内容与实际脱节。学生也存在着破罐子破摔的心理。所以，很多学生不愿意接受职业教育，造成我国职业教育人数不足。当前我国是一个制造业为本的大国，对技能型人才需求很多，我国的职业教育目标就是为国家培养合格的高技能人才，社会对技能人才的需求和职业教育人数不足的矛盾造成了技能短缺。近些年来，在广东等沿海地区，甚至出现了月薪上万招不到合格的技工。这些企业想要招聘的技工，很多是由职业技校在多年前培养出来的毕业生。第二，大学所接受的教育同企业要求的技能存在差别。大学的课程同市场脱节，所培养的技能与企业的技能要求不匹配。在市场经济下，企业都是经过竞争才生存下来的，能对市场进行迅速的反应，但是大学中的课程还是几年前的，并没有适应企业的需要。学到的技能同企业的要求技能存在错配，致使就业困难。一方面，制造业等行业的技能人才短缺，另一方面，大学生毕业就业困难，这两方面因素造成了在即将进入劳动力市场上的结构性失业。

五、 结构性失业造成的影响

技术进步是经济增长的动力，产业升级是技术进步所带来的必然结果，根据奥肯定律，经济增长会降低失业率。但是产业升级过程中，会产生由于技能不匹配产生结构性失业。以技术进步、产业升级所引起的结构性失业，会引起收入差距扩大，同时也会因为在人才争夺

1. 收入差距扩大。一方面，技术进步、产业升级会提高劳动者的生产效率，在职者的劳动报酬会提高。另一方面，技术进步、产业升级的同时，那些低技能的员工会随之淘汰，从而没有工资收入。这种结构性失业是由于产业转型升级造成的，其根本原因是人力资源与岗位的错配所造成的。技术偏向型的技术进步会提高高技能者的收入，降低了这些被技术进步所挤出的产业的失业人员的收入，从而造成贫富差距扩大。

2. 经济增长乏力。技术进步是推动经济发展的核心因素。在就业方面，技术进步会对就业会造成创造效应：新技术的兴起会带来新产业、从而产生新的就业机会。新產业产生的前提是人力资本的提升。长时间人力资本短缺，新产业所产生的条件不满足，技术进步对就业产生的创造效应就有可能会产生在国外。目前来看，我国在这轮科技浪潮中依然有很多挑战。人工智能、制造业自动化等方面距发达国家的投入还有差距。对于这轮科技革命中的人才培养方面也落后于一些西方发达国家。目前，我国设有关于人工智能大数据相关专业的大学仅仅二十多个，远低于许多西方发达国家。不能解决技术进步、产业升级所带来的结构性失业，技术进步变不能持续，使得增长乏力。

3. 国家竞争力下降。技术进步、产业升级对就业有双重作用。在全球化背景下，结构性失业也会对技术进步、产业升级产生反作用。结构性失业当中，是因为技能落后适应不了产业升级所产生的。在全球化的背景下，因为人才的缺乏，新兴产业会出现在人才更多其他国家。技术进步包含技术创新和技术扩散，从经济学意义上讲，技术扩散对经济社会的推动作用更大。在技术扩散当过程中会对就产业产生冲击，同时也会产生对新技能大量的需求。造成结构性失业的原因之一便是没处理好这两者之间的关系而产生的。在全球化背景下，新技能人员的缺乏便会使技术扩散发生在其他国家，产业升级缺乏动力，造成国家竞争力下降。

六、 政策建议

我国这次出现的结构性失业主要是劳动力市场中需要的劳动者与市场中劳动者所拥有的技能不相配所造成的。深化供给侧结构改革，从劳动力市场的供给方下手，减少劳动力市场上的低端供给，提高劳动者的素质，扩大高质量劳动者的输出，以适应产业升级需求，同时减少结构性失业。

1. 加大技能培训，减少技术进步所带来的替代效应。科技进步的浪潮势不可挡，新产品、新技术、新行业的趋势势在必行，以往落后的产业必将淘汰，在淘汰落后产能的过程中，必定会带来人员的安置问题。这次的技术进步，淘汰的是高耗能、高污染、技术含量低的产业。替代的是低技能、重复性的工作。未来工作岗位会更偏向技能型和知识型，加强技能培训，提高人力资本水平是应对技术进步对就业市场所带来不确定性的有效手段。首先，对农民工进行技能培训。农民工所从事的行业一般为简单重复性的劳动，是技术进步、产业升级最有可能替代的工作。加强对农民工的技能培训，减缓产业升级所带来的替代效应。其次，加强企业在职员工的培训工作。在职员工作为现有经济中价值创造的最重要一环，加强在职员工的培训才能在技术进步中顺利实现产业升级。

2. 加强科技人才培养，提高技术进步就业创造效应。技术进步是由人来驱动的，技术进步、产业升级造成对新技能人才需求激增。调整人才结构，转变培养模式，增强相关人才的培养，为技术进步、产业升级提供合格的人才。首先，在大学教育中设立相关专业，鼓励优秀学生投身到新兴产业的研发和学习中去。大学是人才培养的最重要的基础，是科技进步产业升级的未来。加大对相关专业学生的招生培养。支持相关产业的发展，增强就业吸纳能力。其次，提高职业技术学校的地位，提高职业技术学院的教学质量，扩大招生规模。职业技术学校培养的是动手能力强的技能人才。产业升级中对机器人、装备制造业、电子信息专业的人才需求量激增。职业技校应适应市场需求，设立相关专业，培养相关技能人才，提高学校就业率。

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基金项目：国家社会科学基金一般项目“工会企业中最低工资政策的就业和工作时间效应均衡机制研究”（项目号：17BJY040）。

作者简介：张刚（1987-），男，汉族，河北省石家庄市人，中国人民大学劳动人事学院经济学博士生，贵州财经大学讲师，研究方向为劳动力市场政策；袁帅（1985-），男，汉族，河北省邯郸市人，中国人民大学劳动经济学博士，碧桂园集团项目总经理，中级经济师，研究方向为薪酬与收入分配；张玉巧（1979-），男，汉族，河北省新乐市人，中钢设备有限公司综合管理部部长兼党群工作部部长，经济师，研究方向为人力资源测评。

收稿日期：2018-02-16。